收入分配差距对消费需求影响的文献综述

２０商业时代 （原名 《商业经济研究》

） ２０１１年７期由于２００８年金融危机的影响，国际市场需求下降，导致我国许多出口企业生存困难，同时也造成了一些农民工的失业。在这样的环境下，许多出口企业开始把目光瞄向了国内市场。然而，我国的消费需求一直呈现出严重不足的状态。根据国家统计局的资料，２００３年世界平均消费率为７５％，而我国的消费率则为５６．８％，大约低于世界平均水平２０个百分点。与发展中国家相比较，２００３年印度的消费率为７４％，埃及为８５．７％，巴西为７６．６％，都远远地超过了我国。与发达国家相比较，英、美的消费率都高达８０％以上。根据国际经验，人均ＧＤＰ达１０００美元左右时，居民消费率一般在６０％左右，而我国在２００５年的最终消费率只有５１．　９％。另外，从历年的数据来看，我国的消费率也一直在呈现逐年下降的趋势。

收入分配是致使我国消费率低的重要因素之一。收入分配与消费需求的关系历来被经济学家所重视，西方经济学中，自从凯恩斯的《通论》出版以来，收入分配和消费的理论研究和实证研究层出不穷。其中，研究较多的是消费函数。但是关于收入分配与消费需求二者的关系并没有在消费函数关系式中直接给出，这种关系隐含在消费理论的逻辑推理后面。国内学者对收入分配与消费需求关系的研究，还主要

收入分配差距对

消费需求影响的文献综述

■苏娟１ 苏惠２（１、西安石油大学 西安 ７１００６５ ２、陕西铁路工程职业技术学院 陕西渭南 ７１４０００）◆

中图分类号：Ｆ０２７ 文献标识码：Ａ

内容摘要：收入差距是影响消费的重要因素，而消费不足不仅严重影响人民生活水平提高，而且制约国民经济的正常发展。因而文章认为分析收入差距对消费需求的影响，对于准确地把握居民的消费需求，完善消费政策、收入政策具有十分重要的意义。

关键词：收入差距 消费需求 分配理论

是依赖于西方的消费理论，大多进行的是

实证方面的研究。通常是采用计量模型方法来验证西方的各种消费理论。也有一些学者对收入分配差距对消费需求影响作了理论上的研究，并且构建了新的消费函数。本文对近年来收入分配差距对消费需求影响的研究成果进行综述。

国外收入分配差距对消费需

求影响的研究综述

国外的消费理论大多集中于对消费函数理论的研究，而几乎所有消费模型都建立的是收入水平与消费需求的关系。而收入分配差距对消费需求的影响则仅仅是理论上的分析，在消费函数中并没有直接给出它们之间的关系，它们的关系隐含在消费函数逻辑推理的背后。

（一）　马克思的经济危机理论马克思的危机理论建立在劳动价值论的基础上。他认为，在资本主义积累过程中，收入分配呈现两极分化的态势，即对资产阶级是财富的积累过程，而对工人阶级则是贫困的积累过程。由于工人阶级在资本主义社会分配中处于不利地位，得到的工资在新创造的价值中的比重越来越少，制约了工人阶级消费能力的扩大，使得资本主义社会出现消费需求不足的经济危机。

（二）　西方学者的观点

凯恩斯的绝对收入假说。凯恩斯第一次提出了边际消费倾向的概念，即边际消费倾向是指增加的消费和增加的收入之间的比率。凯恩斯认为消费是实际收入的稳函数，收入分配是影响消费倾向的重要的客观因素。分配越平等就会把越多的货币转移到低收入阶层的手中。穷人比富人具有更高的消费倾向，因此，对低收入阶层

的收入再分配会提高总的消费。后来的学者多以凯恩斯边际消费倾向递减理论为依据，研究收入分配和消费需求的关系。但凯恩斯边际消费倾向递减理论的最大缺点，就是仅以心理分析为基础，在相当大的程度上是一种主观推测，缺乏坚实的基础，尤其是缺乏经验研究的论证，也缺乏必要的微观基础。

