2018年度行政事业单位内部控制报告填报软件用户手册_汇总单位
2018年行政事业单位内部控制报告填报常见问题解答二
2018年行政事业单位内部控制报告填报常见问题解答（二）1、参数更新相关问题针对软件已安装，填报过程中参数有过更新的情况，需在相关网站下载参数更新，更新时注意需将下载的压缩文件解压缩成“2018年度内部控制报告参数.jio”文件后，在装入参数时将任务参数装入到当前任务下。
（目前网站上是1月16日的更新版本，只有1月15当天下载的才需要更新）2、内控软件及视频资料下载问题针对软件及内控资料下载问题，主要存在于下载后提示压缩包解压报错或解压后无法正常打开的问题。
此情况大家需重新下载解压或在久其微信公众号上下载解压。
3、在业务层面内部控制建设情况表填报问题在业务层面内部控制建设情况表中，如填报“预算业务管理”指标为“适用”，则其他业务领域默认变为不适用的这种情况，请检查封面信息中“内部控制适用的管理业务领域”是否对应勾选。
如果没有勾选的情况下，在此报表中自动填充为“不适用”。
4、信息系统层面内部控制建设情况表填报问题如果封面信息中内部控制体系建设的进度如果没有选择“内部控制信息化阶段”，则信息系统层面内部控制建设情况表应为空表。
在做完批量运算后做全审时，此表没有数据的情况下如果出现审核公式错误提示。
应选中此表，点击删表后再审核即可解决问题。
5、关于汇总单位数据汇总问题没有下属单位的填报单位原则上无需汇总，直接向上级单位提交基层单位内控报告即可。
但是，如果该单位没有主管部门，直接给财政部门提交报告，即使没有下属单位，除了填写本级（单体）报告，也要使用汇总功能生成汇总报告（说明里有简便方法）。
各级财政部门接收的是各主管单位（或无下属单位的预算单位本身）的汇总报告。
由于数据和内容的差异，单体报告不能替代汇总报告，这是数据分析的逻辑和要求。
各地区财政部门均具三重身份，一是财政部门本级自己是一个单位，需编制单体报告，二是财政部门及其所辖事业单位，需编制单位汇总报告，三是财政部门是内控的地区管理部门，编制地区汇总报告。
内部控制管理手册(2018年版)
XXX有限公司内部控制管理手册版次：2018年第一版编制：内控工作组审核：内控管理委员会批准：XXX目录1 前言 (6)1.1 概述 (6)1.1.1手册编制的意义和目的 (6)1.1.2内部控制目标 (6)1.1.3遵循的基本原则 (7)1.1.4内部控制依据的标准 (6)1.1.5 手册的结构组成 (8)1.1.6 本手册的适用范围和管理 (7)1.2 内部控制体系的组织架构、职责及权限 (8)1.2.1 目的 (8)1.2.2内部控制体系的组织架构 (8)1.2.3职责与权限 (8)2 内部环境 (10)2.1 内部机构设置及其权责分配 (10)2.1.1内部机构设置 (10)2.1.2内部机构的运行 (12)2.1.3职责与权限 (17)2.2发展战略管理 (22)2.3人力资源管理 (23)2.3.1人力资源管理 (23)2.3.2员工责任和目标 (24)2.3.3违规行为的纠正措施 (25)2.3.4道德标准的遵从 (26)2.4社会责任 (20)2.4.1促进就业与员工权益保护 (20)3 风险评估 (28)3.1 风险识别关注因素 (29)3.2风险类别 (22)3.3 风险评估 (30)3.3.1风险评估目标 (30)3.3.2风险识别 (30)3.3.3风险分析 (31)4 控制活动 (31)4.1 控制活动分类与形式 (32)4.1.1控制活动的分类 (32)4.1.2控制活动的形式 (32)4.2 内部控制要求及保障措施 (32)4.2.1公司业务流程总目录 (33)4.2.2各业务流程的关键控制目标和控制措施 (34)4.2.3资金活动 (34)4.2.4采购业务 (34)4.2.5资产管理 (34)4.2.6财务报告 (34)4.2.7全面预算 (34)4.2.8合同管理 (34)5 信息与沟通 (42)5.1内控关注要点： (43)5.2控制措施： (43)5.3 反舞弊机制 (44)6 内部监督 (45)6.1 目的 (45)6.2 内部监督 (46)6.2.1日常监督 (46)6.2.2专项监督 (46)6.2.3内控自我评价报告 (46)7 附件 (47)1 前言1.1 概述1.1.1手册编制的意义和目的XX有限公司（以下简称公司）作为XX集团（以下简称集团）控股子公司，为提高公司内部控制管理水平，形成常态的规范化管理，提高风险防范能力，全面贯彻财政部、证监会、审计署、银监会、保监会等五部委颁布的《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制配套指引》，特编制《内部控制管理手册》，作为建立、执行、评价及验证内部控制的依据，确保公司从思想上提高管理水平，增强风险防范能力，保证公司协调、持续、快速发展。
2018年度行政事业单位内部控制报告
附件12018年度行政事业单位内部控制报告单位公章单位名称:单位负责人: (签章)分管内控负责人: (签章)牵头部门负责人: (签章)填表人: (签章)电话号码:单位地址:邮政编码:报送日期: 年月日附表：2018年度行政事业单位内部控制报告填报表填写说明一、填报要求此报告由各单位根据本单位内部控制建设情况如实填写。
各单位应按照本报告附表（2018年度行政事业单位内部控制报告填报表）在2018年度行政事业单位内部控制报告填报软件中填报相关内容，软件自动生成“2018年度行政事业单位内部控制报告”。
各单位报送的纸质版内部控制报告仅包括软件自动生成的内部控制报告，附表内容无需报送。
二、封面填报方式1.表内的年、月、日一律用公历和阿拉伯数字表示。
2.单位名称：填写单位全称；单位填报本级报告时，应在单位名称后加“（本级）”。
3.电话号码：填写填表人的联系电话号码。
4.报送日期：填写内部控制报告由单位负责人审批通过的时间。
5.组织机构代码：根据各级技术监督部门核发的机关、团体、事业单位代码证书规定的9位码填写。
