关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见8页word文档
关于《上市公司独立董事管理办法》的立法说明
关于《上市公司独立董事管理办法》的立法说明为贯彻落实《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》（以下简称《意见》），推动形成更加科学的独立董事制度体系，促进独立董事发挥应有作用，我会立足我国国情和资本市场实际，借鉴吸收有益经验和做法，研究起草了《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《独董办法》）。
现将主要情况说明如下：一、立法背景2001年，我会发布《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》（以下简称《指导意见》），要求上市公司建立独立董事制度。
2005年修订的《公司法》在法律层面规定上市公司应当设独立董事。
2022年，我会在上市公司法规整合工作中将《指导意见》修订为《上市公司独立董事规则》。
经过多年发展，独立董事制度已经成为我国上市公司治理结构的重要一环，在促进公司规范运作、保护中小投资者合法权益、推动资本市场健康稳定发展等方面发挥了积极作用。
但随着全面深化资本市场改革向纵深推进，独立董事定位不清晰、责权利不对等、监督手段不够、履职保障不足等制度性问题亟待解决，已不能满足资本市场高质量发展的内在要求。
为进一步优化上市公司独立董事制度，提升独立董事履职能力，充分发挥独立董事作用，经党中央、国务院同意，国务院办公厅于2023年4月14日印发《意见》，启动上市公司独立董事制度改革，提出了明确独立董事职责定位、优化履职方式、强化任职管理、改善选任制度等八个方面的改革任务。
按照《意见》相关要求，中国证监会应完善独立董事相关配套规则，细化独立董事制度各环节具体要求，构建科学合理、互相衔接的规则体系，充分发挥法治的引领、规范、保障作用。
二、主要内容《独董办法》共六章四十八条，主要内容如下：（一）总则一是明确独立董事定义。
独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。
二是明确独立董事职责定位。
上市公司 独立董事发表独立意见
独立董事是上市公司治理结构中的重要组成部分，他们在公司事务中发挥着重要的监督和建议作用。
作为独立的监督者，独立董事应当在公司决策中发表独立意见，保障公司治理的公正与透明。
在本文中，我们将探讨独立董事在上市公司中发表独立意见的重要性、作用和实践方法。
一、独立董事发表独立意见的重要性1. 保障公司治理的公正与透明。
独立董事作为公司治理结构中的重要监督者，其独立意见能够有效地制衡董事会的决策，保障公司治理的公正与透明。
2. 提升投资者信心。
独立董事通过发表独立意见，能够及时揭露公司内部问题，增强投资者对公司的信心，维护资本市场的稳定与健康发展。
3. 促进公司长期发展。
独立董事通过发表独立意见，有助于规范公司经营行为，防止公司因短期利益而忽视长期发展的战略规划。
二、独立董事发表独立意见的作用1. 提供独立监督。
独立董事在公司事务中应当保持独立自主，对公司治理结构的合规性进行监督和检查。
2. 发表专业建议。
独立董事基于其独立的职责和视角，对公司经营管理提出专业性的建议和意见，促进公司健康发展。
3. 维护股东权益。
独立董事应当以保护股东权益为己任，对公司经营决策进行客观公正的评价，保障股东利益。
三、独立董事发表独立意见的实践方法1. 坚持独立思考。
独立董事在决策过程中要坚持独立思考，不受任何利益团体的干扰，客观公正地进行意见表达。
2. 加强信息披露。
独立董事应当积极参与公司内部信息披露，及时揭露公司内部问题，保障投资者知情权。
3. 提升专业素养。
独立董事应当不断提升自身的专业素养，增强在公司事务中独立意见的价值和权威。
四、结语作为上市公司治理结构中的独立监督者，独立董事应当勇于表达独立意见，保障公司治理的公正与透明，提升投资者信心，促进公司长期发展。
在实践中，独立董事需要坚持独立思考，加强信息披露，提升专业素养，为公司持续健康发展保驾护航。
继续讨论独立董事在上市公司中发表独立意见的实践方法和角色。
在公司治理中，独立董事要发挥重要作用，需要具备扎实的专业知识和经验，以便能够独立思考并作出合理的决策。
上市公司建立独立董事制度的指导意见
上市公司建立独立董事制度的指导意见1. 引言上市公司作为市场经济中重要的组成部分，对于保护投资者利益、提高公司治理水平具有重要意义。
独立董事作为公司治理结构中的重要角色，承担着监督、决策和咨询等职责。
本文旨在给上市公司建立独立董事制度提供指导意见，以促进公司治理的有效运行。
2. 独立董事的定义和作用独立董事是指在上市公司中不具有股权关系或其他利益关系的董事。
其主要作用包括： - 提供独立客观的判断和决策，维护公司整体利益； - 监督管理层行为，防止权力滥用和违法违规行为； - 提供专业知识和经验，为公司决策提供参考； - 保护投资者合法权益，增强投资者信心。
3. 建立独立董事制度的必要性建立独立董事制度对于上市公司具有以下必要性： - 提升公司治理水平，减少公司内部腐败和违法违规行为； - 增加公司决策的多元化和公正性； - 保护投资者利益，提高市场透明度和信誉度； - 提升公司形象，增强投资者和社会的信任。
