海事法规培训教材(一)

案例：
海河海事处处罚一船长，认为该船长对船 舶配员不足有责任，拟对该船长处以罚款500 元的行政处罚，该船长向调查人员进行了申辩， 证明配员不足一事他已经向船公司多次提及， 但公司对此未给予足够重视，这一陈述证明他 已经部分履行了作为船长在配员方面的职责， 考虑到这一点，执法人员在自由裁量范围内从 轻处罚了该船长
• 要求行政赔偿权
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海事行政管理相对人的权利陈述申辩
l 陈述申辩权
《行政处罚法》第三十二条规定：当事人有权进行陈述 和申辩。行政机关必须听取当事人的意见，对当事人提出 的事实、理由和证据，应当进行复核；当事人提出的事实、 理由或者证据成立的，行政机关应当采纳。行政机关不得 因当事人申辩而加重处罚。
8号令第一百零八条规定：海事机构认为应当给予行 政处罚的，应当告知当事人拟给予的行政处罚及事实、理 由和证据，并告知当事人可以在受到违法行为通知书3日 内进行陈述和申辩，符合听证条件的，可以要求组织听证。 当事人逾期未提出陈述、申辩或要求组织听证的，视为放 弃上述权利。
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海事行政管理相对人的权利陈述申辩
• 期限：当事人在行政机关告知其违法行为之日 起3日内提出；
• 组织者：海事管理部门，且应在举行听证7日 前通知当事人举行听证的时间、地点；当事人 有正当理由可要求延期举行听证；
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海事行政管理相对人的权利听证权
• 听证形式：公开举行（涉及国家秘密、商业 秘密、个人隐私的除外）
• 参加人：案件调查人员，当事人或其委托的 代理人，证人，主持人、听证员和书记员 （主持人、听证员和书记员均由行政机关指 定的非本案件调查人担任）；
• 对于天津海事局或其下属海事出作出的具体 行政行为应向中国海事局、天津海事局提出 服复议请求。
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海事行政管理相对人的权利诉讼权
• 《行政诉讼法》知道行政机关作出具体行政 行为之日起3个月内提出；
• 如当事人先提出行政复议，对行政复议决定 不满，可以在受到复议决定书之日起15日内 向人民法院提起诉讼；复议机关逾期不做复 议决定的，期满后15日内起诉。
加大处罚力度的背景：处罚力度不大不足以起到 约束规范当事人的目的。例如船舶配员不足，如果处 罚力度不够大，船舶经营人或所有人仍可通过减低配 员来达到降低成本的目的，如果罚款的数额足够大， 就会进一步规范这种违章行为。
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8号令与7号令内容对比
l 自由裁量幅度加大
以对船员的处罚为例，7号令中对船员违的处罚 罚款数额幅度为100-1000元，而8号令中所规定的罚 款处罚幅度为200-10000元，最高可达30000元。
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四、当事人义务
• 在行政违法违章案件调查处理过程中，当事人 应配合调查、实事求是、不得干涉阻挠海事管 理人员的执法工作
《行政处罚法》第三十七条规定，当事人 在行政机关调查或检查时，应当如实回答询问， 并协助调查或检查，不得阻挠。……对登记保 存的证据当事人不得销毁或者转移证据。
而1998年7号令提高了处罚额度，对上述行为的处罚分别是溢油 量0.01-0.1吨的，对船舶罚款3000-5000元，对人员罚款300-500元。
-对违章行为的规定不够全面，对某些违法违 章行为无处罚依据，例如船舶超航区航行
-《行政处罚法》生效后的影响，依法赋予当 事人如陈述申辩等权利的规定
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•滨海701在港内航行中，未按规定配备驾驶员轮机员，罚款3000元 •滨海601在港内移泊过程中未按规定向VTS中心报告，罚款3000元
•滨海511未按规定悬挂国旗，罚款2000元
海上行政处罚规定的渊源
• 行政处罚法：1996年10月1日起施行。该法的施行对于规范行 政执法机关执法行为，保障和监督行政执法机关有效实施行政 管理，维护公共利益和社会秩序，保护公民法人或其他组织的 合法权益，起到积极作用。
• 1990年交通部20号令、 21号令 - 《中华人民共和国海上交通监督管理处罚规定》, 交通部1990年第20号令发布 - 《中华人民共和国内河交通安全管理违章处罚规 定》,1990年交通部第21号令发布
• 1998年交通部第7号令即《中华人民共和国水上安全监督行政 处罚规定》,1998年10月1日施行,原20 、21号令废止
• 程序 ：详见8号令117条