若单位只有社会统一信用代码，应填写其中的9位主体标识码（第9位至17位）。
6.隶属关系：由“隶属关系”和“部门标识代码”组成，以9位代码表示。
其中，中央单位前六个空格均填零，后三个空格根据国家标准《中央党政机关、人民团体及其他机构代码》（GB/T 4657－2009）编制；地方单位前六个空格根据国家标准《中华人民共和国行政区划代码》（GB/T 2260－2007）编制，后三个空格按照单位财务或归口管理的部门、机构，比照国家标准《中央党政机关、人民团体及其他机构代码》（GB/T 4657－2009）填报。
7.单位预算级次：根据预算管理权限和经费领拨关系填写。
非预算单位此项填报“无”。
8.预算管理级次：根据单位预算分级管理的级次填写。
9.2018年度支出总额：根据2018年决算金额填写；金额单位为．．．．．“元．”，结果保留整数。
2018年内部控制报告编报培训讲解
2018年内部控制报告编报培训讲解1.软件安装二、参数接入2.数据填报3.封面：1.“单位名称”单位公章名称前加昭通市。
2.“报表类型”选择“单户表”。
3.“单位负责人”填校长姓名。
4.“分管内控负责人”填分管财务工作的副校长。
5.“填表人”填会计，“电话号码”填会计的电话号码。
6.“单位地址”需填到省，如：云南省昭通市彝良县xx乡xx村xx村民小组（或门牌号）。
7.“邮政编码”填所在乡镇邮政编码。
8.“组织机构代码”有社会统一代码的填代码的9-17位数字，无社会统一代码的，填写单位电话号码由系统IDC功能键生成后，复制填列，操作方法：点击系统界面上方第二排第三个IDC功能键→在下拉菜单“单位代码”处填写单位电话号码，在电话号码后添1个0，系统就自动生成一个临时的组织机构代，复制这个代码填在“组织机构代码”处。
9.“隶属关系”选择彝良县，“归属部门（行业）”选择教育部。
“单位预算级次”选择二级预算单位，“单位所在地区”选择彝良县。
10.“单位基本性质”选择财政补助事业单位，“支出功能分类”，幼儿园、小学、初中、高中选择2050200普通教育，职业高中选择2050300职业教育，特殊教育学校选择2050700特殊教育，进修学校选择2050800进修及培训。
11.“预算管理级次”选择县级。
12.“内部控制体系建设的开展进度”选择2内部控制实施阶段（因2017年已上报过内控报告）。
13.“内部控制适用的管理业务领域”共7个选项，1-6必选，7可以不选。
14.“报送日期”2019年3月25日前。
（二）基础信息表1.“年支出总额”年度选择2018年，金额按2018年决算“支出决算表”合计数填列，四舍五入到元，不保留小数。
2.“同级财政预算拨款资金”按2018年决算“收入决算表”中的“财政拨款收入”数据填列，四舍五入到元，不保留小数。
3.“内设机构数”按2018年决算“机构人员情况表”中的“独立编制机构数”数据填列。
度行政事业单位内部控制报告网络版操作册-V1
度行政事业单位内部控制报告网络版操作册-V1度行政事业单位内部控制报告网络版操作册随着时代的发展和科技的进步，纸质报告已经不再是唯一的选择，数字化的发展成为了趋势，内部控制报告网络版也随之而生。
如何操作一份内部控制报告网络版成为了考验许多人的难题。
下面供大家参考一份操作手册。
1. 准备工作在操作内部控制报告网络版前，需要先做准备工作。
首先是熟悉报告的基本内容，理解内部控制的概念以及对企业的重要性。
其次是熟练运用办公软件，例如Excel、PPT等，以便能够对报告进行编辑、整理等操作。
2. 编辑报告在编辑报告时，需要注意以下几点：（1）报告界面：网络版报告界面的设计应直观、简单、易懂。
不仅要保留纸质版报告的格式和内容，还需考虑到网络版的特点，使之更易于读者在网络上浏览及搜索。
（2）信息准确性：内部控制报告在网络版的编辑过程中需要保证其信息的准确性。
所有报告必须得到认真核实、检验，避免因误操作或疏忽带来的错误。
（3）资料陈述：内部控制报告的资料陈述要有条理、清晰，文字简明扼要。
使用流程图、表格等数据可视化工具可以帮助读者更好地理解内部控制的运作流程。
3. 审核报告经过编辑后，内部控制报告网络版需要进行审核。
在审核报告时，需要注意以下几点：（1）审核人员的资质：审核人员应具有跨领域、全面的安全技能和经验，以便更全面、更准确地审查网络版报告。
（2）审核内容：审查网络版报告的内容应包括内部控制的设计、实施和有效性。
此外，还要关注能够对内部控制产生影响的内外部风险因素。
（3）专业建议：在审核报告时，需要针对审核中出现的问题提出解决方案和建议，以便内部控制运作更加规范、优化。
4. 发布并实时更新审核通过后，内部控制报告网络版需要进行发布。
发布后，需要保持实时更新，使内部控制报告网络版始终保持准确性、可读性。
发布的方式可以是在公司内部信息平台上，也可以通过邮件、社交媒体等方式进行推送。
总之，内部控制报告网络版是时代的发展趋势，在操作时要注重细节和准确性。
填报Y高校2018年度行政事业单位内部控制报告心得及感悟
填报Y高校2018年度行政事业单位内部控制报告心得及感悟作者：刘美来源：《今日财富》2019年第17期内控是党中央要求的、财政部门推动的工作，行政事业单位内部控制自2012年启动以来，相继颁布了多个文件，以财政部文件部署的方式在推进，目的就是要激发起各单位对内部控制建设的主观意愿。
以制度促改，以报告促改，强制单位每年进行内部控制报告的编报工作，而对于高校，经过近几年的的内控编报，大多数都已经启动内部控制建设，并收获了一定的成效。
一、2018年内部控制报告填报的变化2018年内控报告系统架构发生了重大调整，填报内容更加完善，其填报的要求也更加严格，以前年度都是使用单机版软件进行填报，对数据导出后进行传送和报送，2018年的内控编报开始实行网络报送，直接上传到上级的云端数据库，对于每一个操作和上传的文件以及填报的内容，都是会留下永久的痕迹，完成上报以后年度不能修改，但是在以后的检查中可以被随时调取和验证。