4. 建立独立董事制度的基本原则建立独立董事制度应遵循以下基本原则： - 公正公平原则：选择独立董事应公正、公平、透明，确保其能够真正履行监督职责； - 独立性原则：独立董事应与公司及管理层之间不存在利益关系，能够独立思考和判断； - 专业素质原则：独立董事应具备相关专业知识和经验，能够为公司提供有效的咨询意见； - 职责明确原则：明确独立董事的权责范围和职责要求，确保其能够履行监督职责。
5. 独立董事的选任与退出5.1 独立董事的选任程序上市公司在选任独立董事时应遵循以下程序： 1. 公司按照相关法律法规和证券交易所的规定，制定独立董事选任的程序和标准； 2. 公司应设立专门的独立董事提名委员会，负责提名和筛选独立董事候选人； 3. 候选人应经过全面评估，包括个人资历、职业背景、道德品质等方面的考察； 4. 候选人需通过股东大会或董事会的表决，以绝对多数通过。
5.2 独立董事的退出机制为保证独立董事的独立性和有效监督，应建立独立董事退出机制： 1. 独立董事在任期内如出现失职、违法违规等情况，应及时被撤换； 2. 独立董事在任期满后可依据公司章程决定是否连任或退出； 3. 独立董事可以自行申请辞职，并向公司提供书面辞职报告。
中国上市公司独立董事制度分析
中国上市公司独立董事制度分析企业的社会性是独立董事制度产生的基础。
在我国上市公司股权结构高度集中,“一股独大”现象突出的状况下引入独立董事制度,对降低委托-代理成本,改善我国公司治理结构,控制内部人控制,保护全体股东尤其是中小股东利益,适应全球资本市场一体化的趋势,已经起到了非常积极的作用。
但是,中国的独立董事制度尚存在诸多缺陷。
应进一步建立和完善有关独立董事制度的法规,成立独立董事协会、建立独立董事与中小股东信息沟通制度,完善独立董事的薪酬制度,建立独立董事问责制度和责任保险制度等,使独立董事制度更加完善,从而确保独立董事的独立性,使其具备独立行使职责的能力,切实发挥作用。
外部董事与内部董事相对,是指由非公司经营管理人员担任的董事;非执行董事与执行董事相对,是指仅具有董事身份不负责公司业务执行的董事。
①这里,我们把独立董事称为不在公司内部任职且与公司没有股权关系的董事,其外延小于外部董事和非执行董事,故又可以称之为独立的外部董事或独立的非执行董事。
独立董事的概念和制度主要源自美国,最早可追溯到20世纪40年代。
例如,1940年美国《投资公司法》规定,投资公司的董事会成员中应有不少于40％的独立人士。
1970年代,由于几家公司卷入了向官员行贿等丑闻及一些性质恶劣的不当行为中,法院判决要求其改变董事会结构,并要求董事会必须由大部分外部董事组成。
随后,美国证监会为了阻止大公司滥用权利,也积极推动对公司治理结构的改革。
独立董事制度正是在这一时期逐渐形成和发展起来的。
一、独立董事制度产生的基础企业的社会性是独立董事制度产生的基础。
随着现代社会的进步,社会分工不断细化,企业的私人色彩日益减淡,特别是股份公司的出现使企业的社会性得到很大的发展,即使是一个小企业也关系到公众和社会的利益。
美国学者谢尔顿就曾于1924年首先提出了“公司社会责任”的概念,要求公司不能仅以最大限度地为股东营利或赚钱作为唯一的存在目的,而应当同时增进公司自身利益之外的其他所有社会利益。
我国的独立董事制度及其完善建议(5篇范例)[修改版]
![我国的独立董事制度及其完善建议(5篇范例)[修改版]](https://img.taocdn.com/s3/m/a46b2e1cb8f67c1cfbd6b871.png)
第一篇：我国的独立董事制度及其完善建议我国的公司治理结构迫切需要改革,这也是公司法修改过程中大家争论激烈的一个问题。
我国现行公司法规定的公司治理结构由股东会、董事会和监事会组成,符合各国公司法的通常规定,其中监事会专门行使监督职能。
近几年来,越来越多的上市公司中引入了独立董事制度。
独立董事也是行使监督职能,在实践中产生了与监事会的职能发生冲突和协调的问题。
一、国外独立董事制度的发展现状及我国建立该制度的作用在公司制企业中建立独立董事制度,起源于美国和英国。
英美等国的公司治理结构中,没有设立监理会,对董事、经理的监督主要依靠成熟的市场运作机制、社会中介机构和股东的投票选择权。
随着公司规模的不断膨胀发展,运营业务、经营规模呈巨型化趋势,对公司董事、经理的监督、约束,尤其是事关公司生存发展的重大战略决策的选择,越来越需要进行事前、事中的监督和更多地听取外部专家的意见。
所谓外部董事是相对于内部董事而言的,外部董事也叫非经营董事, 是指非公司雇员的兼职董事,他们的职责是作为公司董事会成员,参加董事会会议,为公司决策、财务审计、业务控制提供咨询,监督内部董事和经理人员。
而且要求外部董事必须对公司战略、经营和资源配置,包括对公司高级管理人员的任命,作出独立的判断。
由此派生出独立于公司经营管理层的独立董事。
要作出“独立的判断”,必须符合以下几个条件: (1) 独立董事必须由股东会选举产生,不得由董事会任命; (2) 独立董事必须具有5 年以上的商事、法律或财务工作经验; (3) 独立董事在过去3 年内不是本公司或子公司的高级管理人员或雇员,与公司没有10 万美元以上的交易,与公司雇员没有直系亲属关系或利害关系; (4) 独立董事在公司任职不得超过3 年,满3 年后,独立董事可以继续作为董事留任,但失去其独立董事资格。
相关法律规定, 独立董事有以下的特殊权力: (1) 由独立董事批准的“自我交易”,法院可免除审查。
《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的通知 2001
