第二讲 外部性(一)
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第二讲 外部性（一）
我们都知道，毫无顾及的自私是一种不道德； 我们现在还知道，它也是一种不良的经济学。
富兰克林•D•罗斯福
一、外部性概念
外部性（externality）是指某一实体（一个人或一 个企业）的活动以市场机制之外的某种形式直 接影响他人的福利。或者是说，活动的后果增 加了另外一个人或一些人的成本或好处。这个 成本或好处不是承受方所能够决定的。 外加于一个人或一些人的成本是负外部效应 （negative externality）。 外加于一个人或一些人的好处是正外部效应 （positive externality）。
的学校提高了你的房产的市场价值 好的开车习惯减少了车祸威胁 传染性疾病疫苗的接种 科学技术的进步等
外部性的性质
负外部性的例子：
空气、水污染
隔壁邻居的噪音 堵车
二手香烟等
外部性性质
企业和消费者都可能产生外部性 外部性天生就具有相互性 外部性可能是正的、也可能是负的，但多数是 负的 公共商品可以被看作是一种特殊的外部性
分配更公平。反之亦然。 – 实证研究的一些结果：反污染措施对低收入家庭影 响更大。如污染控制会花掉最低收入家庭收入的1% 左右，但只花掉最高收入家庭收入的0.22%。
讨论：下岗职工违规占道摆摊做夜市。
正外部性
•当个人或企业产生正的 外部性时，市场对这种 活动或产品的提供不足， 但适当的补贴可以改变 这种情况。 •补贴额等于最优状态下 的边际外部收益，即图 5-8中的ab距离。
•税收收入总额是cd×id
•庇古税的一些实践性问题：如 找到恰当的税率是很难的。
庇古补贴的分析
补贴：在图5-5中，巴特在 产量为Q1时的边际收益为 MB与横轴之间的距离ge。 生产Q1的边际成本由两部分 构成，一部分是购买投入品 的成本，另一部分是进行生 产而放弃的补贴cd。因此， 巴特的边际成本曲线是MPC ＋cd。在产量为Q1时，边际 成本是ek(=eg+gk)，但ek大 于边际收益ge。只要产量为 Q1时边际成本大于边际收益 巴特就没有理由生产这最后 一单位。相反，他应该放弃 生产，接受补贴。同理，巴 特不会生产超过Q*产量的任 何产品。
几点注意事项
一切补贴都体现了从整个纳税人到受补贴者的一种再 分配。即使补贴的结果具有效率，但对分配的影响也 许是不合意的。 一种活动本身是有益的并不意味着从效率角度来看需 要补贴。如医生。
举例
– 美国：对业主自用住房的补贴 – 高等教育：只要大学毕业生的收入反映了他们较高的生产力，
就不存在外在性，补贴就存疑
解决外部性的公共对策
•庇古税：对污染者每单位产
量征税，其税额正好等于污染 者在效率水平上造成的边际损 害。如图 5-4,在效率产量水平 Q*上的边际损害正是庇古税， cd。
•征税后，巴特的新边际成本曲 线是在每一产量水平上的MPC 加cd得到的，即按垂直距离cd 上移MPC。 •利润最大化产量水平由MB 与MPC＋cd的交点决定。
讨论与思考：补贴正外部性对收入分配的影响。
小结
当一个人的活动在市场机制之外影响另一 个人时，就产生了外部性。一般来说，外 部性之所以存在，是因为缺乏可行的产权。 外部性造成市场价格偏离社会成本，引起 无效率的资源配置。 科斯定理表明，如果产权确立了，私人各 方通过讨价还价可以达到效率产量。 庇古税是一种对污染课征的税收，税额等 于效率产量水平的边际社会损害，这种税 使生产者产生私人动机，使污染量不超过 有效数量。
外部性
外部性影响了第三方的利益。尽管她（
他）不直接参与一些活动，却能够分享 他人活动所带来的好处，或承担他人活 动的不良后果。
外部性会导致帕累托不效率：
可能使太多稀缺资源被用于产生负外部
性的活动；
或者，太少资源被用于能够带来正外部
性的活动。
外部性
正外部性的例子：
环境优美的社区或社区内教育水平高
庇古税和庇古补贴的比较
庇古税：征税使产量减少。 庇古补贴：减少产量后政府补贴。 产量一样，都可达到效率产量。 分配后果大大不同：生产者缴税或得到补贴。 庇古补贴可能会吸引新生产者，从而使污染增加 。 补贴所需费用需从其他部门征税而得，可能会造 成扭曲。 补贴在道德上是站不住脚的。 庇古补贴只是一种理论上的考虑。
科斯定理的重要假设条件
讨价还价各方的成本很低 资源所有者能分清对其财产损害的来源且能合法地防 止损害
科斯定理:在这些条件下，只要有人拥有产权，问题就 能得到有效解决，不管谁获得了产权都是如此。科斯 定理表明。产权一经确定，就不需要政府干预来解决 外部性问题（Coase，1960)。 从收入的角度看，产权的安排也是很重要的。 科斯定理的应用：举例
几点分析结论
1.