因此，每个单位都应当充分的认识到编制内部控制报告的重要性。
二、2018年内部控制报告填报前的准备工作（一）整理以前年度材料进行填报工作前，建议把以往年度填报过的内部控制报告资料整理出来，装上以前年度软件及数据，这样的目的是为了在填报2018年内部控制报告相关模块时，能够更方便快捷的找到以前年度填报过的佐证材料。
（二）与各部门提前沟通，发放任务清单根据系统填报的各项要求，在领导的组织下，内控工作小组对涉及到的各相关部门进行任务分配，整理任务清单，要求各单位按照任务清单在一定的时间内交与财务部门。
（三）佐证材料附件池材料的搜集今年内部控制编报最大的不同点就是单独设置了一张表格上传编报内控报告所需的佐证材料，后面的每一张表格需要的佐证材料都是从“佐证材料池”这张表格中调用，避免了以前年度附件重复上传的概率，建议大家在电脑中首先建立一个“佐证材料”文件夹，根据“佐证材料附件池”要求的15项内容，再分别建立15个子文件夹，这是因为在填报后面的各张表格时，经常会需要再回到附件池中调整或者补充佐证材料的内容，提前建立分类文件夹能够有效避免佐证材料之间的相互混淆，有利于提高编报效率。
行政事业单位内部控制报告填报软件用户手册基层单位
2017年度行政事业单位内部控制报告填报软件用户手册(基层单位)二〇一八年一月目录第一章系统安装及任务管理.......................................1.1安装软件 ..................................................1.2参数装入 ..................................................1.3 参数更新................................................... 第二章、基层单位编写报告...........................................2.1新建封面代码................................................2.2所有报表内容填报............................................2.3数据运算与审核..............................................2.3.1数据运算..............................................2.3.2数据审核..............................................2.4行政事业单位内部控制报告的生成与打印........................ 第三章、数据传出...................................................第一章系统安装及任务管理电脑系统配置要求windows7及以上版本；安装有正版office或WPS！本章主要讲解软件的升级、软件的安装和参数的装入，各单位下载的文件必须包括软件”2017年度行政事业单位内部控制报告填报软件.exe”（后缀是exe的文件）和参数”2017年度行政事业单位内部控制报告填报软件参数.jio”（后缀是jio的文件）两个主要文件！1.1安装软件系统安装，具体操作如下：1.各单位下载软件和参数后，打开软件文件夹中的“2017年度行政事业单位内部控制报告填报软件.exe”文件打开安装界面，如图注意：如果没有出现如图界面，而是弹出“设置初始化错误”的提示框，请查看是否启动了防火墙，如果启动了防火墙，应暂时停止，再进行软件的安装。
2022年度行政事业单位内部控制报告单机版操作手册(汇总单位)
2022年度行政事业单位内部控制报告单机版操作手册（汇总单位）2022年度行政事业单位内部控制报告单机版操作手册（汇总单位）目录一、报告单机版操作手册介绍1.1 操作手册的目的和重要性1.2 操作手册的适用范围二、操作流程2.1 数据收集2.2 数据汇总2.3 报告生成三、操作步骤详解3.1 数据收集3.1.1 了解数据来源3.1.2 确定收集范围3.1.3 建立数据收集模板3.1.4 收集数据3.2 数据汇总3.2.1 确定汇总范围3.2.2 汇总数据3.2.3 校验数据准确性3.3 报告生成3.3.1 确定报告格式3.3.2 填写报告内容3.3.3 审核报告准确性3.3.4 生成最终报告四、操作注意事项4.1 数据收集注意事项4.2 数据汇总注意事项4.3 报告生成注意事项五、操作问题解决5.1 常见问题及解决方法5.2 紧急情况应对措施六、附录6.1 报告单机版操作流程图6.2 报告单机版操作模板一、报告单机版操作手册介绍1.1 操作手册的目的和重要性本操作手册的目的是为了规范2022年度行政事业单位内部控制报告单机版操作流程，提供清晰的操作步骤，确保报告的准确性和可靠性。
1.2 操作手册的适用范围本操作手册适用于各行政事业单位的汇总单位，包括数据收集、数据汇总和报告生成等环节。
二、操作流程2.1 数据收集收集各部门的内部控制报告数据，包括风险评估和控制措施落实情况。
2.2 数据汇总将各部门的报告数据进行汇总，包括整合数据、校验数据准确性等。
2.3 报告生成根据汇总数据，生成最终的行政事业单位内部控制报告单机版。
三、操作步骤详解3.1 数据收集3.1.1 了解数据来源在开始数据收集之前，了解数据来源，明确各部门负责提供报告数据的相关人员和要求。
3.1.2 确定收集范围明确各部门需要提供的报告数据的内容和范围，包括风险评估、控制措施的执行情况等。
3.1.3 建立数据收集模板根据收集范围，建立相应的数据收集模板，包括数据项、数据格式、填报说明等。
度行政事业单位内部控制报告单机版操作手册基层单位(一)
度行政事业单位内部控制报告单机版操作手册基层单位(一)度行政事业单位内部控制报告单机版操作手册基层单位一、概述为了保障行政事业单位内部控制的有效性和全面性，实现内控整体协同和信息共享，度行政事业单位内部控制报告单机版操作手册应运而生。
