国家重点研发计划项目过程管理清华大学培训

间接费用中
• 要制定内部管理办法、实行内部公开制度；
二、间接费用 绩效支出比 不予调增 • 尚在执行环节的项目，单位自主决定是否
例不设限制
取消比例限制
二、重要环节 6、单位内控、个人自律、外部监督
社会公众 ●公开公示
●投诉举报
科技部 财政部●年度工作方案 ●专项检查
●专项审计
●年度报告分析
相关部门 ●举报核查
执行期：2016-2020年 国拨经费总概算：32.62亿元 2016年度：32个项目，国拨经费11.13亿元。 2017年度：35个项目，国拨经费10.12亿元。 2018年度：将于近期发布申报指南。
管理目标： 完成专项目标和考核指标 推进专项一体化实施 资金使用规范、高效 促进专项成果转移转化
不得调增，
其他支出预算调剂。
可以调减用 • 设备费、差旅/会议/国际合作交流费、
于直接费用。 劳务费、专家咨询费的预算一般不予调
增，需调减用于课题其他直接支出的
项目牵头承担单位或课题承 担单位逐级向专业机构提出 申请，专业机构审核批准： • 项目预算总额调剂 • 项目预算总额不变、课题
间预算调剂
• 课题预算总额不变、课题 参与单位之间预算调剂以 及增减参与单位的
• 6、重要设备、关键材料采购是否有计划？关键仪器、实验条件是否 有预约？示范工程、示范线是否提前有考虑？
• 7、团队如何保持稳定？如何提高团队能力？如何满足人力资源需求？ 关键人员是否能保证参加？
• 8、协调沟通是否有计划？项目负责人与课题负责人、项目与专业机 构、项目与行业/地方等沟通是否都考虑到了？沟通的对象、频次、 内容、目的是否有考虑？
果转化
●通过验收：结余资金 两年使用完毕；
题承担单位清
核汇总后向 ●财务验收按项
理账目与资产， 专业机构提 目组织，以课题
●不通过验收：结余资 金上缴专业机构
编制课题资金 决算
出财务验收 为单元开展和出
申请
具财务验收结论，
●课题单位完成财务结 账手续
综合形成项目财 务验收意见。
●专业机构完成材料整 理归档，验收结论报科
●专业机构将项目 验收结论与财务验 收意见一并通知项 目牵头单位，并报
科技部备案
项目 ▼
▼
验收
▼
▼
传播和普
执行期 截止
财务 ▼
第3个月
▼
●项目承担单位填报 国家科技报告系统和 科技成果转化项目库
第9个月
第12个月
及科学知 识
第10个月
促进技术
▼▼
交易和成
验收
●项目牵头承
担单位组织课
●项目牵头 ●委托会计师事 承担单位审 务所财务审计
《国家重点研发计划暂行管理办法》 • 项目牵头单位负责项目的具体组织实施工作，强化法人责任。 • 项目下设课题的，课题承担单位应强化法人责任，按照项目实施的总
体要求完成课题任务目标；课题任务须接受项目牵头单位的指导、协 调和监督，对项目牵头单位负责。
科研项目管理办法
科研经费管理办法
知识产权 合同和协议书 管理办法 管理规定
• 为专业机构提供咨询意见 • 参与有关过程管理
总体专家组
• 管理好项目实施 • 把握技术方向 • 履行项目牵头责任
• 管理好课题实施 • 把握技术方向 • 履行课题牵头责任 • 积极配合项目牵头方
项目牵头承担单位
• 落实人、财、物等保障条件 • 支持与监督项目负责人 • 提供制度环境
项目负责人
项目联系人 • 上传下达、沟通协调 科研财务助理 • 协助项目负责人管理项目
管理原则： 制度化/规范化 差异化/精细化 以面促点/以点带面 法人责任/服务意识
提纲
一、公共安全专项概况 二、过程管理重要环节要求
三、日常管理与实施注意事项
二、重要环节
1.高度重视项目启动工作，做好项目实施方 案论证，建立项目内部管理机制
技术 论证
管理 论证
• 项目目标和考核指标 • 项目的主要研究内容 • 项目课题的分解与统
课题参 与单位
课题承 担单位
项目牵 头承担 单位
专业机 构
科技部
专业机构可委托项目 牵头单位负责：
• 其他一般性调整事 项。
项目牵头单位提出书面申
请，专业机构研究审核批 复，科技部备案：
• 变更课题参与单位 • 研发骨干人员 • 课题实施周期 • 课题主要研究目标 • 课题考核指标等
项目牵头单位提出书面申请，
