中西小说的渊源、形成过程比较

中西小说的渊源、形成过

程比较

饶芃子

小说是一种表现力最强的文学样式。同诗歌和戏剧相比，小说兴起较晚，但却发展很快。在现代，无论是中国还是西方，无论是哪个国家，小说都是拥有最多读者的一种文学样式。

中国古代“小说”概念十分含混。在语义上同我们现在所指的小说完全不同。“小说”这个名词最早见于《庄子·外物》篇：“饰小说以干县令，其于大达亦远矣。”指的是与高言宏论相反的琐屑之谈，不具有文体的意义。东汉初年，桓谭在《新论》中说：“若其小说家合丛残小语，近取譬论，以作短书，治身理家，有可观之辞。”首次在文体意义上运用“小说”这个词。稍后，《汉书·艺文志》中也说：“小说家者流，盖出于稗官，街头巷语、道听途说者之所造也。”所谓“街头巷语、道听途说”，也就是“丛残小语”，就是琐屑的形式短小的“短书”。这一观念，后来因袭下去，成为中国古代正统文人对“小说”的一种根深蒂固的认识，从汉到清2000年间没有发生根本的变化。所以，中国的古小说，多为形式短小的琐语。清代纪昀编的《四库全书》，将小说分为三类：杂文、异闻、琐语。把各种各样的杂著称为小说，却不包括在清以前已出现的唐传奇和宋元以来的白话小说。这正说明中国古代历史典籍中“小说”的概念，同我们现在作为文学概念的小说是不相同的。我们现在所指的小说，应具有叙事性、形象性、虚拟性、散文性等基本要素。我们正是以这样的认识为基点，来追溯中国小说的渊源及其产生、形成过程，并以它同西方小说的渊源和产生、形成过程进行比较。

无论是中国还是西方，都很早就出现叙事文体，如神话、史诗、寓言、实录、故事、传奇等。但是，小说作为叙事文体最成熟的类型却是很晚才出现的。在中国，唐传奇是最早的小说。在西方，小说的形成是在文艺复兴前后，它的成熟和繁荣还要更晚一些。小说作为各种文学样式中最后崛起的一种文学样式，18世纪以来它的成就是令人吃惊的。许多读者还把它看做吸收丰富人生经验、寻求哲理和道德指导的一种途径。比较中西小说的渊源及其产生、形成过程中的异同，既有助于我们探索小说这一文学样式产生、形成的规律，对于我们

认识中西小说在美学上各自具有的特色，也是很有意义的。

一、中西小说的渊源

西方小说的渊源，可以直接追溯到古希腊的神话和史诗。古希腊的神话以口头文学的形式在各个部落流传了几百年，现在通常所见的神话是从奴隶制古典时期各种古籍中搜集、编写的。古希腊神话包括神的故事和英雄传说两方面的内容，神话故事主要是关于开天辟地、神的产生、神的系谱、人类的起源和神的日常生活的故事；英雄传说是关于远古的历史、人和自然斗争的各种英雄故事。公元前9世纪至8世纪出现的荷马史诗（《伊利亚特》和《奥德赛》），在公元前6世纪正式写成文字，是欧洲文学史上最早出现的重要作品。荷马的时代是欧洲社会从原始公社制向奴隶制过渡时期，荷马史诗中有不少古希腊的神话。荷马时代，部落之间经常发生战争，《伊利亚特》描写的特洛亚战争，就是一次部落之间的大战，在这次大战中，一些部落联合攻打特洛亚，毁灭了这座城市。《伊利亚特》就是一部古代战争的史诗，也是一部英雄的史诗，史诗歌颂了战争中的英雄。《奥德赛》是描写希腊英雄俄底修斯在特洛亚战争之后离家和还乡的故事，写他离家之后，历尽千辛万苦，不怕困难，在不可想象的困难中表现了英雄的本色，是一部描写航海生活和家庭生活的史诗，既有浪漫的幻想，又有写实的特色和抒情的氛围。荷马史诗是经过世世代代的人相传下来的，当中有“人类童年”时代才可能有的天真美丽的幻想，也有人类早期那种朴素的以人为本的思想。根据亚里士多德的叙述，古希腊时代史诗的种类很多，荷马这两部史诗包括了各类史诗的特点。荷马史诗是近代欧洲史诗的典范，后来欧洲的许多作家都从这两部史诗的故事和人物形象中取得素材。古希腊的神话和史诗，在后来的悲剧中留下了深刻的痕迹，同时也直接影响到西方小说的产生。

