MBA毕业论文解析物权行为理论内涵

解析物权行为理论内涵

一、物权行为理论

萨维尼及其创立的物权行为理论认为：履行买卖合同的交付

不是一种单纯的事实行为，而是包含着物权合意即物权合同，物

权合同独立于买卖合同。举例说明：张奶奶来到菜市场，看到摊

贩老王的黄瓜新鲜，买了一根，每根一元，以一枚一元硬币付款。在这个简单的案例中，张奶奶与摊贩老王首先要缔结买卖合同。

为了履行这个买卖合同，张奶奶要把一枚面值一元的硬币交付给

老王，老王要把一根黄瓜交付给张奶奶。物权行为理论认为，交

付硬币的行为和交付黄瓜的行为，不是单纯的事实行为，而是包

含着物权合意即物权合同。因此，根据物权行为理论，在这个买

卖黄瓜的活动中，既有买卖合同，也有物权合同。在这里，买卖

合同就是债权行为，物权合同就是物权行为。

物权行为理论认为，物权行为具有两个重要的特征：独立性

与无因性。也就是说，物权行为与债权行为完全分开而独立存在，而且物权行为是否成立、法律效力如何不受债权行为的影响。根

据物权行为的独立性与无因性，物权行为理论确立了债权行为与

物权行为之间的分离原则。以买卖为例，买卖合同，也就是债权

行为的效力仅在于发生请求权，不能发生物权变动;一方当事人只

能请求另一方当事人履行这个买卖合同，但不直接发生物权变动。要想发生物权变动，还需要有物权合同，也就是物权行为。

二、解析物权行为理论：一种数学的视角与方法

如何评价物权行为理论，是否采取物权行为理论建构与解释

我国的物权制度，学者的论述可以用汗牛充栋来形容。然而，学

者们的分析评论，无论是支持物权行为理论的论调，还是反对物

权行为理论的檄文，都有缺憾：首先，关于物权行为理论的有关

评论，无论是支持也好，反对也罢，都是以法律政策为出发点。

然而，法律政策的判断或者选择往往需要价值判断，需要利益衡量，主观性太强，客观性不足。例如，支持物权行为理论的一种

观点认为，物权行为理论加强了对交易安全的保护。但是，保护

交易中哪一方当事人的利益，才算是对交易安全的保护?支持派认为，因为物权行为不受债权行为效力的影响，买受人可以直接基

于物权行为取得物权，从而有利于保护交易中的善意第三人，这

就是保护交易安全。反对派则认为，物权行为理论的最大缺点恰

恰在于，物权的变动不考虑原因行为，严重损害出卖人利益，违

背交易公平。这些争论以论者的主观价值判断为基础，见仁见智，人言人殊，一方很难说服另一方。我们需要找到一种既具有客观性，也更具有说服力的分析工具，来分析评价物权行为理论。其次，萨维尼创立了物权行为理论，但萨维尼还是历史法学派的缔

造者，历史法学派的经典格言是：“法律是民族精神的体现。”

毋庸置疑，自清季变法、西法东渐以来，西方的法言法语占据了

我们的话语系统。我们思考问题的方式也西化了。在制度变迁过

程中、在民事立法过程中，当然需要借它山之石以攻玉，但是在

此过程中，民族文化、民族经验就不能提供任何启迪吗?

那么，有没有一种既具有客观性又包含有民族成份的分析工

具呢?新的分析工具并非不存在。这是一种数学的方法。法律强调

逻辑的严谨，数学也有同样的要求。数学的方法之所以客观，就

是因为它是通过演算得出结论的，这个数字是多少就是多少，没

有商榷的余地。本文将跳出法律政策的框架，利用数学中排列与

概率的方法，直观而客观地认知和评析物权行为理论。这里所说

的排列是指数学中的重复排列。给定n个不同元素，每次任取m

个元素排成一列，在这m个元素中允许有相同的元素出现，这样

得到的排列，就叫重复排列。例如，电话号码、汽车牌照的号码

等等，都是由0到9这l0个数字组成的重复排列。中国人并非不

善于用数学的方法讲道理。从传说中的河图洛书、伏羲画八卦，

到周文王演周易，都是利用象数说明义理。司马迁在《报任安书》中说道：“盖文王拘，而演周易。”这里用了一个“演”字，实

在是因为周易涉及数学计算。周易中的“四象”、“八卦”是世

界公认的排列组合问题最早的研究。八卦其实是一个简单的重复

排列问题。

作为中华五经之首，周易虽然只涉及简单的数学问题，但我

们却可以从中得到启示，找到一种分析问题的方法。在用排列与

概率的方法评价物权行为理论之前，我们先以围棋的棋局问题热身。

围棋棋局变幻莫测，那么围棋棋局总共有多少种变化呢?这也

是个排列问题。我们先看围棋棋盘上可下的点数。围棋棋盘长和

宽各有l9条线。棋盘上可下的点数为：19X19=361点。我们再看

每一个点上有几种下法。围棋有黑白两种棋子，因此每1个点上

有3种下法：布黑子、布白子、空格。围棋总的棋局数，就是从3个元素中取361个元素的排列数。早在宋朝，大科学家沈括就在《梦溪笔谈》中讨论了围棋所有可能摆出的棋局的总数。沈括说：“予尝思之，此固易耳，但数多，非世间名数可能言之。”意思

是：“这个问题是很容易解决的，但计算结果，数值太大，是现

有的数名无法表达的。”沈括指出棋局数为“以一为基，三百六

十一次三乘之”，即3鲫，也就是说有3种棋局。这是一个相当

大的数目。现实生活中，我们每下一局棋，只是这总棋局数的3

鲫之一，棋局与棋局之间重复的概率是非常低的。

回过头来再说物权行为理论。我们知道，根据民法理论，每

一个法律行为首先有成立与不成立两种可能;而法律行为成立之后，还会有无效、可撤销、效力未定、有效四种可能。综合起来，则

一个法律行为的存在状况就有五种可能性。根据物权行为理论，

对债权行为的判断和对物权行为的判断不是一一对应的关系。因此，如果张奶奶在用一枚一元硬币买一根黄瓜时与老王发生纠纷，因为根据物权行为理论，这个交易中有一个债权行为与两个物权

行为，则法官对法律行为的判断就有15种可能性。如果不承认物

权行为，那么，法官只须考虑买卖合同的五种可能性就行了。物

权行为理论使案件处理变得复杂、繁琐。

其实，物权行为理论不但会增加案件处理的复杂程度，而且

会增加交易的难度。为了更深入地说明这个问题，我们用排列与

概率的方法分析张奶奶与老王的交易。根据物权行为的独立性与

无因性，对一个法律行为的判断与对其他法律行为的判断不是一

一对应的关系，因为在这个交易中共有三个法律行为，而每一个

法律行为的存在状况都有五种可能性，所以，在具体交易中可能

会出现各个法律行为因为存在状况的不同而复杂搭配的情形，每

一组搭配反映的是一个可能出现的现实交易。那么，张奶奶与老

王之间的交易有多少种可能情形呢?这就产生了一个排列问题，用

数学语言来表述就是从五个元素中任取三个元素的一个重复排列。为什么是一个重复排列呢?因为在各种可能的交易情形中，对这三