巴特：生产者 莉莎：受害者
私人市场不一定生产具有社 会效率的产量水平。当一种 物品产生负外部性时，这种 物品的产量太多； 2. 图5-2表明，如果巴特被迫将 产量从Q1减到Q*, 那么，损 失的利润就是Q1与Q*之间每 一单位产量的MB曲线与 MPC曲线之差。与此同时， 莉萨的收益是Q1与Q*之间、 边际损害曲线之下的面积 abfe。 3. 如果产量从Q1削减到Q*，巴 特损失的利润就是面积dcg， 莉萨得到的收益就是面积 cdhg。只要社会认为巴特的1 美元和莉萨的1美元是等价的， 产量从Q1到Q*，社会就会有 净收益，等于cdhg和dcg之差， 即dhg。
– 环境、动物保护
外部性的内生化
把相关各方合成一体而使外部性“内部化”。
– 比如，如果巴特买了渔业，他会愿意降低产量水平，
因为从边际角度讲，他可以增加渔业上的利润，且 比他工厂减少的利润要多。结果，外部效用不存在， 市场也不会是无效率的。
社会习俗
一些道德格言具有 校正市场缺位的作 用，使得人们把自 己的行为产生的外 部性内生化。 一些行为规范代代 相传。
以上分析的几点结论
以上分析表明，一般而言，污染为零并不是社 会的理想状态。要找到有效的污染量需要对成 本和收益进行权衡。但在真实的世界里，在确 认和估价污染损害时，存在许多棘手的实践问 题。
– 哪些活动产生污染 – 哪些污染有害
– 损害的价值是多少
讨价还价与科斯定理
பைடு நூலகம்
•外部性引起的无效率的 根本原因在于缺乏产权 •双方讨价还价的条件是： MD>(MB-MPC) •在Q*右边的任一产量 水平上，莉萨愿意支付 的钱都大于MB－MPC。 相反，在Q*的左边， 巴特减少产量而索要的 钱大于莉萨愿意支付的。 因此，莉萨只愿意为 巴特把产量正好减少到 效率水平Q*而付钱。总 之不管谈判的收益如何分 配，产量最终会维持在 Q*。
二、外部性问题
•从私人生产的角度来 看， 如果MB大于 MPC，他就进行生产； 如果MPC大于MB，他 就停止生产。因此，他 的最大产量位于MPC 与MB的交点，产量水 平为Q1。 •从社会的角度来看， 社会成本等于MPC＋ MD，效率要求生产仅 限于MB大于MSC的产 量。因此，产量水平定 在MB和MSC两条曲线 的交点处。
污染许可证的拍卖
创立市场： •政府根据环境和生产 情况确定污染排放总量。 •政府拍卖一定单位的 污染权 •政府还可将污染权分 配给企业，企业可以自 由地转售污染权
规制
•如果有彼此不同的企业， 规制可能是无效率的
•假定X和Z有相同的 MPC 曲线，X1＝Z1，假 定达到效率水平时的边 际损害是d。在图5-7中， 效率产量分别是X*和Z*。
•关键是效率并没有要求 企业等量减少排放。因 此，规定所有企业等量 减产（不管是按绝对数 还是按相对比例），会 导致一些企业生产太多， 而另一些企业生产太少。
降低负外在性对收入分配的影响
谁受益
– 穷人？富人？ – 不确定
谁承担成本
– 污染企业工人的短期失业
– 如果受影响的商品由高收入人群消费，实际收入的
我们都知道，毫无顾及的自私是一种不道德； 我们现在还知道，它也是一种不良的经济学。
富兰克林•D•罗斯福
一、外部性概念
外部性（externality）是指某一实体（一个人或一 个企业）的活动以市场机制之外的某种形式直 接影响他人的福利。或者是说，活动的后果增 加了另外一个人或一些人的成本或好处。这个 成本或好处不是承受方所能够决定的。 外加于一个人或一些人的成本是负外部效应 （negative externality）。 外加于一个人或一些人的好处是正外部效应 （positive externality）。
的学校提高了你的房产的市场价值 好的开车习惯减少了车祸威胁 传染性疾病疫苗的接种 科学技术的进步等
外部性的性质
负外部性的例子：