操作手册主要针对基层单位，是一份操作性强的指导手册，旨在引导基层单位全面、准确地填写内控报告。
二、操作流程1. 登录打开内部控制报告单机版软件后，需要输入账号和密码进行登录。
2. 选择基层单位通过下拉框，选择需要填报内控报告的基层单位。
3. 填报根据实际情况，填写内控报告的各项内容。
建议按照应填写的顺序，逐步完成相关内容的填写。
内控报告的分类包括：组织机构和管理流程、财务管理、采购管理、资产管理、人事管理、信息系统应用管理、社会责任管理等。
在每一个分类标签里，包含了多个具体小项，要求填写完成。
4. 核对在填报完成后，可以点击“核对”按钮对填报的内容进行检查。
系统会自动对填报的内容进行逻辑性校验，如存在填报不完整或错误的地方会进行提示。
建议填写人员逐一检查，确保信息的准确性和完整性。
5. 保存填报完成后，点击“保存”按钮即可保存报告内容。
6. 上报在填报所在单位完成报告的内部审批后，可以通过系统上报给上级单位。
上报需要经过授权，只有特定人员有权限进行上报。
上报后，上级单位可以进行核对和审批。
三、注意事项1. 按照实际情况填写报告内容，确保信息的准确性和完整性。
2. 在填报过程中，如有疑问或难以理解的问题，可以参考内部控制报告单机版操作手册进行相关操作。
3. 填报人员需保持谨慎，防止填写不准确或虚假信息。
4. 在保存和上报前，应反复核对报告内容，确保无误。
四、结语度行政事业单位内部控制报告单机版操作手册基层单位是一个实用性非常强的指导手册，有利于提升单位内部控制水平和报告的准确性。
希望广大基层单位能够认真学习和正确使用该操作手册，为做好内部控制工作提供有效的工具支持。
2018年度行政事业单位内部控制报告精选
根据市社保局?关于转发省社保中心〈开展社会保险经办机构内部控制工作检查评估的通知〉的通知?(赣市社险字23号)文件要求，我局高度重视，抽调精干人员组成检查评估小组，认真自查评估，现就自查有关情况汇报如下：加强社会保险经办机构内部控制工作，是确保社会保险基金平安的本质要求，也是标准经办机构各种行为，实施自动防错、查错和纠错，实现自我约束、自我控制的重要手段，为切实做好这项工作，我局从社会保险工作制度化、标准化、科学化出发，形成了一套事事有复核、人人有监督，行之有效、科学标准的社保工作内控制度和业务流程，建立对社保基金事前、事中、事后全过程的监督机制。
1、合理设置岗位，明确责任分工，建立内部制衡机制根据工作需要，按照不相容岗位不能一人兼任的原那么，设置了财务、业务、稽核和待遇审批等部门。
在各部门内部再进行岗位细分，财务部门要求会计与出纳分设，业务部门要求设立业务受理、复核、系统管理员等岗位，待遇审批部门要求设立受理、复核岗位，建立岗位责任制度，形成责任明确，相互制约的内部制衡机制，突出加强对资金结算过程的监督。
一是靠财务部门内部的监督，出纳经手的每一笔资金收付业务必须经另一财务人员复核，每天下班前，另一财务人员对出纳当天收缴的社会保险费存入开户银行的情况要再次进行复核;二是靠对账制度来约束，每天、每月、全年都要进行对账，业务部门每天开出的票据与财务部门实际收到的资金核对一致，不一致的查明原因及时解决，月份、年度终了，财务和业务部门分别由不同的人员核对月份和年度发生额，确保月发生额与当期日发生额累计数核对一致;三是靠内部稽核来监督，充分发挥稽核部门职能作用，采取定期检查和不定期抽查的方式，对社保基金的运行进行稽核，提出稽核意见和改良建议，促进内控制度的不断完善。
形成了对社保基金全方位、全过程的监督。
2、工作程序化、标准化，建立组织严密、可操作性强的工作流程和业务标准按照既高效、便捷又平安、严密的原那么，建立涵盖社保基金从进口到出口，涉及财务、业务、待遇、稽核等各部门的。
2018年度地区(部门)行政事业单位内部控制报告
2018年度地区(部门)行政事业单位内部控制报告4附件22018年度地区（部门）行政事业单位内部控制报告单位公章单位名称:单位负责人: (签章)分管内控负责人: (签章)牵头部门负责人: (签章)填表人: (签章)电话号码:单位地址:邮政编码:报送日期: 年月日XX地区（部门）行政事业单位内部控制报告为贯彻落实《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》（财会〔2015〕24号）的有关精神，依据《行政事业单位内部控制规范（试行）》（财会〔2012〕21号）和《行政事业单位内部控制报告管理制度（试行）》（财会〔2017〕1号）的有关规定，现将本地区（部门）2018年行政事业单位内部控制工作情况报告如下：一、组织开展内部控制建立与实施工作的总体情况（一）本地区(部门)对内部控制建立与实施工作的组织情况。
（二）本地区(部门)对内部控制建立与实施工作的部署情况。
（三）所属单位的落实及执行情况等。
二、组织开展内部控制工作的主要方法、经验和做法（一）地区（部门）层面工作协调机制的建立情况。
（二）地区（部门）层面组织开展内部控制工作的工作方案。
（三）地区（部门）层面的内部控制评价与监督情况。
（四）在组织本地区（部门）所属单位建立与实施内部控制的过程中总结出的经验、做法等。
三、开展内部控制工作取得的成效（一）本地区（部门）在提升内部控制意识及管理水平上的整体成效。
（二）本地区（部门）在预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理及合同管理在内的六大经济业务领域中建立与实施内部控制后取得的整体成效。
（三）本地区（部门）在内部控制评价与监督中取得的整体成效。
四、下一步工作计划（一）本地区（部门）拟采取的进一步推进内部控制工作的计划，一般应包括工作的牵头单位或部门、相关时间规划、拟实现的阶段性目标及实现各阶段性目标的工作方案等内容。
（二）本地区（部门）针对纪检、巡视、审计、财政检查等外部检查中发现的问题，将内部控制作为整改措施的有关情况及实施效果。
