第三章53公共选择理论

二、公共选择理论的方法论意义
公共选择理论研究的方法论三要素
方法论上的 个人主义
经济人
基于个人主义的方 法论，公共选择理 论视进行选择与行 动的个体（而不是 诸如政党、国家等 组织结构）为基本 分析单位
公共选择理论认 为在政治市场上 存在三种“经济 人”：作为投票 者的经济人、作 为选民代表的经 济人以及作为部 门和政府政治家 的经济人
二、多数同意规则
指一项集体行动方案，至少有超过半 数的人支持或认可（即同意或者不反对） 才能实施
特点 ： ——部分人利益受损 ——“多数人专政”现象 ——少数人不热心参与 ——相对容易作出决策 ——可能的多种选择结果 ——无法表达个人选择的偏好程度 ——可能存在投票交易
三、投票悖论
（一）导致均衡的投票结果
（二）投票悖论
假定投票者关于导弹提供方案的 偏好发生细微的改变，如下表
特点 ：
——帕累托改善的选择 ——参与者平等的选择 ——避免“搭便车”行为 ——交易成本高
1、帕累托改善的选择
一致同意规则实行的是一票否决制， 根据这个规则作出的集体决策，可以满足 所有投票人的偏好；如果一项决策使其中 任何一个人的利益受到损害，它便不能获 得通过。因此，一致同意规则可达到帕累 托最优状态。经济市场上的完全竞争对应 着政治市场上的一致同意。
3、避免“搭便车”行 为
在一致同意规则下，由于每个参与者都 知道自己的行为不仅会影响与此相关的其他 成员的行为，而且还直接关系到集体方案能 否通过，如果一项集体决策会使某些成员不 付任何代价从中获益，那么这种决策将因损 害了其他成员的利益而遭到否决。同时，一 致同意规则也将有助于集体内部合作。
4、交易成本高
实证性公共 选择理论
规范性公共 选择理论
研究范围
初级 政治 市场
政策 供给 市场
政策 执行 市场
（三）公共选择的起源和发展
1958
邓肯·布莱克 《委员会与选举理论》
1962
布坎南和塔洛克 《同意的计算》
20世纪70年代 公共选择理论的迅猛发展
1986
布坎南因对公共选择理论的杰 出贡献而获得诺贝尔经济学奖
（二）公共选择理论的研究主题和研究范围
研究主题
缪勒
勒帕日
国家理论 投票规则 投票者行为 政党政治 官僚政治
（1）研究政治制度和最佳 经济状态之间的关系
（2）发展出有关官僚体制 的经济理论
（3）深入研究代议制政治 制度运转的逻辑及其缺陷
（4）力求找出能够说明某 些政治制度历史发展的经 济因素，尤其是对国家、 合法性、正义等概念的逻 辑探讨
一、公共选择理论的研究内容
（一）公共选择是什么？
公共选择可定义为非市场决策的经济研究，或者 是经济学在政治科学中的应用。公共选择理论与财政 学有千丝万缕的联系，且源于财政理论。“它是用经 济学的方法作为工具和方法，进行政治决策分析。” 同时它又对财政理论产生了深远的影响，是应用经济 学工具来分析政治学中传统问题的一门学科。公共选 择理论虽与财政学关系密切，但它并不能全部包括在 财政学中。公共选择理论更确切地说，是一门方法论 性质的学科。
交易政治
使公共选择理论能够： （1）分析方法上与经济人假设保 持一致，重视政治活动中各个当 事者的利益 （2）重视最后产品对选民偏好结 构和国家工作人员个人策略的反 作用，这实际上隐含着集体决策 和私人决策之间的博弈关系 （3）把一种政治产品与另一种政 治产品相比较，并进而判断那一 种政治产品最有效率，为集体选 择提供被选方案。
由于人与人之间存在着价值判断或效用函数上的差 异，达成一致就要经过磋商和谈判。在市场中，谈判通 常只在两个人之间进行，而因要达成契约的成ห้องสมุดไป่ตู้相对低； 相比而言，在公共选择过程中，在当事人数目众多时， 要达成一个议案需要进行反复讨论、修改和表决议案， 要进行不断的讨价还价，甚至是马拉松式的谈判。一致 同意要花很大的交易成本才能实现。
第二节 直接民主制下的公共选择
直接民主制（direct democracy）
指集体决策中所有相关利益的人都能直 接参与投票决策的制度。在直接民主制中， 个人或选民可以通过投票直接表明自己的偏 好——对某项决策表示赞同或反对
一、一致同意规则
指一项集体行动方案，只有在所 有参与者都同意，或者至少没有任何 一个人反对的前提下，才能实现的一 种表决方式
第三章 公共选择理论
1
公共选择概述
2
直接民主制下的公共选择
3
直接民主制下的公共选择
第一节 公共选择概述
一、公共选择理论的研究内容 （一）公共选择是什么？ （二）公共选择理论的研究主题和研究范围 （三）公共选择的起源和发展
二、公共选择理论的方法论意义 （一）方法论上的个人主义 （二）经济人 （三）交易政治
第二节 直接民主制下的公共选择
一、一致同意规则 （一）一致同意规则的含义 （二）一致同意规则的特点
二、多数同意规则 （一）多数规则的含义 （二）多数同意规则的特点
三、投票悖论 （一）导致均衡的投票结果 （二）投票悖论 （三）投票悖论：阿罗不可能定理 （四）单峰定理和中间投票人定理 （五）互投赞成票
假设由三人组成的共同体，这三人分别是小王、小黄和小蒋，他 们必须在导弹制作量的三种不同水平A、B、C之间作一选择。A表 示低水平、B表示中等水平、C表示高水平。投票者的偏好被描绘 在下表中
选择
第一 第二 第三
小王
A B C
投票者
小黄
C B A
小蒋
B C A
假定选举是决定选择A或B。 小王投A的票，小黄投B的票，小蒋投B的票，则B会 以2:1获胜。 同样道理，如果选举是决定选择B或C，那么B又会 以2:1战胜C。 从而B方案会在所有的选举里击败它的竞争者，从 而为多数规则所接受。
2、参与者平等的选择
在一致同意规则中，任何成员都不能把自己的意 愿强加于别人，也不能把自己的利益凌驾于其他人利 益之上。因而每一个参与者的权利是绝对平等的，每 个成员的利益都不会因集体行动而受损，每个人的利 益都能得到保障。一致同意规则对个人权利的充分保 护，使得每一个个体都有很强的激励表达自己的个人 意愿。一致同意规则的出发点在于保护少数，实际上 保护少数就等于保护多数，这样的规则可以最小化政 府的投机行为，从而能够保证个人的自由和权利。