【发布部门】中国证券监督管理委员会【发文字号】证监发[2001]102号【发布日期】2001.08.16 【实施日期】2001.08.16【时效性】现行有效【效力级别】部门规范性文件【法规类别】证券综合规定/境内上市/上市公司【唯一标志】36676【全文】中国证券监督管理委员会关于发布《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的通知（证监发〔２００１〕１０２号）（相关资料: 部门规章8篇其他规范性文件14篇地方法规3篇裁判文书1篇相关论文44篇）各上市公司：为进一步完善上市公司治理结构，促进上市公司规范运作，我会制定了《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，现予发布，请遵照执行。
二００一年八月十六日关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见为进一步完善上市公司治理结构，促进上市公司规范运作，现就上市公司建立独立的外部董事（以下简称独立董事）制度提出以下指导意见：一、上市公司应当建立独立董事制度（一）上市公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。
（二）独立董事对上市公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。
独立董事应当按照相关法律法规、本指导意见和公司章程的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。
独立董事应当独立履行职责，不受上市公司主要股东、实际控制人、或者其他与上市公司存在利害关系的单位或个人的影响。
独立董事原则上最多在５家上市公司兼任独立董事，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。
（三）各境内上市公司应当按照本指导意见的要求修改公司章程，聘任适当人员担任独立董事，其中至少包括一名会计专业人士（会计专业人士是指具有高级职称或注册会计师资格的人士）。
在二００二年六月三十日前，董事会成员中应当至少包括２名独立董事；在二００三年六月三十日前，上市公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事。
最新《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》讲解 中国证监会上市
杜绝越权决策或不履行内部决策程序的事项；
制订并严格执行信息披露制度，信息披露真实、准确、 完整、及时、公平。
公司治理专项活动总体情况
• 自查阶段
查找本公司治理结构方面存在的问题和不足，深入分析产 生问题的深层次原因，对查找出的问题要制订明确的整改 措施和整改时间表。 公众评议阶段 上市公司要设立专门的电话和网络平台听取投资者和社会 公众的意见和建议，也可以聘请中介机构协助公司改进治 理工作。 整改提高阶段 据当地证监局、证券交易所提出的整改建议和投资者、社 会公众提出的意见建议落实整改责任，切实进行整改，提 高治理水平。
•
近年来我国公司治理的 探索和实践
近年来，在证监会及相关各 部门着力推动和上市公司自身 努力下，公司治理整体水平有 了显著提高。
• ——公司治理框架基本确立。2002年1月，《
上市公司治理准则》颁布实施，确立了上市公 司治理结构的基本框架和原则，标志着中国的 公司治理纳入规范化的发展轨道。 • ——股权分置改革。解决了上市公司“同股不 同权”的历史遗留问题，为上市公司流通股东 和非流通股东构建了共同的利益基础。 • ——清理大股东资金占用。正本清源，显著提 高上市公司独立性。 • ——独立董事制度。逐渐开始发挥作用，通过 有效监督，减轻了“一股独大”和“内部人控 制”带来的问题。
其他国际机构也积极 推动公司治理运动
• 除了OECD之外，其它国际机构也纷纷加入了推动
• • •
公司治理运动的行列。 国际货币基金组织（IMF）制定了《财务透明度良 好行为准则》及《货币金融透明度良好行为准则 》。 世界银行还与OECD合作，建立了全球公司治理论 坛(Global Corporate Governance Forum）以推 进发展中国家公司治理的改革。 国际证监会组织（IOSCO）也成立了新兴市场委员 会（Emerging Market Committee）并起草了《新 兴市场国家公司治理行为》的报告
《上市公司独立董事规则（征求意见稿）》解读新鲜出炉！
近期“中国集体诉讼第一案”的判决在上市公司“独董圈”激起了千层浪——独董这一位置刹时沦为“烫手山芋”，30多家上市公司独董纷纷递交辞呈。
完善我国上市公司独立董事制度，补齐发展短板，使其能在我国上市公司治理中发挥更大作用，成为燃眉之急。
上月底，证监会在原有内容统一编排和改写的基础上，起草了《上市公司独立董事规则》（下称《独董规则》）并向社会公开征求意见，及时回应了“中国集体诉讼第一案”判决案之后市场对上市公司独董制度的热议和关切。
此次征求意见的《独董规则》，根据《独董指导意见》与《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》（下称《股东权益保护规定》）《上市公司章程指引》等相关规定不一致的地方进行修改，保证法规之间的一致性。
同时，《独董规则》吸纳了散落别处的规则内容，对现行《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》（下称《指导意见》）进行了修订。
