证券投资学教案

《证券投资学》教案
时间
第一周3学时
章节
第一章证券投资基础知识
主要内容
第一节证券投资的主体
第二节证券投资工具
本节重点
了解证券投资主体结构及特点；普通股票的特点
本节难点
分辨证券投资者与投机者；理解普通股票与优先股票的内涵
教学内容与进程安排
教学组织设计
第一章证券投资基础知识
第一节证券投资的主体
一、个人投资者
本节重点
证券发行基本制度和方式
本节难点
评价注册制与核准制的优缺点
教学内容与进程安排
教学组织设计
第二章证券发行市场
第一节证券发行概述
一、证券发行市场概念和特点
二、证券发行的审核制度
（一）注册制的概念与特点；
（二）核准制的概念与特点
三、证券发行方式
（一）按发行对象分为公募发行和私募发行方式；
（二）按发行过程分为直接发行和间接发行方式。
第三章证券交易市场
第一节证券交易市场概述
一、证券交易的定义和作用
二、证券交易的种类
（一）按照交易对象的品种划分为股票交易、债券交易、证券投资基金交易、可转换债券交易、认股权证交易、金融期货交易、金融期权交易。
（二）按证券交易的场所分为场内交易和场外交易。
三、场内交易（证券交易所）的组织形式
（一）证券交易所的组织形式：会员制和公司制
2、课堂师生互动
提问学生思考回答：
（1）我们如何开始进入证券交易市场？
（2）我们如何选择不同的委托形式？
3、板书设计
重要术语、观点提示
4、作业及思考题
（1）场内交易中委托买卖的形式有哪些？
（2）证券场内交易中的价格如何确定？成交的标准是什么？
（3）场内交易中清算的规则是什么？
（4）场内交易中如何进行交割与交收？
（1）通过结合我国股票市场发展状况来介绍我国股票类型。
（2）通过结合我国债券市场发展状况来理解不同类型的债券。
2、课堂师生互动
提问学生思考回答：
（1）面额股票存在哪些缺陷？
（2）我们知道的B股、H股和N股有哪些？
（3）我国知道的债券有哪些？
3、图示图表
（1）我国不同类型股票票样。
（2）我国债券票样。
本节难点
债券发行条件的确定策略
教学内容与进程安排
教学组织设计
第二章证券发行市场
第三节债券的发行
一、债券发行条件的确定
二、债券的信用评级
债券评级的根据、等级及性质
三、债券的发行方式
定向发售、承购包销、直接发售、招标发行
四、我国债券的发行状况
第四节证券投资基金的发行
一、证券投资基金设立的条件
二、证券投资基金的发行与募集
4、板书设计
重要术语、观点提示
5、作业及思考题
（1）面额股票的缺陷有哪些？
（2）无面额股票的好处有哪些？
（3）分析国家股与法人股在我国的发展状况？
（4）分析B股、H股的发展状况？
6、其他
使用PPT课件
时间
第三周3学时
章节
第一章证券投资基础知识
主要内容
第二节证券投资工具
本节重点
证券投资基金的特点、功能和类型
第一章证券投资基础知识
第二节证券投资工具
二、股票
（二）股票的类型
2、是否用票面金额加以表示分为有面额股票和无面额股票。
3、我国现行的股票类型
国家股；法人股；公众股；外资股（境内上市外资股和境外上市外资股）
三、债券
（一）债券的定义与特征
（二）债券的分类
1、按发行主体的不同分为政府债券、金融债券、公司债券、国际债券。
2、课堂师生互动
提问学生思考回答：
（1）我们为什么要投资证券？
（2）谁能够说出索罗斯与巴菲特的投资特点？
（3）同学们听说过哪些证券、股票？
3、图示图表
（1）证券投资者与投机者的区别。
（2）证券的种类。
（3）股票的种类。
4、板书设计
重要术语、观点提示
5、作业及思考题
（1）个人投资者与机构投资者的区别是什么？
(1)试分析注册制与核准制的特点及利弊？
(2)试分析公募发行和私募发行方式的特点及利弊？
(3)结合现实分析证券承销方式的选择。
5、其他
使用PPT课件
时间
第六周3学时
章节
第二章证券发行市场
主要内容
第二节股票的发行
本节重点
股票发行的基本制度
本节难点
股票发行价格的确定
教学内容与进程安排
教学组织设计
第二章证券发行市场
二、股票
（一）股票的定义与特征
（二）股票的类型
1、按股东享有权利的不同可以分为普通股票和优先股票
1、教学方法应用
利用理论与实践相结合方法介绍基本内容。具体来说
（1）通过对现实生活的举例来介绍证券投资主体的投资特点。
（2）通过举例介绍索罗斯与巴菲特的投资特点来认识证券投资者与投机者的区别。