空气、水污染
隔壁邻居的噪音 堵车
二手香烟等
外部性性质
企业和消费者都可能产生外部性 外部性天生就具有相互性 外部性可能是正的、也可能是负的，但多数是 负的 公共商品可以被看作是一种特殊的外部性
分配更公平。反之亦然。 – 实证研究的一些结果：反污染措施对低收入家庭影 响更大。如污染控制会花掉最低收入家庭收入的1% 左右，但只花掉最高收入家庭收入的0.22%。
讨论：下岗职工违规占道摆摊做夜市。
正外部性
•当个人或企业产生正的 外部性时，市场对这种 活动或产品的提供不足， 但适当的补贴可以改变 这种情况。 •补贴额等于最优状态下 的边际外部收益，即图 5-8中的ab距离。
•税收收入总额是cd×id
•庇古税的一些实践性问题：如 找到恰当的税率是很难的。
庇古补贴的分析
补贴：在图5-5中，巴特在 产量为Q1时的边际收益为 MB与横轴之间的距离ge。 生产Q1的边际成本由两部分 构成，一部分是购买投入品 的成本，另一部分是进行生 产而放弃的补贴cd。因此， 巴特的边际成本曲线是MPC ＋cd。在产量为Q1时，边际 成本是ek(=eg+gk)，但ek大 于边际收益ge。只要产量为 Q1时边际成本大于边际收益 巴特就没有理由生产这最后 一单位。相反，他应该放弃 生产，接受补贴。同理，巴 特不会生产超过Q*产量的任 何产品。
几点注意事项
一切补贴都体现了从整个纳税人到受补贴者的一种再 分配。即使补贴的结果具有效率，但对分配的影响也 许是不合意的。 一种活动本身是有益的并不意味着从效率角度来看需 要补贴。如医生。
举例
– 美国：对业主自用住房的补贴 – 高等教育：只要大学毕业生的收入反映了他们较高的生产力，
就不存在外在性，补贴就存疑
解决外部性的公共对策
•庇古税：对污染者每单位产
量征税，其税额正好等于污染 者在效率水平上造成的边际损 害。如图 5-4,在效率产量水平 Q*上的边际损害正是庇古税， cd。
•征税后，巴特的新边际成本曲 线是在每一产量水平上的MPC 加cd得到的，即按垂直距离cd 上移MPC。 •利润最大化产量水平由MB 与MPC＋cd的交点决定。
讨论与思考：补贴正外部性对收入分配的影响。
小结
当一个人的活动在市场机制之外影响另一 个人时，就产生了外部性。一般来说，外 部性之所以存在，是因为缺乏可行的产权。 外部性造成市场价格偏离社会成本，引起 无效率的资源配置。 科斯定理表明，如果产权确立了，私人各 方通过讨价还价可以达到效率产量。 庇古税是一种对污染课征的税收，税额等 于效率产量水平的边际社会损害，这种税 使生产者产生私人动机，使污染量不超过 有效数量。
外部性
外部性影响了第三方的利益。尽管她（
他）不直接参与一些活动，却能够分享 他人活动所带来的好处，或承担他人活 动的不良后果。
外部性会导致帕累托不效率：
可能使太多稀缺资源被用于产生负外部
性的活动；
或者，太少资源被用于能够带来正外部
性的活动。
外部性
正外部性的例子：
环境优美的社区或社区内教育水平高
庇古税和庇古补贴的比较
庇古税：征税使产量减少。 庇古补贴：减少产量后政府补贴。 产量一样，都可达到效率产量。 分配后果大大不同：生产者缴税或得到补贴。 庇古补贴可能会吸引新生产者，从而使污染增加 。 补贴所需费用需从其他部门征税而得，可能会造 成扭曲。 补贴在道德上是站不住脚的。 庇古补贴只是一种理论上的考虑。
科斯定理的重要假设条件
讨价还价各方的成本很低 资源所有者能分清对其财产损害的来源且能合法地防 止损害
科斯定理:在这些条件下，只要有人拥有产权，问题就 能得到有效解决，不管谁获得了产权都是如此。科斯 定理表明。产权一经确定，就不需要政府干预来解决 外部性问题（Coase，1960)。 从收入的角度看，产权的安排也是很重要的。 科斯定理的应用：举例
几点分析结论
1.