省行政事业单位内部控制报告系统培训
第二部分 内控报告操作讲解-填报级用户
单位02表单位层面内部控制建设情况 常见问题3：内部控制体系建设开展进度，如选择1保存后会自动变为2 解决办法：此表选择的开展进度要和封面代码中内部控制体系建设开展进度选择的一致
2.数据录入
第二部分 内控报告操作讲解-填报级用户
单位02表单位层面内部控制建设情况 常见问题4：如何关联附件 解决办法：双击单元格，点击下拉，勾选对应文件名称
第二部分 内控报告操作讲解-填报级用户
2.数据录入
封面代码 1.封面代码中内部控制体系建设的开展进度，如果选3信息化阶段，则需填写单位07表，否则单位07表不需要 填写
第二部分 内控报告操作讲解-填报级用户
2.数据录入
封面代码
2.封面代码中内部控制适用的管理业务领域，如果只选1，则单位03表中的内部控制适用的管理业务领域只有1 是“适用”，其他都会自动填充为“不适用”，且无法修改；单位04表和单位06表中只有业务1可编辑选择适 用或不适用，其他几个业务都自动填充为不适用，且无法修改。
2.数据录入
第二部分 内控报告操作讲解-汇总级用户
操作方法：在“数据管理”下点击“数据录入”菜单，点击“上报”按钮，如下图：
6. 上报
第二部分 内控报告操作讲解-汇总级用户
如何退回下级单位
下级单位上报后，如需重新修改报表，需找上级主管单位或财政部门退回报表，上级主管单位或财政部门登录 系统后，进入【数据录入】，找到已上报单位，执行“退回”
1.菜单进入
操作方法：登录系统后，点击“数据管理” 下的“数据录入” 菜单，在弹出的“选择业务方案时期”界面中 选择要报送数据的年份后（2018），点击“确定” 按钮，进入数据录入界面，如下图：
2018年度中央行政事业单位
2018年度中央行政事业单位国有资产年度决算编制手册国家机关事务管理局2019年1月第一部分中央行政事业单位国有资产年度决算报表编制指南 (1)一、编报范围 (1)二、填报流程图 (1)三、前期准备工作 (2)四．编制资产年度决算报表 (2)五．编制资产管理报告书 (4)六．逐级上报资产年度决算报表 (4)第二部分中央行政事业单位国有资产年度决算报表项目注释 (5)一、封面 (5)二、国有资产基本情况表（国管资决01表） (8)三、固定资产变动情况表（国管资决02表） (8)四、对外投资情况表（国管资决03表） (8)五、固定资产配置情况表（国管资决04表） (8)六、固定资产处置情况表（国管资决05表） (8)七、土地和房屋情况表（国管资决06表） (8)八、交通运输工具情况表（国管资决07表） (8)九、资产负债简表（国管资附01表） (9)十、机构人员情况表（国管资附02表） (9)十一、资产管理机构设置及人员配备情况表（国管资附03表） (9)十二、公务用车运行费用情况表（国管资附04表） (10)十三、对外投资明细表（国管资明细01表） (12)十四、固定资产处置明细表（国管资明细02表） (14)十五、经营性固定资产收益明细表（国管资明细03表） (16)十六、土地情况明细表（国管资明细04表） (17)十七、房屋情况明细表（国管资明细05表） (20)十八、构筑物情况明细表（国管资明细06表） (23)十九、车辆明细表（国管资明细09表） (26)二十、无形资产明细表（国管资明细14表） (30)二十一、土地使用权明细表（国管资明细15表） (32)二十二、其他明细表（国管资明细07、08、10表至国管资明细13表） (35)二十三、资产管理报告书撰写提纲 (38)第三部分中央行政事业单位国有资产 (40)年度决算报表编报问题解答 (40)一．编报资产年度决算报告的目的和意义？ (40)二．编报资产年度决算报告的范围是什么？ (40)三．2018年度国有资产决算报表较往年是否有较大改动？ (40)四．决算报表表样调整后，是否影响提取上年数据和E XCEL导数功能？ (41)五．决算报表调整后，是否需要安装新的软件？ (41)六．在填报决算报表时，封面代码信息能否像往年一样通过“复制代码”、“粘贴代码”的方式进行？ (41)七．新报因素如何选择？上年代码如何填报？ (41)八．没有预算编码的非预算单位如何填报预算代码？ (41)九．填报口径是什么？ (41)十．录入级次有什么要求？ (42)十一．在涉及对各项资产采购组织形式的填列中，各部门根据保密规定，已报经主管部门批准，自行采购的涉密类办公设备、办公家具或公务用车，是否属于政府集中采购率中的集中采购范围？ (42)十二．已出售给职工的住房如何填报？ (42)十三．房屋构筑物本年部分增加（如维修等）如何填报？ (43)十四．社团编制单位“机构人员情况表”如何填报？ (43)人员编制通常按照组织机构的性质进行区分，分别确定为行政编制、事业编制、企业编制以及军事编制等。
财政部关于开展2018年度行政事业单位内部控制报告编报工作的通知
财政部关于开展2018年度行政事业单位内部控制报告编报工作的通知文章属性•【制定机关】财政部•【公布日期】2018.11.24•【文号】财会函〔2018〕11号•【施行日期】2018.11.24•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】会计正文财政部关于开展2018年度行政事业单位内部控制报告编报工作的通知财会函〔2018〕11号党中央有关部门，国务院各部委、各直属机构，全国人大常委会办公厅，全国政协办公厅，高法院，高检院，各民主党派中央，有关人民团体，各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局），新疆生产建设兵团财政局：为掌握全国各级各类行政事业单位内部控制建立与实施情况，全面推进行政事业单位加强内部控制建设，根据《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》（财会〔2015〕24号）和《行政事业单位内部控制报告管理制度（试行）》（财会〔2017〕1号）的有关要求，财政部决定开展2018年度行政事业单位内部控制报告编报工作。