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海事行政管理相对人的权利复议权
• 《行政复议法》：当事人认为行政机关做出 的具体行政行为侵犯了其合法权益，可以向 做出该具体行政行为的行政机关（机构）的 上一级行政机关提出审查该具体行政行为是 否合法适当的请求。
• 复议的申请：知道行政机关具体行政行为60 日内（法律另有规定的除外）以书面或口头 方式提出。
• 2003交通部8号令《中华人民共和国海上海事行政处罚规 定》,2003年9月1日实施，1998年交通部第7号令同时废止
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海上行政处罚规定的渊源修改原因
• 1990年20号令、21号令与1998年7号令 - 行政处罚力度小，起不到行政管理的作用
以对水域污染行为的处罚为例：20号令规定溢油量0.01-0.1吨的， 对船舶罚款1000-4000元，对人员罚款20-100元。
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海事行政管理相对人的权利索赔权
• 《中华人民共和国行政处罚法》第六条二款规 定：公民法人或者其他组织因行政机关违法给 予行政处罚受到损害的，有权依法提出赔偿要 求。
• 《中华人民共和国国家赔偿法》第2条规定： 国家机关和国家机关的工作人员违法行使职权 侵犯公民法人和其他组织的合法权益造成损害 的，受害人有依照本法取得国家赔偿的权利。
认真贯彻八号令 维护法律的权威 保障相对人的合法权益
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《中华人民共和国海上海事行政处罚规 定》于2003年6月25日通过，2003年9月1 日起施行。原交通部1998年第7号令《水 上安全监督行政处罚规定》同时废止
主要内容
• 天津辖区水域行政处罚案件简介 • 海事行政处罚有关规定的渊源 • 8号令内容简介 • 海事管理中管理相对人的权利及义务 • 天津海事局行政执法监督工作
对自然人处以警告、1000元以下罚款、 扣留船员职务证书３个月至6个月的海事行政 处罚；
而7号令中各海事处对自然人的处罚的权 限为：
对自然人处以警告、1000元以下罚款、 扣留船员职务证书３个月的海事行政处罚；
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8号令与7号令内容对比
• 在船舶交通事故处理方面的变化
与7号令相比，取消了对当事人罚款的内 容，但增加了两项内容，一是对特别重大事故 责任人的处理，二是对小事故责任人的处罚， 同时加大扣留证书的力度。因此，在海上发生 交通责任事故，对当事人应进行处理
的其他情形。
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8号令与7号令内容对比
• 当事人要求听证的条件有所提高
7号令87条规定：在作出较大数量罚款、吊销证 书的行政处罚决定之前，港监机构应当告知当事人 有要求举行听证的权利，当事人要求组织听证的， 港监机构应当组织听证。本条较大数量的罚款对港 务监督指10000元以上的罚款。
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8号令与7号令内容对比
l 增加了新的违章行为 新增第2节违反船舶海上设施检验管理秩序
（机构改革后船检行业管理纳入海事局职责，介 绍增加此节的背景及意义）
新增第1节违反船舶所有人经营人和船舶安全 营运管理秩序（ISM规则在我国实施后的规范。介 绍增加此节的背景及意义）
其他新增的违章行为：如超载等、船舶超航区 航行等。
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（1-6月）
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分析
航行过程配员不足 停泊期间值班人员不足 超航区任职 超航区航行 事故 本公司案例介绍
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本公司案例
2001年
•滨海282移泊未向VTS中心报告，对船舶罚款6000元，对船长罚款200元 •滨海245安检缺陷未纠正，罚款1000元
•滨海207停泊期间船长大副同时离船，罚款10000元，对船长罚款400元 2002年
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8号令与7号令内容对比
l 增加了可从重处罚情形的规定
8号令第12条规定，海事行政违法行为的当事人有下列情 形之一的，应当从重处以海事行政处罚： （一）造成较为严重后果或情节恶劣； （二）一年内因同一海事行政违法行为受过海事行政处