巴特：生产者 莉莎：受害者
私人市场不一定生产具有社 会效率的产量水平。当一种 物品产生负外部性时，这种 物品的产量太多； 2. 图5-2表明，如果巴特被迫将 产量从Q1减到Q*, 那么，损 失的利润就是Q1与Q*之间每 一单位产量的MB曲线与 MPC曲线之差。与此同时， 莉萨的收益是Q1与Q*之间、 边际损害曲线之下的面积 abfe。 3. 如果产量从Q1削减到Q*，巴 特损失的利润就是面积dcg， 莉萨得到的收益就是面积 cdhg。只要社会认为巴特的1 美元和莉萨的1美元是等价的， 产量从Q1到Q*，社会就会有 净收益，等于cdhg和dcg之差， 即dhg。
– 环境、动物保护
外部性的内生化
把相关各方合成一体而使外部性“内部化”。
– 比如，如果巴特买了渔业，他会愿意降低产量水平，
因为从边际角度讲，他可以增加渔业上的利润，且 比他工厂减少的利润要多。结果，外部效用不存在， 市场也不会是无效率的。
社会习俗
一些道德格言具有 校正市场缺位的作 用，使得人们把自 己的行为产生的外 部性内生化。 一些行为规范代代 相传。
以上分析的几点结论
以上分析表明，一般而言，污染为零并不是社 会的理想状态。要找到有效的污染量需要对成 本和收益进行权衡。但在真实的世界里，在确 认和估价污染损害时，存在许多棘手的实践问 题。
– 哪些活动产生污染 – 哪些污染有害
– 损害的价值是多少
讨价还价与科斯定理
பைடு நூலகம்
•外部性引起的无效率的 根本原因在于缺乏产权 •双方讨价还价的条件是： MD>(MB-MPC) •在Q*右边的任一产量 水平上，莉萨愿意支付 的钱都大于MB－MPC。 相反，在Q*的左边， 巴特减少产量而索要的 钱大于莉萨愿意支付的。 因此，莉萨只愿意为 巴特把产量正好减少到 效率水平Q*而付钱。总 之不管谈判的收益如何分 配，产量最终会维持在 Q*。
二、外部性问题
•从私人生产的角度来 看， 如果MB大于 MPC，他就进行生产； 如果MPC大于MB，他 就停止生产。因此，他 的最大产量位于MPC 与MB的交点，产量水 平为Q1。 •从社会的角度来看， 社会成本等于MPC＋ MD，效率要求生产仅 限于MB大于MSC的产 量。因此，产量水平定 在MB和MSC两条曲线 的交点处。
污染许可证的拍卖
创立市场： •政府根据环境和生产 情况确定污染排放总量。 •政府拍卖一定单位的 污染权 •政府还可将污染权分 配给企业，企业可以自 由地转售污染权
规制
•如果有彼此不同的企业， 规制可能是无效率的
•假定X和Z有相同的 MPC 曲线，X1＝Z1，假 定达到效率水平时的边 际损害是d。在图5-7中， 效率产量分别是X*和Z*。
•关键是效率并没有要求 企业等量减少排放。因 此，规定所有企业等量 减产（不管是按绝对数 还是按相对比例），会 导致一些企业生产太多， 而另一些企业生产太少。
降低负外在性对收入分配的影响
谁受益
– 穷人？富人？ – 不确定
谁承担成本
– 污染企业工人的短期失业
– 如果受影响的商品由高收入人群消费，实际收入的