现将有关事项通知如下：一、总体要求（一）提高思想认识，加强组织协调。
各地区、各部门、各单位要提高对内部控制报告工作重要性的认识，加强组织协调，健全工作机制，制定工作方案，明确时间节点，层层落实责任，做好内部控制报告的编制、审核、汇总、报送、分析、使用等工作。
统筹协调内部控制报告工作与部门决算、政府采购、国有资产报告等工作，确保同口径数据的一致性。
（二）及时准确编报，加大审核力度。
各单位应当根据本单位内部控制建立与实施的实际情况，按照本通知的要求及时准确编制和报送单位内部控制报告；各地区、各部门应当按照本通知的要求按时汇总并报送汇总内部控制报告。
各地区、各部门要加大对所属单位内部控制报告的审核力度，不断提高内部控制报告质量。
（三）开展分析应用，加强监督指导。
各地区、各部门应当坚持需求导向和问题导向，探索应用大数据技术，挖掘内部控制报告价值，积极开展内部控制报告的专题分析和评价结果的应用工作。
2018年度行政事业单位内部控制报告填报软件用户手册
2018年度行政事业单位内部控制报告填报软件用户手册填报软件用户手册 (汇总单位)二〇一九年一月目录第一章汇总对象说明3第二章系统安装及任务管理32、1安装软件32、2参数装入72、2、1基础参数装入82、2、2 分析参数装入122、3参数更新14第三章编写本单位内控报告18第四章装入下级单位内控报告184、1单户数据装入184、2批量数据装入204、3单位数据更新21第五章数据汇总235、1生成汇总单位235、2汇总单位报告编写255、3汇总单位数据生成275、4批量运算285、5批量审核295、6树形结构维护30第六章数据传出332第一章汇总对象说明本次汇总对象：只要是有基层单位数据的都必须要进行汇总，和决算类似！关于组织机构代码问题：如果本单位有自己的组织机构代码，则输入自己真实有效的组织机构代码，如果本单位没有组织机构代码，则用本单位固定电话号码填写，不足9位后面补0即可！注意：如果本单位汇总和数据填报为同一个人，则汇总之前，需要先编写本级数据，此处的数据编写参考基层单位编写数据方式；如果不是同一个人操作，则直接装入本级和下级数据。
汇总单位操作步骤是：数据批量装入：软件主界面传送按钮——数据批量装入，选择目录；如果是地区汇总，装入的数据包括本级数据、同级部门数据及下属单位汇总数据。
没有下属单位，直接报送财政部门的，需新建汇总封面，汇总封面可直接点单户表“复制封面——新建汇总封面——粘贴封面”即可直接将单户数据汇总——填写汇总报告。
第二章系统安装及任务管理电脑系统配置要求windows7及以上版本；安装有正版office或WPS！本章主要讲解软件的升级、软件的安装和参数的装入，各单位下载的文件必须包括软件“xx年度行政事业单位内部控制报告填报软件、exe”（后缀是exe的文件）和参数“xx年度行政事业单位内部控制报告填报软件参数、jio”（后缀是jio的文件）两个主要文件！2、1 安装软件系统安装，具体操作如下：1、各单位下载软件和参数后，打开软件文件夹中的“xx年度行政事业单位内部控制报告填报软件、exe”文件打开安装界面，如图注意：如果没有出现如图界面，而是弹出“设置初始化错误”的提示框，请查看是否启动了防火墙，如果启动了防火墙，应暂时停止，再进行软件的安装。
度行政事业单位内部控制报告单版操作册总单位-V1
度行政事业单位内部控制报告单版操作册总单位-V1度行政事业单位内部控制报告单版操作册总单位随着时代的发展，企业和组织管理要求越来越高，内部控制成为管理必备的一部分。
作为度行政事业单位的一名员工，我们必须认真学习并落实内部控制的相关规定。
下面就为大家介绍一下度行政事业单位内部控制报告单版操作册总单位。
一、内部控制报告单版操作册总单位介绍度行政事业单位内部控制报告单版操作册总单位是内部控制评价实施的应用工具，其主要的功能是提供一套规范的操作手册，从而确保内部控制评价的正确性和有效性。
二、内部控制评价的重要性1. 评估和提高内部控制效果：内部控制评价可以帮助管理人员了解企业内部控制的缺点、问题和漏洞，形成有针对性的改进方案，从而达到提高内部控制效果的目的。
2. 预防和管理风险：内部控制评价将非常有用的作用于风险管理。
通过内部控制评价，可以发现一些预期不到的风险并采取适当的措施来预防、应对或降低风险。
3. 保障企业发展：企业要想发展，就必须建立健全的内部控制系统。
内部控制评价的目的就是帮助企业建立健全的内控体系，保障企业的健康和可持续发展。
三、内部控制报告单版操作册总单位的使用1. 内部控制报告单版操作册总单位的使用前，需要对操作手册进行认真阅读并明确相关规定。
2. 内部控制报告单版操作册总单位主要分为三个部分：安排工作、组织实施和保存资料。
3. 在执行过程中，应按照内部控制报告单版操作册总单位的规定进行，确保执行结果的可靠性和准确性。
4. 内部控制报告单版操作册总单位的使用过程中，应严格遵守规定，不得违反操作手册中的要求。
四、内部控制报告单版操作册总单位的总结度行政事业单位内部控制报告单版操作册总单位，确保了内部控制评价过程的标准化和精准性，为企业的风险管理、稳健发展和内控建设提供了有力支持。
希望广大工作人员能够认真履行内部控制报告单版操作册总单位的规定，不断提高内部控制效果和企业风险管理水平。
度行政事业单位内部控制报告网络版操作手册(1)
度行政事业单位内部控制报告网络版操作手册(1)一、前言《度行政事业单位内部控制报告网络版操作手册》（以下简称操作手册）是为了帮助行政事业单位及其审计机关依据《行政事业单位内部控制基本规范》和《行政事业单位内部控制评价指南》开展内部控制评价和编制内部控制报告而编写的。
二、操作手册的适用范围该操作手册适用于所有的行政事业单位和审计机关。