下面给大家划重点啦，注意做好笔记噢~1、肯定现有的上市公司独董制度规则体系建设《独董规则》在第三条亮明观点， 明确“上市公司应当建立独立董事制度。
”并保留了《指导意见》中的基本框架，形成了此次的征求意见稿，包括总则、独董独立性要求、独董任职条件、独董提名、选举和更换程序、独董的职权、独董的履职保障七个章节 。
2、明确独董“监督者”的法律定位由于目前大部分的企业对独董的定位还是倾向以“咨询顾问”为主，因而使得独董任职资格、职责及其应付的法律责任变得模糊。
因此在《独董规则》整合了《指导意见》关于独董独立性的阐述，强调“独立董事应当独立履行职责，不受上市公司主要股东、实际控制人或者其他与上市公司存在利害关系的单位或个人的影响。
”3、整合更新独立董事的提名、选举和更换程序《指导意见》和《股东权益保护规定》均规定独立董事任期届满前不得无故被免职，因此在原有《指导意见》第四点“独立董事的提名、选举和更换应当依法、规范地进行”的基础上，《独董规则》新增有关表述，与2019年修订的《上市公司章程指引》相关规定保持一致。
议案董事提名议案_066文档
2020议案董事提名议案_066文档EDUCATION WORD议案董事提名议案_066文档前言语料：温馨提醒，教育，就是实现上述社会功能的最重要的一个独立出来的过程。
其目的，就是把之前无数个人有价值的观察、体验、思考中的精华，以浓缩、系统化、易于理解记忆掌握的方式，传递给当下的无数个人，让个人从中获益，丰富自己的人生体验，也支撑整个社会的运作和发展。
本文内容如下：【下载该文档后使用Word打开】丽江玉龙旅游股份有限公司第三届董事会第二十六次会议审议《关于提名第三届董事会董事候选人的议案》,公司董事会已向本人提交了有关资料,本人在审阅有关文件的同时,就有关问题向公司有关部门和人员进行了询问,根据《公司章程》和《独立董事制度》的有关规定,基于本人的独立判断,现就上述事项发表独立意见如下:同意提名查昆徽为公司第三届董事会非独立董事候选人,并提交公司20xx年第二次临时股东大会审议。
上述候选人提名程序符合有关规定,任职资格符合担任上市公司董事的条件,能够胜任所聘岗位职责的要求,未发现有《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情况,以及被中国证监会确定为市场禁入者并且禁入尚未解除的情况。
独立董事:焦炳华里宁枫汤爱民年5月18日本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《中小企业板上市公司内部审计工作指引》及《公司章程》、《董事会议事规则》及《独立董事工作制度》等有关规定，作为广东金莱特电器股份有限公司(以下简称“公司”)独立董事，我们认真审阅相关材料的基础上，对公司撤换董事、提名独立董事事项，发表独立意见如下：一、关于撤换蒋光勇先生董事职务的独立意见。
经核查，蒋光勇先生已连续4次未亲自出席董事会会议，也未按《公司章程》要求履行董事职责，为确保公司董事会的正常运作，我们同意撤换蒋光勇先生董事职务并同意将本议案提交20xx年第一次临时股东大会审议。
上市公司建立独立董事制度的指导意见
上市公司建立独立董事制度的指导意见首先，独立董事的角色和职责需要明确。
独立董事是独立于公司控制
关系，能够独立行使监督职责和提出独立意见的董事。
他们应该具备法律、经济、金融、会计、资本市场等方面的专业知识，能够审查和评价公司的
决策和管理，并提出独立意见。
其次，选择独立董事的程序和条件应该合理。
在选择独立董事时，应
该根据公司的实际情况和业务需求，以及独立董事的经验、能力和独立性
进行评估和选择。
并且应该遵循公开、透明、公正、平等的原则，确保独
立董事的选任过程的公正性和透明度。
第三，独立董事应该享有相应的权益和承担相应的责任。
独立董事应
该独立行使决策权，同时承担相应的法律责任。
他们应该享有适当的报酬
和福利，以保证他们的独立性和职业道德的发挥。
第四，独立董事应该接受培训和评价。
公司应该为独立董事提供必要
的培训，使他们能够更好地履行职责。
同时，应该进行定期的评价，评估
独立董事的执行情况和效果，并提出改进意见。
最后，独立董事的激励机制应该得到重视。
公司可以通过股票期权、
业绩评估、荣誉称号等方式，给予独立董事一定的激励，以提高他们的积
极性和工作效率。
总之，上市公司建立独立董事制度是保障公司治理的重要手段之一、
在建立独立董事制度时，需要明确独立董事的角色和职责、选任程序和条件、独立董事的权益和责任、独立董事的培训和评价以及独立董事的激励
机制等方面的指导意见，以确保独立董事的独立性和有效性，为公司的可
持续发展提供有力保障。
关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见
关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见在上市公司中，独立董事制度是保护股东权益、促进公司治理和提高公司运营效率的重要举措。
独立董事是独立于公司经营层和控股股东的第三方，他们对公司运营进行监督和指导，对公司的发展方向提出建议和意见。
建立独立董事制度有助于提高公司的公平性、透明度和稳定性，增加投资者对公司的信心，进而提高公司的市场价值和竞争力。
本文将从定义、作用、准则和具体操作等方面阐述关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见。