(3)通过对现实生活的举例介绍普通股、优先股的特点与内涵。
6、其他
使用PPT课件
时间
第九周3学时
章节
第三章证券交易市场
主要内容
第二节证券交易的操作程序
本节重点
证券交易的操作程序
本节难点
场内交易价格的确定
教学内容与进程安排
教学组织设计
第二节证券交易的操作程序
一、开户
二、委托买卖
三、竞价成交
四、清算
五、交割与交收
六、过户
1、教学方法应用
利用理论与实践相结合方法介绍基本内容。具体来说结合上海证券交易所与深圳证券交易所的交易规则来介绍证券交易的操作程序。
（二）证券上市的含义、条件
（三）证券交易所交易的特点
四、场外交易的方式
（一）场外交易的类型：店头市场、第三市场、第四市场
（二）场外交易的主要特点
1、教学方法应用
利用理论与实践相结合方法介绍基本内容。如可以结合我国上海、深圳证券交易所的相关规定介绍场内交易的特点与规则。
2、课堂师生互动
提问学生思考回答：
1、算术平均数
2、调整平均数的方法
（二）股价指数的编制：
1、简单算术平均数
2、综合平均法
3、加权综合法
4、几何平均法
5、调整除数法
三、国际金融市场的重要股价指数
1、道.琼斯股票价格平均指数
2、标准—普尔股价指数
3、纳斯达克股价指数
第一章证券投资基础知识
第二节证券投资工具
五、金融衍生工具
（一）金融衍生工具的概念与发展
（二）金融衍生工具的功能
（三）金融衍生金融工具的类型
1、金融期货交易
2、金融期权交易
3、可转换证券
4、互换交易
1、教学方法应用
利用理论与实践相结合方法介绍基本内容。
2、课堂师生互动
提问学生思考回答：
（1）我们知道的金融衍生工具有哪些？
5、其他
使用PPT课件
时间
第十周3学时
章节
主要内容
期中考试
本节重点
本节难点
教学内容与进程安排
教学组织设计
目的：
对学生中期学习状况进行检测与了解。
要求：
1、根据所学内容进行测试
2、题目要求灵活，既要能够反映基本原理，又有一定论述深度与阐述空间。
3、题目具有一定的现实性，能够结合现实进行分析。
开卷随堂测试
（1）我们知道的证券交易所有哪些？
（2）证券为什么要上市交易？
（3）一个国家应该如何设立证券交易所？
3、图示图表
上海和深圳证券交易所的发展历程。
4、板书设计
重要术语、观点提示
5、作业及思考题
（1）场外、场内交易的类型与特点，如何选择。
（2）在场内进行交易时，如何决定交易价格
（3）二级市场的基本功能是什么？如何理解其市场效率。
（2）为什么说开放式基金是一种有发展前景的金融工具？结合中国实际分析适应性。
（3）分析指数基金、保本基金和交易所交易基金的特点。
6、其他
使用PPT课件
时间
第四周3学时
章节
第一章证券投资基础知识
主要内容
第二节证券投资工具
本节重点
金融期货交易与金融期权交易的特点
本节难点
互换交易的特点
教学内容与进程安排
教学组织设计
（2）分析为什么开放式基金是基金市场的主流？
(3)收入型基金与成长性基金的区别是什么？
3、图示图表
（1）我国封闭式基金的状况。
(2)我国开放式基金的发展状况。
（3）我国基金业的发展状况。
（4）我国基金品种。
4、板书设计
重要术语、观点提示
5、作业及思考题
（1）为什么说投资基金是资本市场的一个新形态，它有哪些特点。
四、证券的承销方式
（一）代销
（二）包销
（三）助销
1、教学方法应用
利用理论与实践相结合方法介绍基本内容。
2、课堂师生互动
提问学生思考回答：
（1）注册制的优点和缺点是什么？
（2）核准制的优点和缺点是什么？
（3）公募发行的优点和缺点有哪些？
（4）私募发行的优点和缺点有哪些。
3、板书设计
重要术语、观点提示
4、作业及思考题
2、按计息的方式分为附息债券、贴现债券、单利债券、累进利率债券。
3、按债券的利率浮动与否分为固定利率债券和浮动利率债券。
4、按是否记名分为记名债券和不记名债券。
5、按有无抵押担保分为信用债券、担保债券和抵押债权
6、按债券形态分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券
1、教学方法应用
利用理论与实践相结合方法介绍基本内容。具体来说
四、我国目前股票的发行方式
1、教学方法应用
利用理论与实践相结合方法介绍基本内容。具体来说
（1）可以结合我国现实介绍股票初次发行与增资发行的条件。
（2）结合中石油的发行状况分析股票发行价格的确定。
2、课堂师生互动
提问学生思考回答：