三、操作手册的主要内容1.内部控制报告的编制内容和方法2.内部控制报告的报送流程3.内部控制报告的审查和审核要求4.内部控制报告的修订和补充要求四、内部控制报告的编制内容和方法1.内部控制报告的编制内容包括：单位概况、控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督与改进等六大部分。
2.内部控制报告的编制方法包括：填报、上传和审核三个步骤。
五、内部控制报告的报送流程1.行政事业单位内部控制报告的报送应在年度末前完成。
2.行政事业单位应使用度内控评价系统填写和上报内部控制报告。
3.审计机关应通过度审计系统查看、审查内部控制报告。
4.行政事业单位对内部控制报告内容需要修订或补充的，应在审计机关的督促下及时完成。
六、内部控制报告的审查和审核要求1.审计机关审查内部控制报告的内容是否完整、准确、真实。
2.审计机关审核内部控制报告的合规性是否符合《行政事业单位内部控制基本规范》和《行政事业单位内部控制评价指南》的要求。
3.审计机关应及时回复行政事业单位内部控制报告的审查和审核结果，明确修订和补充内容的要求。
七、内部控制报告的修订和补充要求1.行政事业单位应根据审计机关反馈的审查和审核结果及时修订和补充内部控制报告。
2.审计机关应及时回复内部控制报告的修订和补充的审查和审核结果，明确下一步的工作要求。
以上就是《度行政事业单位内部控制报告网络版操作手册》的主要内容，操作手册的编制和实施有助于规范行政事业单位内部控制报告的编制和审查，提高内部控制的质量和效果。
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2018年度行政事业单位内部控制报告填报软件用户手册(汇总单位)二〇一九年一月目录第一章汇总对象说明 (3)第二章系统安装及任务管理 (3)2.1安装软件 (3)2.2参数装入 (7)2.2.1基础参数装入 (8)2.2.2 分析参数装入 (12)2.3参数更新 (14)第三章编写本单位内控报告 (18)第四章装入下级单位内控报告 (18)4.1单户数据装入 (18)4.2批量数据装入 (20)4.3单位数据更新 (21)第五章数据汇总 (23)5.1生成汇总单位 (23)5.2汇总单位报告编写 (25)5.3汇总单位数据生成 (27)5.4批量运算 (28)5.5批量审核 (29)5.6树形结构维护 (30)第六章数据传出 (33)第一章汇总对象说明本次汇总对象：只要是有基层单位数据的都必须要进行汇总，和决算类似！关于组织机构代码问题：如果本单位有自己的组织机构代码，则输入自己真实有效的组织机构代码，如果本单位没有组织机构代码，则用本单位固定电话号码填写，不足9位后面补0即可！注意：如果本单位汇总和数据填报为同一个人，则汇总之前，需要先编写本级数据，此处的数据编写参考基层单位编写数据方式；如果不是同一个人操作，则直接装入本级和下级数据。
汇总单位操作步骤是：数据批量装入：软件主界面传送按钮——数据批量装入，选择目录；如果是地区汇总，装入的数据包括本级数据、同级部门数据及下属单位汇总数据。
没有下属单位，直接报送财政部门的，需新建汇总封面，汇总封面可直接点单户表“复制封面——新建汇总封面——粘贴封面”即可直接将单户数据汇总——填写汇总报告。
第二章系统安装及任务管理电脑系统配置要求windows7及以上版本；安装有正版office或WPS！本章主要讲解软件的升级、软件的安装和参数的装入，各单位下载的文件必须包括软件“2018年度行政事业单位内部控制报告填报软件.exe”（后缀是exe的文件）和参数“ 2018年度行政事业单位内部控制报告填报软件参数.jio”（后缀是jio的文件）两个主要文件！2.1安装软件系统安装，具体操作如下：1.各单位下载软件和参数后，打开软件文件夹中的“2018年度行政事业单位内部控制报告填报软件.exe”文件打开安装界面，如图注意：如果没有出现如图界面，而是弹出“设置初始化错误”的提示框，请查看是否启动了防火墙，如果启动了防火墙，应暂时停止，再进行软件的安装。
2.点击下一步进入“选择目标设置”窗口，默认安装路径为“C:\ProgramFiles\JoinCheer\行政事业单位内部控制报告填报系统”，用户也可通过单击“浏览”按钮，在弹出的窗口中改变安装路径，一般情况下只需选择默认路径即可，设置好路径后，单击“下一步”按钮；如图3.点击下一步进入如图界面，默认下一步即可4.默认下一步后出现如图界面，接着默认下一步即可5.接着默认下一步就会出现如图界面，点击安装按钮即可6.等待安装稍等之后会有安装完成的图，如图点击完成即可完成软件的安装，在桌面上可以找到软件的快捷方式2.2参数装入因为参数中包含基础参数和分析参数，所以参数装入分为基础参数装入和分析参数装入2.2.1基础参数装入点击桌面图标，进入系统如图，点击关闭按钮不用管即可点击关闭按钮，单击左上角“装入”按钮，如图进入“数据装入向导”窗口，单击数据位置右边的“”按钮；如图选择下载的参数所在的文件夹，选择参数（后缀是.jio），如图点击下一步，如图所示：选择，出现装入新建任务的界面，点击即可，然后按钮就可以点击。
注意任务路径一定不要放到系统盘！注意：如果该任务已经安装过，那么在安装任务的过程中，会出现修改任务标识的提示，因为任务标识在同一安装路径下不能重复。
点击“”，会出现数据装入向导如图；接着点击点击开始按钮之后出现“数据装入完成”的信息，点击确定即可完成参数的装入。
8、点击确定按钮之后出现如图，点击即可2.2.2 分析参数装入在装完基础参数后，点击“分析”按钮，进入分析参数装入界面，然后点击“装入”，选择刚才装入的同一参数，点击“下一步”继续点击“下一步”最后，点击“开始”，完成分析参数的装入，然后点击关闭即可2.3参数更新如果上级单位下发了新参数，需要更新现有参数，其操作方法同2.2参数装入，但是需要注意的是：装入项目中选择“报表参数”装入，并选择装入到当前任务，如下图；新装入参数将覆盖原有参数。
然后运行下“数据库维护”即可，具体操作如下面图片。
装入新参数之前要将已填写的数据做好备份，即数据传出（见第七章数据传出操作）。