杜森贝利的相对收入假说。相对收入假说是美国经济学家杜森贝利于１９４９年在《收入、储蓄和消费者行为理论》中提出来的。他认为，消费并不取决于现期绝对收入水平。消费者的当期消费是相对决定的，受到自己过去的消费习惯和

周围消费水平的影响来决定。杜森贝利在他的相对收入假说中，提出了两种效应，即“棘轮效应”和“示范效应”。　“棘轮效应”是指按照人们的消费习惯，增加消费容易，而减少消费则很难，消费会随着收入的增加而增加，但不易随着收入的减少而减少。

“示范效应”是指消费者的消费行为受到周围人们消费水准的影响，即所谓的“示范效应”。低收入家庭收入虽低，但因顾及在社会上的相对地位，不得不提高自己的消费水平，这种心理会使短期消费随着社会平均收入的提高而提高。由于存在“棘轮效应”，通过收入再分配，把富人的收入转移支付给穷人，穷人的消费会增加很多，而富人的消费不会同等幅度地减少，通过收入再分配能够刺激消费。但均等化的分配又会使“示范效应”失效，减少消费。

勃兰德理论。勃兰德理论是在持久收入理论的基础上构建的。是由美国著名经济学家弗里德曼提出来的。该理论认为，消费者的消费支出不是由他的现期收入决定的，而是由他的持久收入决定的。也就是说，理性的消费者为了实现效应最大化，不是根据现期的暂时性收入，而是根据长期中能保持的收入水平即持久收入水平来作出消费决策的。其基本思想是家庭消费很大程度上取决于持久收入。

史蒂芬·普雷斯曼的消费理论。史蒂芬·普雷斯曼在《消费、收入分配和税收：凯恩斯‘财政政策’》对有效需求与收入分配做了分析。他认为总消费倾向与财富、收入分配、利息率、预期收入、就业的劳动力有关，检验结果表明，收入分配对有效需求有一定的影响，平等的收入分配提高有效需求，收入分配的不平等则会

降低有效需求。

功利主义的分配理论。功利主义是由英国哲学家边沁和古典经济学家穆勒共同创立的，其理论出发点是效用，即人们从其生活的环境中所获得的幸福或满足程度。在此基础上，功利主义提出其基本论点：政府的正确目标应该是社会效用总和的最大化。换言之，功利主义的基本主张是政府施政应该是为了取得大多数人利益的最大化。功利主义认为，政府在收入分配问题上必须做到因平等带来的好处和因激励机制扭曲而带来的损失取得平衡。因此，为了使总效用最大化，也即社会上大多数人的利益最大化，政府不能在收入分配上一味追求平等。

国内收入分配差距对消费需求影响的研究综述

（一）　收入分配差距对消费需求影响的理论研究

国内对“收入分配差距对消费需求影响”这一问题研究最多的是中国人民大学经济学院的杨天宇。杨天宇在《收入分配与有效需求》一书中认为，收入分配会影响有效需求。他把全体消费者分为高收入阶层、中等收入阶层和低收入阶层。高收入阶层的边际消费倾向最低，中等收入阶层的边际消费倾向较高，低收入阶层边际消费倾向最高。在高收入者与低收入者之间进行收入再分配，能够提高全社会的边际消费倾向，从而起到扩张消费的作用。另一方面，高收入阶层向其它阶层的转移支付，将会提高这些阶层的收入水平，从而增加这些阶层的生活必需品的范围，这也会导致消费的增加。所以收入再分配将具有扩大消费需求的作用。杨天宇和林岗通过对我国城镇各阶层的消费行为的分析，构建了以收入分配为基础的消费函数，　即Ｃ＝α＋ａβ１Ｙ＋ｂβ２Ｙ＋ｃβ３Ｙ　，并利用中国城镇居民的具体数据进行了计量验证。

（二）　收入分配差距对消费需求影响的实证分析

任国强、夏立明在《收入分配对消费需求的影响研究》中，利用１９８１－１９９９年中国城镇居民收入分配与消费需求的相关数据进行实证研究，结果表明城镇消费需求与城镇居民收入分配差距和地区收入差距之间具有负相关关系。城镇居民收入差距扩大，地区收入差距扩大，是城镇居民消费倾向下降、消费需求不足的重要原因。