一、定义独立董事是指在股东大会选举产生的董事中，不受公司控制的第三方董事。
他们并不直接参与公司的经营决策和日常管理，但负有监督董事会和公司经营层的责任。
二、作用1.提高公司治理水平：独立董事作为一个中立的角色，能够独立于公司经营层和控股股东，有效地监督公司的决策和经营活动，防止公司内部权力滥用，提高公司治理水平。
2.维护股东权益：独立董事能够代表所有股东的利益，提出建议和意见，保护小股东的权益，确保公司的经营活动符合法律法规和道德规范。
3.提供专业意见和建议：独立董事具有独立的专业知识和经验，能够为公司提供客观、中立的意见和建议，为公司的发展方向指明方向。
三、准则1.独立性准则：独立董事应独立于公司经营层和控股股东，不受其支配或影响。
在任期内，不可兼任公司其他职务，不受重大利益关系的限制。
2.能力准则：独立董事应具备良好的道德品质、高度的职业道德操守和独立的判断力，同时应具备相关专业知识和经验，能够独立分析和评估公司的运营状况和风险。
3.任期准则：独立董事任期一般为3年，可连任一次。
任期结束后，应对其履职情况进行综合评估，如果给予高评价，则可连任一次，否则需要更换。
4.持股准则：独立董事应持有公司股份，以确保其对公司长期利益的关注。
四、具体操作1.选举程序：建立选举程序，通过股东大会选举产生独立董事。
选举程序应公开透明，确保选举结果公平合理。
2.培训和教育：为独立董事提供培训和教育，提高其专业知识和能力。
关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见
关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见证监发[2001]102号为进一步完善上市公司治理结构，促进上市公司规范运作，现就上市公司建立独立的外部董事（以下简称独立董事）制度提出以下指导意见：一.上市公司应当建立独立董事制度（一）上市公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。
（二）独立董事对上市公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。
独立董事应当按照相关法律法规.本指导意见和公司章程的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。
独立董事应当独立履行职责，不受上市公司主要股东.实际控制人.或者其他与上市公司存在利害关系的单位或个人的影响。
独立董事原则上最多在5家上市公司兼任独立董事，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。
（三）各境内上市公司应当按照本指导意见的要求修改公司章程，聘任适当人员担任独立董事，其中至少包括一名会计专业人士（会计专业人士是指具有高级职称或注册会计师资格的人士）。
在二00二年六月三日前,董事会成员中应当至少包括2名独立董事；在二00三年六月三日前，上市公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事。
（四）独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责的情形，由此造成上市公司独立董事达不到本《指导意见》要求的人数时，上市公司应按规定补足独立董事人数。
（五）独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照中国证监会的要求，参加中国证监会及其授权机构所组织的培训。
二.独立董事应当具备与其行使职权相适应的任职条件担任独立董事应当符合下列基本条件：（一）根据法律.行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格；（二）具有本《指导意见》所要求的独立性；（三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律.行政法规.规章及规则；（四）具有五年以上法律.经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验；（五）公司章程规定的其他条件。
在上市公司建立独立董事制度的指导意见范文(精选7篇)
在上市公司建立独立董事制度的指导意见范文(精选7篇) 指导意见一：尊敬的董事会成员：我们建议公司建立独立董事制度，以进一步提高公司的治理水平和透明度。
作为上市公司，我们应该积极回应外部投资者的关切，并确保公司的利益得到公正和有效的保护。
建立独立董事制度的主要目的是确保董事会的成员具有独立性和中立性，能够客观地评估公司的决策和行动，并为公司提供建设性的建议和监督。
以下是我们的建议：1. 独立董事的任期不应超过连任期限，以确保独立性和新鲜血液的注入。
2. 独立董事应该具备相关行业或业务领域的经验和专业知识，能够为公司的发展提供有益的意见和建议。
3. 独立董事应该是公司的股东之一，以确保他们与公司的利益保持一致。
4. 独立董事应该参与公司的重大决策和行动，并对决策过程进行独立的评估和监督。
5. 独立董事应该在公司的治理结构中具有独立的地位和权限，能够独立提出意见和建议，避免与其他董事的利益冲突。
6. 公司应该制定明确的独立董事选拔和任用程序，确保选拔和任用过程的公正和透明。
7. 公司应该定期评估独立董事的履职情况，确保他们能够持续为公司提供有效的监督和建议。