（1）一个公司发行股票的目的有哪些？
（2）我国为什么不允许折价发行股票？
（一）个人投资者的投资目的
（二）个人投资者的投资特点
二、机构投资者
（一）政府机构：
（二）金融机构：包括证券经营机构、商业银行、保险公司、基金。
（三）企业
三、证券投资者和证券投机者
（一）证券投资者
（二）证券投机者
（三）二者的区别：
第二节证券投资工具
一、证券与有价证券
（一）证券的定义与类型
（二）有价证券的定义与类型
5、作业及思考题
（1）债券发行的条件如何确定
（2）债券的信用评级如何进行？
（3）开放式基金的金额认购与净额认购有何不同？
6、其他
使用PPT课件
时间
第八周3学时
章节
第三章证券交易市场
主要内容
第一节证券交易市场概述
本节重点
场内交易与场外交易的特点
本节难点
证券交易所的设立与管理
教学内容与进程安排
教学组织设计
第二节股票的发行
一、股票发行的目的
二、股票发行的方式
（一）初次发行
（二）增资发行：包括有偿增资发行，无偿增资发行
三、股票发行价格的种类与方法
（一）发行价格的种类
平价发行、溢价发行、折价发行
（二）决定发行价格的因素
发行价格的基本规定；公司的赢利水平；公司潜力；发行数量；行业特点；股市状态
（三）确定发行价格的方法
（一）封闭式基金的发行
（二）开放式基金的认购
1、教学方法应用
利用理论与实践相结合方法介绍基本内容。
2、课堂师生互动
提问学生思考回答：
（1）债券发行中，在确定债券的发行规模、价格、利率时应考虑哪些因素？
（2）我们购买基金的渠道都有哪些？
3、图示图表
穆迪士公司与标准普尔公司的信用评级表
4、板书设计
重要术语、观点提示
3、按投资目的不同分为成长性基金和收入性基金、平衡型基金。
4、根据其他投资标的分为债券基金、股票基金、货币市场基金和混合基金。
5、其他各种基金类型
1、教学方法应用
利用理论与实践相结合方法介绍基本内容。具体来说结合我国基金市场发展状况介绍基金的基本内涵与类型。
2、课堂师生互动
提问学生思考回答：
（1）我们知道的基金有哪些？
（2）比较金融期货与金融期权的区别有哪些？
3、图示图表
（1）金融期货的收益风险图。
（2）金融期权的收益风险图。
4、板书设计
重要术语、观点提示
5、作业及思考题
（1）金融衍生工具的功能有哪些。
（2）金融期货与金融期权的区别。
6、其他
使用PPT课件
时间
第五周3学时
章节
第二章证券发行市场
主要内容
第一节证券的发行
本节难点
不同类型基金的特点
教学内容与进程安排
教学组织设计
第一章证券投资基础知识
第二节证券投资工具
四、证券投资基金
（一）证券投资基金的概念与发展
（二）证券投资基金的特点
（三）证券投资基金的功能
（四）证券投资基金的分类
1、按组织形式分为契约型基金和公司型基金。
2、按是否可以自由赎回分为封闭式基金与开放式基金。
时间
第十一周3学时
章节
第二章证券交易市场
主要内容
第三节股票价格指数
本节重点
股票价格指数的编制方法
本节难点
股票价格指数的内涵及变化
教学内容与进程安排
教学组织设计
第二章证券交易市场
第三节股票价格指数
一、股票价格指数的含义
（一）广义的股票价格指数
（二）狭义的股票价格指数
二、股价指数的编制方法
（一）股价平均数的编制：
6其他使用ppt课件3债券与基金发行的基本制度债券发行条件的确定策略一债券发行条件的确定二债券的信用评级债券评级的根据等级及性质三债券的发行方式定向发售承购包销直接发售招标发行四我国债券的发行状况一证券投资基金设立的条件二证券投资基金的发行与募集一封闭式基金的发行二开放式基金的认购1教学方法应用利用理论与实践相结合方法介绍基本内容
3、图示图表
中石油发行价及上市后的价格走势。
4、板书设计
重要术语、观点提示
5、作业及思考题
（1）增资发行的方式有哪些？
（2）影响股票发行价格的因素有那些？
（3）我国股票的发行方式有哪些？
6、其他
使用PPT课件
时间
第七周3学时
章节
第二章证券发行市场
主要内容
第三节债券的发行第四节基金的发行
本节重点
债券与基金发行的基本制度
（2）证券投资者与投机者的区别是什么？
（3）普通股和优先股有那些特点？
（4）普通股股东有哪些主要权利？
6、其他
使用PPT课件
时间
第二周3学时
章节
第一章证券无面额股票的内涵；我国股票的类型；债券的种类；
本节难点
我国股票类型的内涵
教学内容与进程安排
教学组织设计