科学研究与美国研究型大学

科学研究与美国研究型大学

（美）R?阿特肯森W?博兰皮得著余慧萍编译赵

炬明 审校

摘要：本文追溯了美国研究型大学的历史发展，分析了

科学研究在美国研究型大学形成中的作用以及取得今日成 就的原因，描绘了其当前面临的挑战，并指出了要继续谱写 辉煌所需应对的问题。

关键词：美国；研究型大学；世界一流大学；科学研究

－0059(2009) 03－ 0005－08

Research University: Core of the U.S. Science and

Technology System

Richard C. Atkinson,William A. Blanpied(writer); YU

Hui-Ping1, ZHAO Ju-ming1(editor-translator)

(1.School of Education,Huazhong University of

Science &

Technology,Wuhan 430074,Hubei,China)

Abstract ： This article traces back the history of

the

American research university, analyzes the role of

research played in its formation and the factors for its success and pinpoints the challenges it is facing and the issues it needs to deal with for continuing its

中图分类 口 号G644 文献标识码： A 文章编号： 1672

legendary success.

Key words：United States; Research university;

World-class

university Research

编译者按直到二战以前美国大学还属二流，研究也几乎得不到政

府的任何资助。但今天，美国研究型大学已经成为美国科技系统的核心，世界各国研究型大学效仿的榜样。这个转变是怎样发生的？有什么值得借鉴的经验与教训？美国研究型大学正在经历怎样的挑战？它们的未来如何？加州大学前校长阿特肯森(Richard C. Atkinson)和乔治城大学高级研究

员博兰皮得( William A. Blanpied )撰文(Research universities:

Core of the U.S. science and technology system) 追溯了这段历

史，并讨论了美国研究型大学应当如何应对全球化与知识经济带来的挑战，值得一读。原文较长，现编译如下，以飨读者。

以二战为界，可以把美国研究型大学的发展分为两个阶

段。二战以前研究型大学处于美国科学研究体系的边缘，大学的科学研究几乎没有得到任何联邦政府的资助，特别是在基础研究领域，当时就连这样的想法都被认为是荒谬的。然而二战改变了这种状况。由于二战期间大学的科学研究为战

争做出了至关重要的贡献。促使V•布什(Vannevar

Bush）向杜鲁门总统提交了题为《科学无疆界》的报告。这

份报告说明了联邦资助大学研究的合法性和必要性，勾画了美国战后的科学体系，从此以后，研究型大学进入了新的历史时期。

1975 年以前研究型大学的科学研究主要由联邦政府资

助。冷战结束后军事研究地位下降，联邦政府投入也开始下降。然而1980 年代以来的知识经济和全球化竞争使得美国产业界把大学研究看成为美国经济赢得全球竞争胜利的利器，于是大学开始和产业界结合，来自产业界的资助变成越来越重要。然而，强调研究和与产业结合也给美国研究型大学带来一系列问题，这些问题成为当代美国研究型大学所面临的挑战。如何妥善处理这些挑战，决定着美国研究型大学的未来。本文分三部分总结了这段历史。

、美国研究型大学的早期发展

研究是研究型大学的一个基本特征。就此而论，研究型

大学本身是一个相当晚近的创新。最早的欧洲大学出现在公元11 至13 世纪，如波隆那大学、巴黎大学和牛津大学。它们几乎都是知识传授机构。学生到大学主要是听权威学者演讲。这些学者起初主要是传教士，后来才逐渐演变为以教书为业的教师。一些优秀学者也不时出版他们的讲演稿和研究成果，但他们的收入主要来源于教学。当时大学教师最主要的任务是吸引学生。当时一些欧洲顶尖的大学是学术中心，它们为所在城市带来荣誉而因此获得王室或市政当局的资助，但大学本身仍致力于知识传授而非知识生产。

尽管当时大学变得越来越组织化，开设的课程也越来越

多，但它们仍然是教学机构。大学并不是当时唯一的学术中心。16至17世纪科学革命中诞生了一批自然哲学家，他们

代表着一类新的学术知识中心。当时的科学家们都有其他正式身份，科学研究不过是他们的“业余活动” 。例如，哥白尼一生大部分时间都在遥远的波兰教堂里当教士；开普勒是为神圣罗马皇帝占星卜卦的钦定天文学家；伽利略是帕多瓦大学的教师，他是在教书时出版了自己的第一批研究成果；牛顿先是剑桥大学数学教授，后来成了造币厂厂长，他以业余爱好者身份进行研究。

第一批科研机构诞生于17 世纪，其中最著名的要数1635

年成立的法兰西学院和1640 年成立的伦敦皇家学会。这些机构的出现显示了科学知识和科学研究日益增长的重要性。

当时建立这些学术机构的目的是为了促进学术交流，因此这些机构成了各自国家里大学的有益补充。

欧洲的学院模式和科学院模式被英国殖民者带到了北

美洲。标志性事件是1636 年建立的哈佛学院和1743 年建立的美国哲学学会。大革命时期最显赫的科学家是富兰克林，

他的收入全部来自他的印刷生意。1743 年他按伦敦皇家学会模式在费城组建了美国哲学学会。今天人们常常把富兰克林看成政治家，但他的同时代人却首先把他看作是科学家。

1776 年富兰克林被任命为驻法大使，这是因为他有科学家背景，可以进入巴黎科学界，然后再通过这个途径打入法国政界。

18 世纪末和19 世纪初西部扩张运动中，人们在新扩张

地区创办了很多为本地区年轻人传授实用知识的学院，同时还按照美国哲学学会和美国艺术科学学会（1790）模式，在

各地建立了地方科学院。但是，那时科学研究还不被认为是

个正式职业，研究也主要是应用研究。最早的应用研究主要是在军事领域，如勘察与测量。地质调查从军队分离出来后，在民间得到了应用。当时的大学教授有时也为政府提供咨询并获得一些收入，但大学本身并没有从政府得到研究资助。有些大学教授也从事基础研究，最著名的要数普林斯顿大学物理系教授亨利（Jose ph Henry）。他对电磁学做出了重

要贡献，还是著名的史密森学会的首任秘书，并参与创立了国家科学院（1863）。

19 世纪的普鲁士对以传授知识为主的传统大学进行了

改革，主要表现为大学也开始从事研究，即大学既要传授知识也要生产知识。这首先发生在19 世纪早期，特别是在古典文学领域，当时欧洲大学中的古典文学教授大量翻译古希