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公司制度建设工作报告

制度建设工作启动以来，集团制度建设小组按照集团领导的要求，提高认识，积极探索，加紧工作，不断推动制度建设深入开展。今年集团各部门计划制定重大制度26项，截止9月24日，已审核重大制度17项，其中，已通过班子会审议的5项，未通过班子会审议的1项；已通过终审、待提交集团班子会审议的4项；已通过初审的4项，暂未通过初审的2项。现将具体情况汇报如下：

一、工作开展情况

制度建设工作小组成立后，主要完成了以下三项工作：

（一）制定制度建设方案和计划。为推动制度建设深入开展，明确制度建设职责，规范制度建设流程，制度建设小组起草制定了《制度管理办法》。同时，根据《制度管理办法》，经广泛收集、深入讨论，制度建设小组起草了《2019年度制度建设实施方案》和《各部门2019年度重大制度建设计划》，经集团班子会审议通过后开始实施。今年，集团计划制定的重大制度中，xxx室5项，xxx部4项，xxx部、xxx部、xxx部、xxx部和xxx 部各2项，xxx部、xxx部、xxx部、xxx部、xxx组和xxx组各1项。（二）加强制度初稿审核和把关。为加快制度建设进度，及时完成制度审核，制度建设小组在实践中摸索，建立了“三审”模式：一是加班审。由于制度建设小组成员均为兼职，在参与制度建设的同时，还要完成本职工作，工作头绪多、任务重。为更好地开展制度审核，6月下旬以来，制

度建设小组决定周末加班。目前，已开展制度审核7个周末。在此期间，小组成员有的带病坚持，有的连续加班，有的克服不利因素，但大家态度端正、毫无怨言。二是分组审。由于每周提交审核的制度数量多，制度本身涉及内容广，审核工作量大，为加快审核进度，制度建设工作小组结合实际，将成员细分为两个小组，并根据待审制度内容和个人熟悉程度适时调整人员构成，在同步展开审核的同时，确保审核质量。三是综合审。制度审核过程中，制度建设工作小组既审核合规性、也强调操作性，既追求语言精准、也突出结构严谨，既注重内部逻辑、也搞好外部衔接，力求制度实用、规范、科学。同时，还把体系化建设作为制度建设的重要内容，要求制定的制度要融入集团制度体系，修订的制度要优化集团制度结构，倾力打造衔接配套、科学完备的现代企业制度。截止上周日，制度建设小组先后召开制度评审会16次。

三是抓好制度建设检查和督促。制度建设小组在搞好制度审核的同时，对制度建设计划执行情况也进行了检查督促。对应当按时提交初审而未提交的，及时通知相关部门，督促尽快提交；对已通过审核的制度，提醒后续工作流程，及时展开后续工作；对延期和审核未通过的制度，按照《2019年度重大制度建设方案》进行扣分统计，努力推动各部门按计划开展制度建设工作。

二、存在的主要问题

总体看，尽管制度建设能够按计划推进，但也存在一些问题，主要有以下三个方面：

一是个别部门重视程度不够。集团2019年度制度建设方案和计划出台

后，各部门虽然能安排专人负责制度建设工作，但总的来看重视程度还不够。有的对《制度管理办法》学习不够，对制度建设基本流程不掌握，如何落实各环节不清楚；有的只知道要搞制度建设，但部门领导对具体时间安排不清楚；有的部门领导把制度建设任务交给主办人后，不过问、不检查、不督促，导致本部门制度建设延后或者制度初稿质量不高。

二是制度建设专业程度不够。从历次审核情况看，各部门起草的制度初稿明显存在表述不准确、逻辑不严谨、结构不完整的问题，制度建设的专业性还有较大欠缺。语言表达上，个别制度主办人文字能力偏弱，部门审核把关不严，制度草稿口语化现象明显，不够正规严肃；逻辑性上，有的制度章节衔接不够紧密，条款安排前后错位，内部逻辑不够严谨，有的与集团其他制度对接不够，其他制度已有明文规定的，不知道引用对照；结构上，有的制度概念界定不清晰，有的缺少基本流程，有的缺少职责分工，有的缺少主管责任，导致制度方向偏移、规范缺失，无法形成管理闭环。专业程度不够的问题，增加了审核的工作量，延长了审核时间，有时一个问题讨论一小时。

三是成员业务熟悉程度不够。从目前制度审核的实际情况看，虽然能认真发挥把关作用，积极提出问题建议，但受所学专业、工作经历和个人阅历的影响，小组成员对某些领域的业务工作还存在不够熟悉的情况，特别在政策规定、工作流程、风险防范、困难问题等方面还存在盲区，制度审核难免出现“外行指导内行”的问题，无形中增大了制度审核的难度，放慢了制度审核的进度。

三、下一步打算

在总结前期工作的基础上，为加快制度建设进度、提高制度建设质量，制度建设小组下一步将从以下四个方面做好后续工作：

一是强化检查督促。对照制度建设计划，每月进行检查提醒，对已通过初审的制度，提醒尽快完成后续工作；对未通过初审的制度，提醒尽快组织修订，并做好再次报审准备；对完成终审的制度，提醒尽快上报集团班子会审议；对各环节延期两个月以上的制度，严格按照制度建设方案，约谈相关部门负责人和制度主办人，同时，做扣分处理，并将扣分情况予以通报。

二是优化制度流程。前期，个别部门认为制度建设流程略显复杂。对此，制度建设小组下一步将征求各部门意见，并根据各部门的意见，对制度建设流程进行优化，确有必要调整的，认真加以调整，可以简化的，适当予以简化。

三是合理人员分组。在制度审核前，针对制度的内容，结合小组成员所学专业、工作经历和个人阅历，加强人员调配，合理人员分组，提高人员与制度的匹配度，尽量减少“外行指导内行”的情况。

四是加快审核进度。除按照“三审”模式继续搞好制度审核外，制度建设小组将开动脑筋、积极探索，不断完善审核模式，督促小组成员落实“预审”要求，做到“制度熟悉、问题清楚、意见明确”，在确保审核质量的同时，加快审核进度，推动制度尽快提交集团班子会审议。