文献检索与论文写作讲义

文献信息检索与论文写作讲义

前言

古今中外，凡学术研究之集大成者，都非常重视搜求和利用文献资料。中国儒家经典之一《论语》的《八佾》篇中记载着我国古代思想家、教育家孔子的一段话：“夏礼吾能言之，杞不足徵也；殷礼吾能言之，宋不足徵也；文献不足故也。足，则吾能徵之矣。”（这段话的意思是：“夏朝的礼，我能说出来，（但是它的后代）杞国不足以证明我的话；殷朝的礼，我能说出来，（但它的后代）宋国不足以证明我的话。这是由于文字资料及熟悉夏礼和殷礼的人不足的缘故造成的。如果足够的话，我就可以得到证明了。”）孔子论事有据、注重文献的治学精神由此可见一斑。

英国伟大的科学家牛顿说过：“如果说我比别人看得略为远些，那是因为我站在巨人们的肩膀上的缘故。”(这句名言最初出现在牛顿给发明显微镜、提出胡克定律的英国力学家胡克（Robert Hooke, 1635–1703）的一封回信中。) 牛顿所谓的“站在巨人肩膀上”，意思就是指他充分地占有和利用文献资料，从前人研究的“终点”中找出自己研究的“起点”，从而在学术研究工作中取得了突破性的成就。

上述孔子和牛顿的言论，充分说明文献资料在学术研究

中的重要作用。而文献信息检索方法是扩大资料来源的重要途径，它既是一门学科，也是一种学习方法。

《文献信息检索与论文写作》是为大四学生准备毕业论文而设的一门网上自修课，它淡化了学科的伦理研究和概念论述，侧重于实务和应用。毕竟，探究文献信息是众人之事，须善于撷取他人之长，但学习文献信息检索技巧却是因人而异，须推陈出新，善于融汇一己心得。因此，本课程融百家之言于一炉，但更求能为学生提供一些适合于本学科的新信息、新技能，传递文献信息检索的新思想、新观念。

文献信息检索的目的是应用，在应用之中我们一定还要注意拿来主义与学术创新之间的关系。复旦教授俞吾金认为，学术规范的灵魂是学术创新。他说：“任何一种学术研究活动，如果缺乏对它以前的研究史的必要的回应，本质上都是不合法的。换言之，任何一种学术研究成果，如果不包含着对前人和同时代人的代表性研究成果的必要的回应，那么，它根本上就是不合法的，就是不符合学术规范的。”这段话精辟地概括出了我们在写论文时既要注意研究资料自主创新，又不能抄袭别人的成果，否则大处说叫学术腐败，小处说是做人不诚实。北京大学温儒敏认为：学术规范应从细小的事做起，从自己做起。他说：“现在的确有不少学者，特别是年轻的学者和研究生、大学生，不一定都了解学术规范。比如，引用别人观点必须注明出处，而且尽量引用第一

手材料，这样一些基本要求，未必都能做到。这是我们长期忽视学术基础教育的结果，在短时间改变恐怕很难。但我们还是要从一些细小的事情做起，从自己做起，点滴积累和建设。”

温教授上面的话说出了我们应用文献信息的原则，它是源头活水，我们在使用这活水时一定要记得告诉别人这水是从哪里取来的。

第一节文献信息与检索

一、文献信息的概念

文献的定义是记录有知识的一切载体。它的延伸含义是记录有知识或信息的物质载体。因此，文献具有如下属性：知识或信息性、物质实体性、人工记录性（出土文物是文献，动、植物化石不是文献）、动态发展性（数量日趋庞大、生命周期日趋缩短）。

文献的近义词是：信息、知识、情报。作为载体它为我们提供信息、知识和情报。文献信息就是文献这种载体为我们提供的信息，它既指文献本身，又指文献中所包含的信息内容。

二、文献的分类和特点

按照不同的用途和特性，文献可以有不同的分类。

1、按自身的用途和编辑出版特点，文献分为10种：图书、期刊、科技报告、会议文献、政府出版物、专利文献、标准文献、资料素材、学位论文、专业文档。当然，随着现代传媒技术和网络技术的发展，文献的用途越来越广，按编辑特点的类型应该超出了这10种的范围。

2、按文献载体分类，文献可以归为4类：

（1）印刷型文献——纸质图书、报纸等

（2）缩微型文献——缩微胶片、胶卷等

（3）声像型文献——唱片、录音录像带等

（4）电子型文献——电子图书、电子期刊、联机数据库、网络数据库、光盘数据库等，这类数据与传统的事物文献的形态不同，也叫虚拟文件。

3、按加工深度分类，文献又可呈阶梯状分为4种类型：

（1）零次文献指未经公开发表、非正式出版、非正式渠道交流的或未交流于社会的文献。零次文献的形式是只为个人或者某一团体所用，具有客观性、零散性和不成熟性。如私人笔记、设计草图、试验纪录、会议记录、书信、论文草稿、私人笔记、会议记录、书信、email、BBS文章、博客、讨论组文章……等。

（2）一次文献凡是作者以自己的研究成果为基础素材，创作或撰写的，并公开发表和出版的文献，也称为原始文献，这是文献源中最主要的部分，但数量庞大、内容分散

不便于管理。一次文献具有创造性、新颖性、系统性、形式多样性等特点。如图书、报纸、期刊论文、专利说明、会议文献、研究报告、专著、学位论文、科技报告……。

（3）二次文献是对大量无序、分散的一次文献进行加工、整理、提炼、标引及编序后形成的文献。二次文献具有浓缩性、汇集性、系统性等特点。二次文献的功能是报道原始文献，并为查找一次文献提供线索。主要指检索工具，如书目、索引、文摘目录、题录、搜索引擎等，

（4）三次文献是对一定范围内的一次、二次文献信息进行分析、综合、概括后编写的系统化的文献形式，又分为综述研究类和参考工具类。三次文献具有综合性、针对性强、参考价值高等特点。如专题述评、动态综述、学科总结、进展报告、综述以及词典、指南、年鉴、手册、百科全书（维基百科）等参考书、网站。三次文献主要是文献信息研究的产物和成果。

三、文献信息检索概论

文献信息检索就是对所需文献或文献中包含的信息内容进行查找、获取。它还是一门关于信息资源存储、整序、查找理论和方法的学科。其研究对象即为信息检索的理论和实践。具体研究内容包括检索语言、检索系统、检索策略以及在网络环境下的检索技术与服务等。下面我们简单地了解一下这些理论和概念。