国家重点研发计划 公共安全风险防控与应急技术装备
重点专项项目过程管理
中国21世纪议程管理中心 北京·清华
2017年10月27日
提纲
一、公共安全专项概况 二、过程管理重要环节要求
三、日常管理与实施注意事项
一、专项概况 1、国家科技计划（专项、基金等）改革情况
国家科技重大 国家重点 国家自然
专项
研发计划 科学基金
科研绩效奖 励规定
间接费用 管理办法
• 推动一批自主研发的重大应急技术装备投入使用 • 努力将应急产业培育为新的经济增长点 • 建设一批高水平科研基地和高层次科技人才队伍
使我国在公共安全预防准备、 监测预警、态势研判、救援 处置、综合保障等关键技术 环节总体达到国际先进水平， 缩短与领先国家的差距
3、公共安全专项管理情况
一、专项概况
二、重要环节
完善实施方案的自查问题清单
• 1、任务是否全部分解？是否有对应的考核指标？是否有对应的人员 安排？
• 2、进度是否在规定时间内？是否充分考虑了不同任务间的衔接问题？
• 3、技术路线选择是否充分考虑和论证过？
• 4、质量控制是否有计划？是否有专业人员参与质量控制？
• 5、自筹经费是否有计划、有保障？是否会有超支的可能？
筹
• 项目研究方法与技术 路线等
• 项目年度计划
• 项目组织实施的 保障措施条件
• 项目实施风险分 析与控制等内容
总体 要求
• 项目一体化组织实施的工 作方案，与申报书区分, 更加强调可操作、可落实
• 会务充分准备：材料完备、 时间充裕
• 咨询会、沟通会、布置会、 总结会
• 论证后修改完善进行备案 • 课题实施方案论证
基地和人 技术创新引导专
才专项
项（基金）
科技资金 渠道
科技计划（专项、基金等） 管理部际联席会议
管理体制
项目管理专 业机构
战略咨询与 综合评审委
员会
评估与监管和 动态调整机制
国家科技管理信息系统和国家科技报告系统
2、公共安全专项任务情况
一、专项概况
公共安全共性基础科学问题研究
• 掌握一批达到国际先进水平的关键技术装备并实 现国产化
• 强化项目内的数据共享、成果集成 • 数据共享平台、技术联测平台、集成应用平台
三、日常管理
4、认真做好装备、系统平台的质量控制
装备、系统平台的研究按照《国家重点研发计划“公共安全风险防控与应 急技术装备”重点专项装备和系统平台研制质量管理规范（试行）》进行管理。
质量计划
• 明确主要功能、指标、实现方法 • 设置控制环节、控制要素、时间节点，明确责任人 • 进行论证
违规处理： ●予以约谈 ●通报批评 ●暂停项目拨款 ●追回已拨项目资金 ●终止项目执行 ●阶段性或永久性取消申报参与项目资格 ●诚信记录 ●移交司法
提纲
一、公共安全专项概况 二、过程管理重要环节要求
三、日常管理与实施注意事项
三、日常管理
1、多方协作，共同努力做好项目
项目管理专业机构
• 项目过程管理、验收考核 • 为项目实施提供指导和建议 • 项目间统筹
• 9、主要风险是否较多识别出来？是否制定了应对措施？是否考虑有 应急储备、冗余备份？
• 10、项目管理是否有制定项目内部管理规定？如何控制好执行过程 中出现的变更？关键管理环节和管理工具是否有安排？
2、及时开展年度总结，重视与专 业机构的交流，主动开展成果宣传
二、重要环节
主动开展成果宣传
• 科技成果、重大进展 • 扩大影响力、为转移
●绩效评价
●内控制度
专业机构 ●诚信记录
●自查自纠机制 ●监督项目任务和
资金
参与专家 ●诚信承诺
●诚信记录
Hale Waihona Puke Baidu
项目/课题 ●内控制度 承担单位 ●诚信记录
●自查自纠机制 ●内部公开
●全过程嵌入式的监督评估机制 ●加强事中、事后和关键环节的监督 ●责权一致的原则 ●统筹协调、信息共享、避免交叉重复
●监督工作应急响应机制 ●加强事前风险预警和防控 ●责任倒查和追究制度 ●深入科研和管理一线
管理项目工作
项目 项目 申请 任务
书书
项目 实施 方案
项目进展报告 时间
总结验 收阶段
管理的领域： • 1、任务 • 2、进度
• 3、技术路线
• 4、质量
• 5、经费
• 6、采购
• 7、团队
• 8、沟通
• 9、风险
总结
材料 • 10、整合