建立独立董事制度需要公司全体股东的支持和参与。
我们建议在下一次股东大会上就本议题进行讨论和表决。
希望大家能认识到这一改革的重要性，并支持公司建立独立董事制度，以提高公司的治理效能和投资者信任度。
谢谢。
指导意见二：尊敬的董事会成员：我们建议公司建立独立董事制度，以加强公司的监督和决策机制，确保公司的长远发展和股东利益的保护。
建立独立董事制度的主要目的是增加董事会的独立性和中立性，提高公司决策的科学性和可靠性。
以下是我们的建议：1. 独立董事应该由公司的股东选举产生，专门负责监督公司的经营管理情况，确保公司遵守法律法规和道德规范。
2. 独立董事应该具有相关行业或业务领域的专业知识和经验，能够为公司的决策和发展提供有益的意见和建议。
3. 独立董事应该参与公司的重大决策和行动，对公司的战略方向和风险管理提出独立的评估和建议。
上市公司建立独立董事制度的指导意见
上市公司建立独立董事制度的指导意见本指导意见旨在规范上市公司的治理结构，提高上市公司的运作水平，保护投资者的合法权益，提出建立独立董事制度的建议。
一、背景随着我国资本市场的不断发展，上市公司的数量和规模逐渐增加，上市公司的治理结构问题也越来越受到关注。
为了进一步完善上市公司的治理结构，提高上市公司的运作水平，保护投资者的合法权益，本指导意见提出建立独立董事制度的建议。
二、定义独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。
独立董事应当按照相关法律法规、本指导意见和公司章程的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。
三、职责独立董事的主要职责包括：1. 对上市公司的战略、经营管理和财务状况进行监督和评估，提出建议和意见；2. 监督上市公司的决策过程，确保决策程序合法、合规，决策结果符合公司和投资者的利益；3. 监督上市公司的内部控制和风险管理，提出改进意见和建议；4. 保护中小股东的合法权益，及时发现和反映中小股东的意见和诉求；5. 其他应当由独立董事履行的职责。
四、独立董事的选任上市公司应当建立健全独立董事选任机制，保证独立董事的选任公开、公平、公正。
独立董事的选任应当符合以下要求：1. 独立董事应当具有独立性，与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系；2. 独立董事应当具有较高的职业道德和业务素质，熟悉相关法律法规和资本市场运作规则；3. 独立董事应当具有较强的综合分析能力和独立思考能力，能够客观、全面地分析和评估上市公司的战略、经营管理和财务状况；4. 上市公司应当建立独立董事人才库，按照公开、公平、公正的原则选任独立董事。
五、独立董事的考核和评价上市公司应当建立独立董事考核和评价机制，对独立董事的业务素质、工作态度和履行职责的情况进行考核和评价。
考核和评价应当采取客观、公正、透明的原则，不得以任何形式限制或者干扰独立董事的独立性和履行职责的权利。
上市公司治理
有关股东的规定：主要包括对股东名册和股权登记日的规定，股东享有的权利，股东的诉权，股东承担的义务，以及公司的控股股东和实际控制人的义务等。有关股东大会的规定：主要包括股东大会作为公司的权力机构所依法行使的职权，须经股东大会审议通过的公司对外担保行为，年度股东大会召开的时间，临时股东大会召开的时间和情形，召开股东大会的地点，要求制定股东大会议事规则等。
公司治理的含义
广义：一切对公司经营管理产生影响的法律制度。狭义：指公司治理机构，即透过一种制度安排，合理地配置股东与管理者之间的权利与责任，重点放在如何透过激励机制来强化内部监督与约束机制。其主要特点是透过股东会、董事会、监事会及管理层所构成的公司治理机制的内部治理。
公司治理的目标
确保公司管理者的行为符合法律、法规及公司章程；公司的目标与利害关系人的目标一致。确保公司信息真实、准确、完整、及时披露，促使投资者获得充分的信息，对公司的经营状况作正确的判断。确保公司的管理者追求公司利润的动机，在谋求股东利益最大化的同时，对利害关系人，如债权人、雇员、供应商、消费者、社区乃至一般公众，也负有一定的社会责任。
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股东大会的职责
股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：决定公司的经营方针和投资计划；选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；审议批准董事会的报告；审议批准监事会报告；审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；对公司增加或者减少注册资本作出决议；对发行公司债券作出决议；对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；修改公司章程； 对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；审议批准章程规定的担保事项；审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项；审议批准变更募集资金用途事项；审议股权激励计划；审议法律、行政法规、部门规章或章程规定应当由股东大会决定的其他事项。
(word完整版)独立董事高管声明与承诺模版