中国古代没有像荷马史诗那样的作品，但有丰富、美丽的神话传说，它们同样是中国小说产生的源头。在中国古代的神话传说中，有许多是记载远古人们同自然作斗争的，人们借神话歌颂敢于与自然搏斗的英雄，传播与自然斗争的经验，寄托战胜自然的理想。如女娲补天、精卫填海、夸父逐日、鲧禹治水等神话都集中体现了远古人民征服自然的强烈愿望。这些神话是劳动的产物，神话中的英雄，是远古人民智慧、力量和愿望的化身。这些古代的神话，开始在民间口头流传，经过群众长期的艺术加工，日益丰富和系统化。中国古代的神话传说没有专门的集子加以记载和保存。屈原的《离骚》、《天问》、《招魂》、《九歌》等诗歌里，有不少神话传说的材料。《庄子》、《韩非子》、《淮南子》、《列子》等哲学著作里，也保存了一些神话传说。《山海经》、《穆天子传》记载的都是神话传说，可视为这方面的专书。《山海经》非成于一时、一人之手，记述的有名山大泽、奇花异草、珍禽怪兽，以及鬼神灵怪。《穆天子传》记载周穆王游猎中所见种种。明胡应麟说它“文极赡缛，时有可观”、“颇为小说滥觞”。【1】《山海经》和《穆天子传》是后世志怪小说的发端。

中国唐传奇以前的小说，通常称为古小说，古小说还不是小说，而是小说的原始形态。中国

古代的神话传说是古小说发展的基础。中国古代的神话传说没有明显的界限，而且互相渗透，有不少神话中的英雄，在民间不断流传加工，后来就变成传说中的人物。但同神话相比，传说中的人物，较接近现实的人，现实性比较强，情节相对也曲折些。神话传说本身是故事，有简单的情节，有人物形象，这些都直接间接地为后世小说的产生奠基。

从中西小说的渊源看，都可以追溯到远古的神话传说，它们都是在古代神话传说的基础上发展起来的。不同的是西方在古希腊就出现了最早的叙事文体“史诗”，神话传说对后来小说所产生的作用主要是借助于“史诗”；中国古代神话传说虽多，但记载杂乱疏略，对后世小说影响较大的主要是志怪一类。

二、中西小说形成过程的异同

小说同西方叙事文学在形式上的区别，在于小说是一种散文作品，而西方早期叙事文学作品是用诗体记述的。中古时期欧洲出现的少数用散文写作的叙事文学，是从史诗向后世小说过渡较早出现的一种文学形态。中古欧洲的英雄史诗中，有一类是反映氏族社会末期的生活，主要是歌颂部落的英雄，多以神话或历史的人物事件为依据。在这一类史诗中，冰岛的《埃达》、《萨迦》占有重要的地位。《埃达》是诗体。《萨迦》是散文叙事文学，内容包括史传、英雄传说、旅行记、家族史话等。在这些作品中，保存了北欧神话传说和史传故事的丰富材料，具有很高的历史价值和文学价值，向来为欧洲文学史家所看重。作为西方较早用散文写作的少数叙事作品之一，《萨迦》在小说形成过程的作用，也同样应引起人们的注意和重视。除此以外，十二三世纪，在西欧骑士文学的繁荣时期，也出现了散文体的骑士传奇。当时，骑士文学最兴盛的是法国，但法国北方骑士文学的主要成就是骑士叙事诗。骑士叙事诗一般篇幅都比较长，内容多是写骑士对贵妇人的爱情，也有写他们冒险和征讨的故事，情节离奇，故事大都虚构的，在虚幻故事中表现骑士精神。在这些骑士叙事诗中，写大不列颠王亚瑟和他的圆桌骑士的作品比较多。13世纪还出现了这一题材的散文体骑士传奇。当时流传的《奥卡森和尼柯莱特》，就是一部用散文和诗交错写成的作品。亚瑟传奇不仅在当时最为闻名，它们的结构形式、人物性格刻画和心理描写等，对后来欧洲的长篇小说有一定的影响，而它们当中的散文体的作品，在语言形式上，同后来的小说应有更为直接的联系。13世纪以后，用散文写的更多，便逐渐发展成为故事小说。

西方早期的叙事文学，最发达的是史诗，从史诗到小说，有一个从诗体向散文体发展的过程。中国古代的叙事文学，最发达的是史传文学。史传文学本质上是历史，用散文写的，不是诗。从史传到小说，有一个艺术化的问题。史传文学记叙的是现实生活中发生过的事实，是历史的实录；小说叙述的是现实生活中发生过或可能发生的虚构的故事，虽然它们都是叙“事”的。中国的史传文学，如《左传》、《战国策》、《史记》等，对后代的文学，尤其是小说的创作产生了深远的影响。从对小说影响的角度看，《左传》以写错综复杂的历史事件见长，且有许多戏剧性的故事和场面；《战国策》以记言为主，当中有许多奇行异智的记述；《史记》