招投标阶段工程造价控制与管理教材

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2、招标投标的性质
建设工程招标是要约邀请，而投标是要约，中标 通知书是承诺。
要约邀请（招标） 要约（投标报价） 承诺（签订合同）
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投标人 招标人
二、建设工程招标的范围、方式和种类
1、《招标投标法》规定，招标方式分为公开招标和邀请招标
招标方 式
优缺点
公开招标
优点
招标方可以在较广 的范围内选择投标方， 有利于取得有竞争性的 报价来确定中标人，选 择可靠的投标方
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❖（1）固定总价合同
❖ 固定合同总价的计算是以设计图纸、工程量及规 范等为依据，发承包双方就承包工程协商一个固 定的总价，即承包方按投标时发包方接受的合同 价格实施工程，并一笔包死，无特定情况不作变 化。
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❖固定总价合同的适用条件一般为：
❖① 招标时的设计深度已达到施工图设计要求，工 程设计图纸完整齐全，项目范围及工程量计算依 据确切，合同履行过程中不会出现较大的设计变 更，承包方依据的报价工程量与实际完成的工程 量不会有较大的差异。
❖ 成本加酬金合同广泛地适用于工作范围很难确定的工 程和在设计完成之前就开始施工的工程。
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❖ 按照酬金的计算方式不同，成本加酬金合同又分为以 下几种形式。
❖ （1）成本加固定百分比酬金确定的合同价
❖ 采用这种合同计价方式，承包方的实际成本实报实销， 同时按照实际成本的固定百分比付给承包方一笔酬金。 工程的合同总价表达式为：
当的投标有效期，以保证招标人有足够的时间完 成评标和与中标人签订合同。投标有效期从投标 人提交投标文件截止之日起计算。
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4.施工招投标中几个问题说明
❖ 作用：一方面约束投标人在投标有效期内不能随 意更改和撤回其投标；另一方面也促使招标方加 快评标、定标和签约过程，从而保证投标人的投 标不至于由于招标方无限期拖延而增加投标人的 风险。
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❖4.3.2.2 可调价合同
❖ 可调合同价，是指合同总价或者单价，在合同实 施期内根据合同约定的办法调整，即在合同的实 施过程中可以按照约定，随资源价格等因素的变 化而调整的价格。
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❖ （1）可调总价
❖ 合同中确定的工程合同总价在实施期间可随价格变化 而调整。发包人和承包人在商订合同时，以招标文件 的要求及当时的物价计算出合同总价。只是在合同条 款中增加调价条款，如果出现通货膨胀这一不可预见 的费用因素，合同总价就可按约定的调价条款作相应 调整。
投标策略
❖ 对是否参加投标的决策
承包招标项目的可行Hale Waihona Puke Baidu与可能性 招标项目的可靠性 招标项目的承包条件
❖ 决策树的概念及其分析的步骤方法 决策树又叫决策图，是以方框和圆圈为节点，
并由直线连接而成的一种树枝形状的结构。
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案例： 某单位面临A、B二项工程投标，但受各种情况的 制约，最多只能向其中的一项工程投标。根据以 往类似工程的经验，A工程投高标的中标概率为 0.2，投低标中标概率为0.7，编制投标的费用为 5万元；B工程投高标的中标概率为0.5，投低标 的中标概率为0.9，编制投标文件的费用为3万元。 各方案的效果、概率及损益情况如表。试运用决 策树方法进行投标决策
图4.1 建设工程施工招标流程图
招标前准备工作 招标申请
编制招标文件和招标控制价 发布招标公告或投标邀请书
投标单位资格预审 发售招标文件
组织投标人现场踏勘和答疑 接收投标文件 开标 评标 定标 签订合同
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❖评标
❖ 评标就是对所有投标单位的标书从技术、商务、法 律、施工管理等方面进行分析和评定。评标工作视 内容简繁，可在开标当场进行，也可以在开标后的 其他时间进行，自开标至定标的期限，小型工程不 超过10天，大中型工程不超过30天，特殊情况可 以适当延长。
❖ 评标委员会成员名单在中标结果确定前应当保密。
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❖ 评标方法：在评标定标时，常采用 “技术标得分+商务标得分”的综合评标 法。
综合评标法仅作为衡量投标人能力高低的量化 比较方法，与中标人签订合同时仍以投标价格 为准。
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【例4-1】综合评标法在施工评标中的应用案例
某工程采用公开招标方式，有A、B、C、D四家 承包商参加投标，经资格预审这四家承包商均满 足要求。该项工程采用两阶段评标法评标，评标 委员会共由5名成员组成。 问题：请按综合得分最高者中标的原则确定中标 单位
4.5
3.5