第三章编写本单位内控报告本级内控报告编写同基层单位填写内控报告方式相同，详细操作请参照《行政事业内部控制软件操作手册_基层单位.doc》。
第四章装入下级单位内控报告4.1单户数据装入选择【传送\数据装入】菜单或单击按钮，弹出“数据装入向导”，如图：单击按钮，在弹出的“打开”窗口中选择装入数据的路径，单击“打开”按钮，回到上图中；在图中的“数据装入信息”的编辑框中，可以看到装入的内容；单击“下一步”按钮，如图，在图中左边列出了所有被选项目，选择“单位数据”项（这个选项一定要是“单位数据”，如果是“报表参数”，请这个单位按照“数据传出”的操作重新传出数据）；单击“下一步”，点击开始4.2批量数据装入汇总单位在编写完本单位数据后，批量装入下级单位数据。
具体操作如下，传送按钮下有批量数据装入，如图点击批量数据装入之后，选择各个单位数据所在目录的文件夹，系统会自动找到各单位的数据，然后点击装入即可，如图4.3单位数据更新单位数据更新适用于：由于下级单位部分数据更改，需要重新装入下级单位数据，一般装入下级单位数据时，直接选择单位数据即可，如图：如果装入时出现如下图的情况，是由于下级单位在传出时，将参数和数据一起传出，这时只选择单位数据即可；在点击下一步开始时，则将弹出一个“重码单位列表”窗口，罗列了所有的重码单位（单位主代码相同），通过单击窗口下方的按钮，可选择重码单位数据的装入的方式，设置完成后，单击“继续”即可完成数据的装入。
如图：用鼠标单击图重码单位装入第五章数据汇总5.1生成汇总单位在默认数据库下，将下级单位数据（如果有直属单位数据，也包括直属单位数据）全部装入后，通过完全汇总建立汇总单位，具体操作：选择【汇总\完全汇总】菜单，弹出窗口如图所示：完全汇总点击新建汇总封面，填写汇总单位封面信息，其中，组织机构代码填写9位的那个代码，假如没有组织机构代码，可以用这个规则录入组织机构代码数据（组织机构代码规则是：如果本单位没有组织机构代码，则用本单位固定电话号码填写，不足9位后面补0即可！不能重复！）。
汇总单位能够录入的字段有：单位名称、组织机构代码、分管内控负责人、牵头部门负责人、填表人、电话号码、单位地址、邮政编码、报送日期；根据实际情况填写完毕单击“确定”按钮即可。
汇总单位需要填写的表5.2 汇总单位报告编写封面代码创建后，汇总单位需按实际情况填写如下表中内容： 以“组织开展内部控制建立与实施工作的总体情况”数据举例： 1.点击主界面“编辑”按钮，进入数据录入界面，选到这张表，如图序号表名是否需要录入备注1一、组织开展内部控制建立与实施工作的总体情况需要录入数据；需要各单位根据本单位实际情况填写本单位数据录入表支持文字的复制，一定要双击单元格，在弹出的文本框内录入数据2二、组织开展内部控制工作的主要方法、经验和做法3 三、开展内部控制工作取得的成效4 四、下一步工作计划5 五、意见及建议 6六、典型案例2.双击单元格，录入数据，单元格内支持文字的复制粘贴，如图：3.录入完毕之后，然后点击上面的保存按钮，数据就保存到单元格了，如图5.3汇总单位数据生成点击主界面中的“编辑”按钮进入到录入界面，分别对下图中的各表进行分析以“部门汇总基础信息表”为例：左侧单位列表选择汇总单位，右侧选择“部门汇总基础信息表”，点击“工具”按钮，选择“生成汇总数据”，表内就会自动生成汇总数据汇总结果如下图所示：注意：所属单位汇总数据为0，需要手动填写。
5.4批量运算批量运算适用于对所有单位所有报表所有公式的运算，具体操作是在软件主界面点击录入下面的批量运算即可。
如图提示如图即可5.5批量审核批量审核适用于对所有单位所有报表所有公式的审核，在数据汇总并且运算完毕，需要批量审核，保证数据信息无误，在软件主界面点击审核按钮下公式审核，点击公式审核即可，如图5.6树形结构维护树形结构维护适用于：当单位树形结构有所调整，或者当某个下级单数据遗漏上报时，在汇总单位装入数据时，需要操作树形结构维护。
如下图中，单位3应该和单位1和单位2同在汇总单位之下，具体操作如下：在软件主界面，点击【汇总】-【树形结构维护】选择好相应范围的单位后，点击【修改父节点】按钮，点击【是】，此时树形结构维护完毕，进入数据录入界面，可以查看到树形结构的变化；树形结构维护完毕，再进行分析操作（参照5.3）地区（部门）行政事业单位内部控制报告的生成与打印当汇总单位进行如下操作：完全汇总——汇总单位报告编写——批量运算——批量审核（审核完全无误），这四大步骤操作完毕之后才能生成报告！点击“2018年度地区（部门）行政事业单位内部控制报告”，如图双击这个word文档，弹出正在进行公式替换如图等待公式结束完毕，会弹出生成的报告，如图，word里面内容不能修改，直接单击打印或者另存为文档打印即可！第六章数据传出各单位数据审核无误之后，接下来就是要将数据传出上报，数据传出功能可以将软件中录入的数据、报表参数或查询模板按照用户要求压缩打包成一个文件，存储在软盘或用户指定的硬盘某一路径下。
具体操作如下：选择【传送\数据传出】菜单或单击按钮，弹出窗口如图所示；一定要选择第一个“传出全部报表数据（M）”，如下图：选择“传出全部报表数据”选项即可完成数据上报工作，单击“下一步”按钮，弹出窗口如图：选择上报文件存放位置：单击按钮，在弹出的窗口中，为即将传出的文件命名并确定保存路径，其文件类型系统默认为*.jio，单击保存按钮；若要分盘传出，请选中“分盘传出”复选框，然后在“大小”的下拉框中选择传出文件的大小。
当传出的数据量很大时，需要分多张软盘传出，这样可能会由于一张软盘的损坏而造成所有传出数据的丢失。
为解决此问题，系统在数据传出时提供了可将数据按指定大小生成文件的功能，将文件保存于硬盘上，那么即使某张软盘坏了也可将破坏的部分再复制一份。
单击“开始”按钮，数据开始传出，之后有“数据传出完成”的信息提示，单击确定，则会提示数据上报之前，需要审核，点击是即可，如图（注意：数据审核不通过，则数据传不出）将传出生成的所有文件，通过别的方式邮箱或者其他方式将本单位jio数据上报到上级单位。