声明与承诺本人郑重承诺如下：一、本人不存在《公司法》第一百四十七条规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员的下列情形：1、无民事行为能力或者限制民事行为能力；2、因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；3、担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；4、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；5、个人所负数额较大的债务到期未清偿。
二、本人具备法律、行政法规和规章规定的担任上市公司董事、监事、高级管理人员的资格，且不存在下列情形：1、被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；2、最近三年内受到中国证监会行政处罚，或者最近一年内受到证券交易所公开谴责的；3、因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见的。
三、具备中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性：1、本人及其直系亲属、主要社会关系均不在珠海共同及其附属企业任职；2、本人及其直系亲属不是直接或间接持有珠海共同已发行股份1%的股东，也不是该公司前十名股东中的自然人股东；3、本人及其直系亲属不在直接或间接持有珠海共同已发行股份5%以上的股东单位任职，也不在该公司前五名股东单位任职；4、本人在最近一年内不具有上述三项所列情形之一。
5、本人及其直系亲属不是珠海共同控股股东或实际控制人及其附属企业的董事（独立董事）、监事、高级管理人员；四、本人不是或者在被提名前一年内不是为珠海共同及其附属企业，以及其控股股东提供财务、法律、咨询等服务的人员；五、本人不在与珠海共同及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业务往来的单位任职，也不在该业务往来单位的控股股东单位任职；六、本人不是国家公务员，或任职独立董事不违反《中华人民共和国公务员法》的规定；七、本人不是中管干部（其他党员领导干部），或任职独立董事不违反中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》（中纪发[2008]22号）的规定。
关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见
.关于发布《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的通知证监发[2001]102号各上市公司：为进一步完善上市公司治理结构，促进上市公司规范运作，我会制定了《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，现予发布，请遵照执行。
二○○一年八月十六日关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见为进一步完善上市公司治理结构，促进上市公司规范运作，现就上市公司建立独立的外部董事(以下简称独立董事)制度提出以下指导意见：一、上市公司应当建立独立董事制度(一)上市公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。
(二)独立董事对上市公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。
独立董事应当按照相关法律法规、本指导意见和公司章程的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。
独立董事应当独立履行职责，不受上市公司主要股东、实际控制人、或者其他与上市公司存在利害关系的单位或个人的影响。
独立董事原则上最多在5家上市公司兼任独立董事，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。
(三)各境内上市公司应当按照本指导意见的要求修改公司章程，聘任适当人员担任独立董事，其中至少包括一名会计专业人士(会计专业人士是指具有高级职称或注册会计师资格的人士)。
在二00二年六月三十日前,董事会成员中应当至少包括2名独立董事；在二00三年六月三十日前，上市公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事。
(四)独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责的情形，由此造成上市公司独立董事达不到本《指导意见》要求的人数时，上市公司应按规定补足独立董事人数。
(五)独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照中国证监会的要求，参加中国证监会及其授权机构所组织的培训。
二、独立董事应当具备与其行使职权相适应的任职条件担任独立董事应当符合下列基本条件：(一)根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格；(二)具有本《指导意见》所要求的独立性；(三)具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则；(四)具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验；(五)公司章程规定的其他条件。
