物质资本与经济发展概述

三、莱宾斯坦的“临界最小努力” 理论
1957年，美国经济学家莱宾斯坦提出“临界最小努力” 理论，进一步扩展和概括了低水平均衡陷阱模型。
该理论认为，发展中国家贫困的根源是因为人均收入 过低，资本形成不足，存在“贫困恶性循环”和“低水平均衡 陷阱”。要摆脱这种困境，必须做出一个临界最小努力。
发展中国家的经济增长过程中，存在两种对立的力量 ：提高收入的力量和降低收入的力量。提高收入的力量由上 一期的收入水平和投资水平决定；降低收入的力量由上一期 的投资规模和人口增长速度决定。当降低收入的力量大于提 高收入的力量时，人均收入会被过快的人口增长所抵消，退 回到“低水平均衡陷阱”。
产生第二级变化，强化原先 因素；
导致经济发展过程沿原先因 素不均衡的发展。
1.负循环累积因果运动
在发展中国家
人均收入水平低 劳动生产率低
生活水平低 劳动力素质低
低产出
人均收入进一步降低
经济和非经济力量会进一步强化经济贫困， 发展中国家总是陷入低收入与贫穷的累积循环困境之中。
2.正循环累积因果运动
临界最小努力，就是通过大规模投资，使投资水平或投资
率大到足以使国民收入的增长超过人口增长的水平，从而使 降低收入的力量小于提高收入的力量，推动经济走出“低水 平均衡陷阱”，实现长期、稳定地经济增长。
莱宾斯坦认为要实现“临界最小努力”，必须具备一定的条 件，如激发群众的经济增长动机、创造适宜投资盈利环境、
2.6
71
日本
1952--1966 1.45 15 1.93 20 6.11 65
韩国
第二节 资本匮乏对经济发展障碍
资本稀缺是发展中国家经济发展的主要障碍，很多 经济学家从理论上分析了资本稀缺对经济发展的障碍。 主要介绍纳克斯的“贫困恶性循环”理论、纳尔逊的 “低水平均衡陷阱”理论、莱宾斯坦的“临界最小努力” 理 论和缪尔达尔的“循环积累因果关系”理论。 这些理论，从揭示发展中国家贫困的根源方面，论 证了资本形成是经济发展的决定因素的观点。
“低水平均衡陷阱” 理论的核心是，发展中国家人口的 过快增长是阻碍人均收入迅速提高的“陷阱”，必须进行大规 模投资，使投资和产出增长超过人口增长，实现人均收入的 大幅度提高和经济增长。
D
E
C
上图中OA为维持生计的最低收入，A点是一个低水平均衡 点，纳尔逊称其为“低水平均衡陷阱”。其意义是：只要人均 水平处于很低的水平上，国民收入的增长就会被更快的人口 增长所抵消，使人均收入退回到维持生存的水平上，且固定 不变。
通过权力关系、土地关系、教育等方面的改革，实现收入 平等，增加穷人的消费，
D点是一个非稳定的均衡点或是非均衡点。
E点是一个高水平的稳定均衡点。
对策：要冲出这个陷阱，只有通过大规模投资，迅速提高 人均收入，进入国民收入增长快于人口增长的阶段，人均收 入才能越过C点，实现高水平均衡。
缺陷：过分夸大了资本形成在经济发展中的地位和作用， 忽视了诸如技术进步等因素对经济发展的作用。
（二）资本形成的步骤和过程
1. 储蓄
把产出的一部分节省下来，不用于消费
2.
储蓄 集中
金融 机构
3 投资 真正形
.
成资本
通过使零星的储蓄汇集起来
将资金贷给厂商，用以购 置机器设备、建设厂房、 基础设施等，以增加资本 存量。
（三）资本在经济发展中的作用
早期理论 在早期发展经济学中，物质资本积累被看作是经济 发展的关键要素，最重要的源泉。
第二节资本匮乏对经济发展障碍
一、纳克斯的“贫困恶性循环”理论
纳克斯循环命题： 一国穷是因为它穷。
A country is poor because it is poor.
两个恶性循环： 资本供给： “低收入——低储蓄——低资本形成——低
生产规模——低收入” 。 资本需求：“低收入——低购买力——投资诱致不足—
实证考察 一个国家储蓄得越多，投资就越多，经济增长速度
就越快，许多研究报告支持这种论点。 要获得高速度的经济增长不仅要求有比较高的投资
率，同时也取决于资本形成的环境。 但是没有一定水平的储蓄一投资水平，经济肯定不
可能取得高速增长。
结论：资本虽不是经济增长的充分条件，却是经 济增长的必要条件。
—低资本形成——低生产规模和生产率——低收入” 。 打破恶性循环，必须采取平衡增长方式，增加储蓄、扩 大投资，在许多行业同时大规模的投资，形成各行业之 间的相互需求，扩大市场容量，以保证投资成功。 这种理论为20世纪50年代的对外援助提供了理论支持. 过分强调了储蓄和资本积累的作用，遭致一些批评。
二、纳尔逊的“低水平均衡陷阱”理论
物质资本与经济发展概 述
2020年4月28日星期二
第一节 资本与资本形成
一、资本的含义
指用于生产经营的一切人力、物力和财力
。 •资本一般分为三种形式。 •物质资本 •金融资本 •人力资本
所谓物质资本， 是指长期存在的 生产物质形式，
•一般没有特别说明，指物质资本 。
它是在一定时间 内用来生产其他
消费品或生产资
形成有创新能力的企业家群体、鼓励人们敢于冒险和追求利 润的精神等。
国民收入增长率/ 人口增长率
D
E
B
0 C
x x2x1 y A
扩展的临界最小努力（ 瑟尔瓦尔）
人均收入
四、缪尔达尔循环累积因果关系理论 瑞典（Myrdal，G.）
各种因素相互联系和影响 ，互为因果
呈现循环累积态势：
F
E
一个因素变化，引起另一因 素相应变化；
（四）资本形成作用的实证分析
国别
劳动增长作用 资本增长作用
百分点 百分比 百分点 百分比
技术进步作用
百分点
百分比
中国 3.08 30 5.22 51 1.87 19
1952--1982
苏联 1965--1975
1.91
24
1
13 5.03 63
美国
1946--1956 0.03 17
0.42 12
料的耐用品
（三）物质资本具有以下特点： 1、物质Байду номын сангаас本是投资过程的结果； 2、物质资本代表着本期的生产能力，并同其他
互补性生产要素结合代表未来时期的生产能力； 3、就大部分物质资本而言，它具有耐用性， 即存在折旧问题； 4、稀缺性。
二、资本形成
（一）含义： 储蓄按一定的投资标准转化为投资，形成一定的资本形式 ，并产生一定的生产能力的过程。