证券市场投资与分析课程大纲

证券投资与分析课程大纲

【授课时间】6-10天

【课程大纲】

债券市场研究与分析：

1、掌握债券融资基础理论知识，包括债券的基本要素、债券的风险、债券信用评级；

2、了解中国债券市场的基本情况，熟悉银行间债券市场和交易所债券市场的基本情况；熟悉中国债券市场的监管、发行与交易机制；了解中国债券市场的主要问题；掌握中期票据、短期融资券、公司债、企业债、中小企业私募债、香港离岸人民币债券的发行、监管、交易等要求；了解债券市场的最新监管政策；

3、熟悉直接债务融资工具比较的内容，并能够进行适用性分析；

4、了解世界主要债券市场的基本情况，了解美国、欧洲、日本、亚洲债券市场的特征、主要交易品种和债券市场发展趋势；

5、运用债券理论知识和中国债券市场知识，能够结合企业现状和债券市场监管等政策，通过各种债务融资工具的适用性分析，帮助企业选择合理可行的境内外债券融资方式。

A股市场特征与风格：

1、了解我国IPO市场的现况以及未来发展趋势；

2、了解企业上市的优势以及劣势；熟悉企业上市决策需论证的因素；了解企业上市的时机、地点和模式的选择；

3、熟悉IPO的保荐制度、审核制度、辅导制度和询价制度；了解国内主板、中小板、创业板发行上市的条件及其比较；

4、熟悉IPO的基本流程和各阶段的具体流程，包括改制阶段、辅导阶段、申报材料制作及审核阶段和发行上市阶段；

5、熟悉近期比较热门的上市方法，如借壳上市，买壳上市等；

6、运用所学知识帮助企业正确选择发行市场以及解决在IPO过程中的问题；

7、上市后增发、再融资、回购和市值管理，了解上市企业的退市配套机制；

8、了解证券投资组合的含义，了解投资组合与投资风险的关系。熟悉市场有效假说、风险偏好与无差异曲线、有效集与最优投资组合的含义；

9、了解马科维茨均值-方差模型的含义及使用；掌握资本资产定价模型、套利定价模型的原理及运用，运用投资学理论知识和投资组合模型帮助企业构建最优的证券投资组合并对其进行管理。

技术分析理论及指标详解：

1、熟悉技术分析方法的局限性。熟悉技术分析的含义、要素、假设与理论基础;熟悉价量关系变化规律;掌握道氏理论的基本原理;熟悉技术分析方法的分类及其特点。

2、熟悉K线图的画法;熟悉K线的主要形状及其组合的应用;熟悉趋势的含义和类型;掌握支撑线和压力线、趋势线和轨道线的含义、作用;熟悉股价移动的规律;熟悉股价移动的形态;掌握反转突破形态和持续形态的形成过程、特点及应用规则。

3、熟悉缺口的基本含义、类型、特征及应用方法。

4、熟悉波浪理论的基本思想、主要原理;掌握葛兰碧的量价关系法则;熟悉涨跌停板制度下量价关系的分析。

5、熟悉移动平均线的含义、特点和计算方法;掌握葛兰威尔法则;熟悉黄金交叉与死亡交叉的概念;熟悉多条移动平均线组合分析方法;熟悉平滑异同移动平均线的计算及应用法则。

6、熟悉威廉指标和相对强弱指标的含义、计算方法和应用法则;熟悉乖离率、心理线、能量潮、腾落指数、涨跌比、超买超卖等指标的基本含义与计算，熟悉其应用法则。