上市公司独立董事制度
上市公司独立董事制度近年来，在全球范围内，上市公司都面临着越来越严峻的监管压力。
这主要是由于一些公司违规操作、虚报财务数据等问题，导致了公众对公司治理结构的担忧。
针对这一问题，上市公司独立董事制度的引进成为了广泛关注的焦点。
本文将从定义、历史背景、作用、实践等方面来探讨该制度。
一、定义独立董事制度是上市公司治理结构中重要的一个部分，指派一定数量的董事具备独立性，在公司治理中行使独立监督职能和提出关键决策建议。
独立董事与公司的其他董事不同，他们不仅仅是执行公司的决策和规划，也是按照他们个人的职责实现公司治理的“第三方”，对公司高层管理人员的行为进行必要而适度的审查，提供反馈和监视等关键功能。
二、历史背景独立董事制度的产生可以追溯到20世纪60年代。
从那时起，公司治理的问题就受到广泛的关注。
在随后的几十年间，独立董事制度在全球范围内得到了广泛采用。
美国的独立董事制度在上世纪80年代得到了大规模的飞跃，日本在90年代中期、韩国和中国在本世纪初引入了独立董事制度。
三、独立董事制度的作用1.有效开展公司对内对外的沟通：公司独立董事的介入为公司提供了一种有效的机制，可以加速公司内部信息交流，进一步增强公司对外的透明度。
独立董事在发现公司可能存在问题时，能够及时提供建议和问责，促进公司健康发展。
2.提高公司治理水平：独立董事在公司决策中扮演了非常重要的角色。
通过独立董事的审查、反馈和监视等关键功能，可以有效地监控公司高管的行为，避免他们在公司运营中进行不正当的行为或欺诈行为。
3.保障公司治理的公正性：独立董事是公司治理结构中的“独立监管者”，他们不受其他股东和高层管理人员的约束，更加具有公正性。
他们的介入使得公司做出的决策不会被公司的利益所左右。
四、独立董事制度实践案例目前，独立董事制度已经在全球范围内得到了广泛的实践。
不同国家和地区的公司治理规定和制度不完全一样。
例如在美国，独立董事制度是强制实施的，全部上市公司都必须设立独立董事。
议案更换董事长议案_0628文档
2020议案更换董事长议案_0628文档EDUCATION WORD议案更换董事长议案_0628文档前言语料：温馨提醒，教育，就是实现上述社会功能的最重要的一个独立出来的过程。
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本文内容如下：【下载该文档后使用Word打开】由于原董事长的原因，公司需要对董事长进行变更，变更时就需要提交董事会议案，议案通过变更才生效，下面小编给大家带来更换董事长议案范文，供大家参考!因工作需要，刘烈宏先生辞去公司董事及董事长职务，董事会接受刘烈宏先生的辞职报告，并对刘烈宏先生担任公司董事长期间为公司的发展所做的贡献表示衷心感谢。
刘烈宏先生辞去公司董事职务将导致公司董事会低于《公司法》规定的法定最低人数。
其辞任董事职务在公司增补至少一名新的董事后方为生效。
董事会选举现任公司董事、总经理(法定代表人)倪剑云先生为董事长。
二、审议通过《公司20xx年半年度报告及其摘要》三、审议通过《关于向光大银行申请授信额度的议案》同意公司向光大银行北京阜成路支行申请3,000万元的贸易融资，授信品种为进口开证及押汇、国内信用证及押汇、非融资类保函等，有效期12个月。
该额度可循环使用。
四、审议通过《关于20xx年度公司高管业绩考核的议案》按照《公司高级管理人员薪酬与绩效考核管理暂行办法》，董事会薪酬与考核委员会对20xx年度公司高管人员进行考核。
经本次会议审议，董事会同意按照薪酬与绩效考核方案执行。
董事长、总经理倪剑云先生回避了对该议案的表决。
xxxxx年月日根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《公司章程》等有关规定，我们作为公司独立董事，现就公司增补及变更独立董事的事项发表独立意见如下：一、公司独立董事候选人的提名、审议和表决程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定，合法、有效。
谈谈关于在上市公司全面建立独立董事制度
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矿产资源开发利用方案编写内容要求及审查大纲
矿产资源开发利用方案编写内容要求及《矿产资源开发利用方案》审查大纲一、概述
㈠矿区位置、隶属关系和企业性质。
如为改扩建矿山, 应说明矿山现状、
特点及存在的主要问题。
㈡编制依据
(1简述项目前期工作进展情况及与有关方面对项目的意向性协议情况。
(2 列出开发利用方案编制所依据的主要基础性资料的名称。
如经储量管理部门认定的矿区地质勘探报告、选矿试验报告、加工利用试验报告、工程地质初评资料、矿区水文资料和供水资料等。
对改、扩建矿山应有生产实际资料, 如矿山总平面现状图、矿床开拓系统图、采场现状图和主要采选设备清单等。
二、矿产品需求现状和预测
㈠该矿产在国内需求情况和市场供应情况
1、矿产品现状及加工利用趋向。
2、国内近、远期的需求量及主要销向预测。
㈡产品价格分析
1、国内矿产品价格现状。
2、矿产品价格稳定性及变化趋势。
三、矿产资源概况
㈠矿区总体概况
1、矿区总体规划情况。
2、矿区矿产资源概况。
3、该设计与矿区总体开发的关系。
㈡该设计项目的资源概况
1、矿床地质及构造特征。
2、矿床开采技术条件及水文地质条件。