杨天宇和柳晓霞研究了满足消费最大

化的最优居民收入差距的问题。他们运用

中国２０年来的数据，估算了使居民消费最

大化的城乡、城镇内部收入差距的最优路

径。研究发现我国实际城乡、城镇内部收

入差距不仅高于最优路径，而且偏离最优

路径的程度正在扩大。城镇内部收入差距

对最优路径的偏离超过了城乡收入差距对

最优路径的偏离，而且城镇内部收入差距

正在以更快的速度偏离最优路径，这说明

城镇内部收入差距抑制消费需求的强度更

大。要扩张居民消费，就必须采取措施缩

小居民收入差距，尤其是缩小城镇内部收

入差距。

（三）　城乡收入分配差距对消费需求的

影响

杨天宇运用马克思的社会再生产图式，

来分析城乡收入差距对消费需求的影响。

他将城镇、农村视为社会再生产中的两大

部类，通过二者收入的对比，提出一个城

乡收入差距影响有效需求的理论框架。这

一理论模型表明，城乡收入差距之所以能

够影响有效需求，关键在于城乡资本有机

构成的差异，只有通过缩小城乡资本有机

构成差异来缩小城乡收入差距，才能达到

扩大有效需求的目的。

罗良文在《城乡收入分配差距与社会

消费需求》里的实证研究表明，城乡收入

差距与城乡消费差距之间存在着明显的正

相关关系，城乡收入差距的扩大导致相当

一部分城镇工业品无法实现消费，从而导

致消费需求不足。

（四）　收入分配差距对消费结构的影响

杨明媚、李华林对湖北城镇居民收入

差距对消费结构影响作了实证分析。他将

不同收入等级的收入水平与消费建立了八

个模型，分别为总消费模型，食品消费模

型，衣着消费模型，家庭设备消费模型，医

疗保健消费模型，交通通讯消费模型，娱

乐文教消费模型，居住消费模型。通过对

模型做计量分析，结果检验可知收入等级

对城镇居民消费结构有很大的影响，处于

不同收入等级居民的消费行为差异很大。

李伟对浙江省城镇居民收入差距对消费结

构的影响做了实证分析，具体分析不同收

入等级在各种消费品上的差别，由此得出

结论：可以调整和实施不同收入等级的不

同消费政策。王宇通过对北京城镇居民收

入差距对消费结构影响的实证分析，得出

了收入分配因素对北京城镇居民消费支出

具有显著影响。

除了以上的研究之外，中国学者王朝

阳对以“边际消费倾向递减规律”为基础

来研究收入分配、居民消费的关系这一思

路提出了质疑。他认为，以凯恩斯的“边

际消费倾向递减规律”为基础来研究收入

分配、消费需求的关系，虽可以直接利用

“高收入者边际消费倾向低，低收入者边际

消费倾向高”这一经典结论，从而避免了

技术上的困难，但却导致了另一个问题：假

定边际消费倾向递减，则如果通过再分配

将收入从高收入阶层转移给低收入阶层，

则低收入阶层的边际消费倾向、平均消费

倾向都将出现下降，从而抵消收入再分配

提高消费需求的作用。这就出现了一个尴

尬的局面：即使消费疲软是收入分配差距扩

大造成的，也难以通过调整收入分配来刺

激消费。也就是说，这个理论内部是存在

自相矛盾的。

结论

通过以上的分析可以看出，国内外学

者普遍认为收入分配差距对消费需求有很

大的影响，但是都是基于理论方面的研究，

定量的研究收入差距与消费需求之间关系

的很少。国内学者对于收入分配差距对消

费需求影响的研究大多采用的是实证方法。

定量的研究大多还是基于凯恩斯的消费函

数来构建收入分配与消费需求之间的关系，

而且并未取得一致的看法。因此，今后有

必要以新的角度、运用不同的方法对收入

分配差距对消费需求影响的问题进行更加

深入的研究。

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