验收
存档
报告
3、加强对课题的领导，推动课 三、日常管理 题间的沟通和成果集成
质量过程控制
设计过程 • 形成文件
制造过程 • 监督检查
不合格项的控制 • 分析、纠正
质量检测与试验 • 尽量参照已有的相关测试标准、委托第三方机构进行测试；
• 不存在上述条件的，由质量管理小组对测试方案进行审查。
文件和记录管理 • 包括全部技术文件、管理文件以及过程记录
三、日常管理
5、落实法人责任，加强内控制度建设
承担单位 • 小额材料费和测试化验加工费，事业单位
使用 “公务卡”结算，企业的采用非现
3.测试化验加工 费
承担单位
•
金方式结算； 大宗材料、测试化验采用银行转账方式结
算
4.燃料动力费
承担单位 •
5. 差 旅 / 会 议 / 国 际合作交流费
≤10%，不 需提供测算
依据
不予调增
• 差旅、会议费的内部管理办法制定权限下 放给中央高校、科研院所，使用“公务卡” 结算；
转化做准备
认真做好年度报告
• 形式： • 1.项目年度执行情况报告，每年11月底前； • 2.项目年度财务决算报告，每年的4月20日前； • 3.科技报告，按任务书要求 （http://www.nstrs.cn/） • 4.及时开展年度总结 • 作用： • 1.总结报告进展情况、重大问题； • 2.报备项目承担单位管理的调整事项
技部备案、向社会公开
5、审慎管理项目变更调整，强调履 二、重要环节 约、诚信的国家科技计划管理要求
课题承担单位 课题负责人申请，课题承担单位批准，报
与课题负责人 项目牵头承担单位备案：
协商一致：
• 课题预算总额不变，课题直接费用中材
• 课题间接费
料费、测试化验加工费、燃料动力费、
用预算总额
出版/文献/信息传播/知识产权事务费、
课题承担单位
• 支持和监督课题负责人 • 落实保障条件 • 提供制度环境 • 配合项目牵头方
课题负责人
课题联系人 • 上传下达、沟通协调 科研财务助理 • 协助课题负责人管理课题
三、日常管理 2、认识项目管理、重视项目管理、做好项目管理
立项 设计阶段 阶段
成本 与人 力投 入水
平
实施阶段 执行项目工作
专业机构研究形成意见，或由
专业机构直接提出意见，报科 技部审核，专业机构批复：
• 变更项目牵头单位 • 课题承担单位 • 项目（含课题）负责人 • 项目实施周期 • 项目主要研究目标 • 项目考核指标等
科目名称
编报要求 调剂权限
开支注意
一、直接费用
1.设备费
不予调增 • 银行转账方式结算
2.材料费
• 项目向专业机构负责，课题主要向项目负责 • 课题任务书审核 • 课题实施方案论证 • 课题年度总结与检查 • 全面掌握课题进展
课题 三
课题 二
• 用好项目牵头承担单位管理课题的措施 • 法人责任； • 经费缓拨、停拨； • 变更人员、单位，记录科研诚信
课题一
• 建立良好的沟通机制
• 要通过组织年度进展交流会、编制分享工作简报、建设相关网 站等方式，加强项目内信息交流，相互借鉴研发成果和组织经 验。
询专家评议
专业机构应对项目执 行情况进行中期检查
对项目能否完成预定 任务目标做出判断， 并形成中期执行情况 报告。
二、重要环节
4、提前考虑项目验收
●专业机构 立即启动项 目验收工作
●项目牵头 单位组织完 成课题验收
●专业机构组织 项目验收专家组 依据项目任务书 验收
●通过验收 ●不通过验收 ●结题
及时邀请专业机构人 员参加项目工作
• 项目的工作会议 • 主题交流会议 • 培训会议 • 有问题及时沟通
二、重要环节
3、强化中期检查的关键节点考核
项目研究 进展和经 费执行情
况
项目承担单 位落实项目 管理责任的 情况和项目 管理档案等
审阅项目中期执 行情况自评价报 告、现场抽查研 究成果、现场抽 查文件档案、咨
• 企业的会议费、差旅费非现金方式结算
6. 出 版 / 文 献 / 信
息传播/知识产
承担单位
权事务费
• 研究生、博士后、访问学者以及项目聘
7.劳务费
不设比例限 制
不予调增
用的研究人员、科研辅助人员等，标准参 考当地水平；
• 银行转账方式结算
8.专家咨询费
不予调增 • 银行转账方式结算
9.其他支出
承担单位 •