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❖ 商务标共计60分。以标底价的50％与承包商报价算 术平均数的50％之和为基准价，但最高(或最低)报价 高于(或低于)次高(或次低)报价的15％者，在计算承 包商报价算术平均数时不予考虑，且该商务标得分为 15分。
❖ 以基准价为满分(60分)，报价比基准价每下降1％， 扣1分,最多扣10分；报价比基准价每增加1％，扣2 分，扣分不保底。
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方案 A高 A低 B高 B低 不投标
效果 好 中 差 好 中 差 好 中 差 好 中 差
概率 0.4 0.3 0.3 0.2 0.5 0.3 0.5 0.4 0.1 0.3 0.6 0.1
损益值（万元） 500 300 200 250 150 40 270 210 120 140 80 -30 0
❖
C＝Cd+CdP
❖ 式中C——合同价；
❖ Cd——实际发生的成本；
❖
P——双方事先商定的酬金的固定百分比。
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❖ （2）成本加固定金额酬金确定的合同价
❖ 采用这种合同计价方式与成本加固定百分比酬金 合同相似。其不同之处仅在于在成本上所增加的 费用是一笔固定金额的酬金。计算表达式为：
❖
C=Cd+F
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❖确定投标策略
常见的投标策略有：
靠报价取胜 不平衡报价法 多方案报价法 增加建议方案法 突然降价法 先亏后盈法 合理低报价
靠提高工程质量取胜 靠经营管理水平高取胜 靠改进设计取胜
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4.施工招投标中几个问题说明
（1）投标有效期 ❖ 概念：招标文件应当规定（要求投标人）一个适
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❖（三）成本加酬金合同
❖ 成本加酬金的合同价是将工程项目的实际投资划分成直 接成本费和承包方完成工作后应得酬金两部分。工程实 施过程中发生的直接成本费由发包方实报实销，再按合 同约定的方式另外支付给承包方相应报酬。
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❖ 以这种计价方式签订的工程承包合同，有两个明显缺 点：一是发包方对工程总价不能实施有效的控制；二 是承包方对降低成本也不太感兴趣。因此，采用这种 合同计价方式，其条款必须非常严格。
评标的具体规定及相关资料如下：
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四家承包商技术标得分汇总表
投标 单位
施工 方案 16分
总工期 10分
工程 质量
5分
A 13.67 8.5
4
B 12.83 8.0 4.5
C 13.83 8.5 3.5
D 12.67 9.0 4.0
项目 班子 4分
2.5
3.0
3.0
2.5
企业 信誉 5分
4.0
4.5
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❖② 规模较小，技术不太复杂的中小型工程， 承包方一般在报价时可以合理地预见到实施 过程中可能遇到的各种风险。
❖③ 合同工期较短，一般为工期在一年之内的 工程。
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❖（2）固定单价合同
❖ 它是指合同中确定的各项单价在工程实施期间 一般不因价格变化而调整，而在每月(或每阶段) 工程结算时，根据实际完成的工程量结算，在 工程全部完成时以竣工图的工程量最终结算工 程总价款。
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招投标阶段工程造价控制与管理
4.1 建设项目 招标投标概述
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一 招标投标的概念和性质
❖ 工程建设招标，是指建设单位就所建的工程发布通告， 以法定方式吸引承包单位参加竞争，从中选择条件优越 者完成工程建设任务的法律行为。
❖ 工程建设投标，是指具有合法资格的投标人根据招标条 件，经过全面研究和详细计算，在指定期限内填写标书， 提出报价，并等候开标决定能否中标的经济活动。
工程勘察设计招标
程序分类
建
工程施工招标
设
建设项目招标
项
目
按照工程建设项
单项工程招标
招
目的构成分类
单位工程招标
标
的
工程总承包招标
种
按照工程发包
类
、承包的范围
工程分承包招标
分类
工程专项承包招标
按照工程是否具 有涉外因素分类
国内工程招标 国际工程招标
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建设工程施工招标程序
一个完整的招标过 程，主要包括招 标、投标、开标、 评标和定标五个 环节。具体建设 工程施工招标流 程图如图4.1。
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标底和各承包商的报价（万元）
投标单位 A
B
C
D 标底价格
报价 32781 33197 33611 27765 33072