罚； （三）胁迫、诱骗他人实施海事行政违法行为； （四）伪造、隐匿、销毁海事行政违法行为证据； （五）拒绝接受或阻挠海事管理机构实施监督管理； （六）法律、行政法规规定应当从重处以海事行政处罚
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8号令与7号令内容对比
l 取消了处罚幅度与船舶吨位的关联（只有 个别条款适用这一原则）
这一原则的适用通常情况下不具有合理性， 例如未按规定悬挂国旗，违章的性质与后果是 相同的，如果因船舶吨位不同而处以不同的处 罚则有失公正。
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8号令与7号令内容对比
l 对违章行为按照经营与非经营、有违法所得 与无违法所得分为四类，根据不同情况作出不 同处罚，使得处罚更加趋于公平、合理。
l 增加了处罚种类
增加了撤销船舶检验资格(第21条)；吊销船 舶国籍证书或临时船舶国籍证书；没收船舶登 记证书；吊销海员出境入境证件等；
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8号令与7号令内容对比
l 加大了处罚力度 以船舶未按照规定办理进出港签证为例，7号令规
定的处罚是对船舶罚款3000—10000元，对违法人员警 告或罚款100—500元；而8号令中对此违章行为的处罚 对船舶最高可罚款3万元，对船长罚款最高2万元，并 可扣留船员职务证书12—24个月直至吊销。
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海上行政处罚规定的渊源修改原因
• 1998年7号令与2003年8号令
-随着市场经济的不断发展，七号令所规定的违法行为越 来越显得不全面,一些违法行为得不到遏制 -七号令有些规定与现行法律、法规、规章不一致 -海事体制进行了重大的改革 -执行难的问题
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二、8号令与7号令内容对比
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三、海事行政管理相对人的权利
《中华人民共和国行政处罚法》第六条一款 规定：公民法人或者其他组织对行政机关所给 予的行政处罚，享有陈述权、申辩权；对行政 处罚不服的，有权依法申请行政复议或提起行 政诉讼。
海事行政管理相对人享有以下权利：
• 陈述申辩权
• 要求听证权
• 提起复议权
• 提起诉讼权
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海事行政管理相对人的权利听证权
• 听证权 8号令第一百一十二条：在作出较大数额
罚款、吊销证书的海事行政处罚决定之前，海 事管理机构应当告知当事人有要求听证的权利， 当事人要求听证的，海事管理机构应当组织听 证。
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海事行政管理相对人的权利听证权
• 当事人提出听证条件：对自然人处以1万元以 上罚款，对法人或其他组织处以10万元以上罚 款。地方海事机构处以罚款的，按照地方人大 或政府规定的标准确定“较大数量的罚款”。
*自由裁量的正确实施：处罚的幅度应与违法违 章行为的性质、情节、后果相适应。（案例：2003年 4月11日某轮自天津港于家堡码头出港航行，海事执 法人员在船闸登轮检查时发现该轮配员不足，缺少一 名机工，按照7号令31条，对当事船舶处以罚款8000 元罚款；2003年3月3日至3月15日期间，某轮自广西 北海港航行至天津期间船舶缺少二副、三副和GMDSS 操作员，海事执法人员发现此违章后，按照7号令31 条规定，对该轮处以8000元罚款的处罚。对上述两船 的处罚显失公正，备案审核后纠正。）
8号令中规定的提出听证条件是作出较大数量罚 款或吊销证书，其中较大数量的罚款指对自然人处 以1万元以上罚款，对法人或其他组织处以10万元 以上罚款。地方海事机构处以罚款的，按照地方人 大或政府规定的标准确定“较大数量的罚款”。
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
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8号令与7号令内容对比
•处罚权限变化
各级海事局所属的海事处权限扩大：
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天津辖区海事行政案 件的情况介绍
统计表（2000-2002） 分析
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行政处罚案件统计
2000-2003年统计报表
总件数 总罚款额 扣留证书 吊销证书
2000
139 739800
2
2
2001
243 1036350
4
2
2002
178 827300
4
1
2003
92
562000