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建设工程施工投标程序
建设工程施工投标的一般程序如图4.2所示。
图4.2 建设工程施工投标流程图 16
若中标，签订合同 投标文件澄清 参加开标会议 投送标书 编制投标文件 计算投标报价 编制施工方案 调查投标环境 研究招标文件 取得招标文件 资格材料送审 报名参加投标
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（2）投标保证金
❖ 概念：投标保证金是为了保证投标人能够认真 投标而设定的保证措施，买方在因投标人的行 为受到损害时可根据规定没收投标人的投标保 证金
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❖ 提交时间：报名前提交投标保证金，无投标保证 金提交确认单一律不准报名。
❖ 作用：①投标有效期内保证投标单位不撤回其 投标文件；②保证中标单位签订合同；③保证中 标单位提供履约保证金。
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❖ 自招标文件开始发出之日起至投标人提交投标 文件截止之日止，最短不得少于20日。
❖ 投标有效期是由招标文件规定的而不是由投标 文件规定的。
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4.2 建设工程合同
建设工程施工合同类型
❖(一) 固定价合同 ❖ 固定价合同，是指合同总价或者单价，在合同约
定的风险范围内不可调整，即在合同的实施期间 不因资源价格等因素的变化而调整价格。
缺点
投标方多，一般要 设置资格预审程序；评 标的工作量大，所需招 标时间长、费用高
邀请招标
不需要发布招标公告 和资格预审，节约招标 费用和节省时间；事前 对招标人有所了解，减 小了风险
范围较小选择面窄， 可能排斥了潜在投标方， 有可能排除了更优秀的 投标单位
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2．建设项目招标的种类
可行性研究招标
按照工程建设
❖ 2)单价与工程量的乘积与总价之间不一致时，以单 价为准。若单价有明显的小数点错位，应以总价为 准，并修改单价。
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（4）几个需要强调的问题
❖ 招标人和中标人应当自中标通知书发出之日30 日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书 面合同。
❖ 招标文件或者资格预审文件出售之日起至停止出 售之日止，最短不得少于5个工作日。
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（3）施工投标文件差错修正原则
❖ 投标文件不响应招标文件的实质性要求和条件的，不 允许投标人通过修正或撤销不符合要求的差错，使之 成为具有响应性的投标。
❖ 评标委员会在对实质上响应招标文件要求的投标进行 报价评估时，除招标文件另有约定外，应当按下述原 则进行修正：
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❖ 1)用数字表示的总额与用文字表示的数额不一致时， 以文字数额为准；
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❖ 采用这种合同时，要求实际完成的工程量与报价时的 工程量不能有实质性的变更。因为承包方给出的单价 是以相应的工程量为基础的，如果工程量大幅度增减 可能影响工程成本。有些固定单价合同规定，如果实 际工程量与报价表中的工程量相差超过±10％时，允 许承包方调整合同单价。此外，也有些固定单价合同 在材料价格变动较大时也允许承包方调整单价。
❖ 可调价合同使发包人承担了通货膨胀的风险，承包人 则承担合同实施中实物工程量、成本和工期因素等的 其他风险。
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❖ （2）可调单价
❖ 合同单价的可调，一般是在工程招标文件中规定。在合同中 签订的单价，根据合同约定的条款，如在工程实施过程中物 价发生变化等，可作调值。
❖ 有的工程在招标或签约时，因某些不确定因素而在合同中暂 定某些分部分项工程的单价，在工程结算时，再根据实际情 况和合同约定对合同单价进行调整，确定实际结算单价。
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❖ 评标委员会的组成：评标委员会由招标人的代 表和有关技术、经济方面的专家组成，成员人 数为5人以上单数，其中技术、经济等方面的专 家不得少于成员总数的三分之二。
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❖ 评标委员会专家应当从事相关领域工作满8年并具有 高级职称，由招标人从政府有关部门提供的专家名册 或者专家库名单中确定；一般招标项目可以采取随机 抽取方式，特殊招标项目可以由招标人直接确定。与 投标人有利害关系的人不得进入相关项目的评标委员 会；已经进入的应当更换。
❖ 式中F——双方约定的酬金具体数额。
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❖采用上述两种合同价方式时，为了避免承包 人企图获得更多的酬金而对工程成本不加控 制，往往在承包合同中规定一些“补充条 款”，以鼓励承包方节约资金，降低成本。