基于科技创新人才信息平台数据挖掘的科研能力评价模型研究

收 稿 日 期 ：2009-09-07 * 基金项目：浙江省科技计划项目（2006R30001） 作 者 简 介 ：吴 小 妹 （1981-），女 ，浙 江 文 成 人 ，硕 士 ，讲 师 ，主 要 研 究 方 向 人 力 资 源 ； * 通讯作者：陈敏玲（1961-），女，浙江桐乡人，高级工程师，主要从事计算机应用与科技管理。 E-mail：zrkbchen@yahoo.com.cn
WU Xiaomei1，CHEN Minling2，3*，MIAO Renbing4
（1. Zhejiang Financial College ，Hangzhou 310018，China；2. Zhejiang Training Center of Science and Technology，Hangzhou 310007，China；3. Zhejing Topcheer Information Technology Co.Ltd，Hangzhou 310006，China； 4. College of Business Administration Zhejiang Gongshang University，Hangzhou 310018，China）
Vol.27 No.1 Jan. 2011
科技通报
BULLETIN OF SCIENCE AND TECHNOLOGY
第 27 卷 第 1 期 2011 年 1 月
基于科技创新人才信息平台数据挖掘的 科研能力评价模型研究 *
吴小妹 1，陈敏玲 2，3*，缪仁炳 4
（1. 浙江金融职业学院，杭州 310018； 2. 浙江省科技干部培训中心，杭州 310007； 3. 浙江天正信息科技有限公司，杭州 310006； 4. 浙江工商大学工商管理学院，杭州 310018）
通过专家访谈和问卷调查的方式对图 1 所 示的指标框架进行了修正。 指标框架中对二级
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——论文 级 别
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——发表 论 文
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A1
——作者 排 名
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—论文 字 数
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——论文 索 引 收录 等 级
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出版社等级
——发表 专 著 A2 作者 排 名
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专著字数
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wenku.baidu.com
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能力表现
A
——获取 专 利
0 引言
在科技创新的委托代理关系中，科研能力评 价问题一直是困扰科研委托方的难题，现行的依 赖评估申请书与可行性报告的方法在诸多方面 存在问题，建立人才信息库，并进行多维信息积 累，在此基础上对科技人才及其团队的科研能力
进行跟踪评价将有助于提高科研项目委托的有 效性，取得良好的投资效果。
浙江省在大力组织实施“百千万科技创新人 才工程”的背景下，着手组建浙江省科技创新人 才 信 息 库 （以 下 简 称 信 息 库 ），本 研 究 拟 基 于 人 才 信息库数据挖掘，构建科研能力评价模型，可以 使信息库中散而广的信息进行有效整合利用，集
00.6000 0
0
0
→W＝ 00000..22000000
00 0
所以 λmax=3.0000，经一致性 检验，C.I.=0，C.R.
表 1 专家判断矩阵表 Table 1 Comparison matrix of the expert
能力表现（A） 能力层次（B） 能力资源（C）
01 3 3 0
0
0
B C
1/3 1/3
1 1
1 1
→A0 ＝ 00011//33
1 1
1 1
00 0
03/5 3/5 3/5 0 01.8000 0
0
00
0
列归一化 A0＝ 001/5 1/5 1/5 00→M＝ 000.6000 00
01/5 1/5 1/5 0 00.6000 0
将 M 归一化，即：A＝0.6000；B＝0.2000；C＝0.2000
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A3
专利类别 作者排名
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——获得 奖 项 A4
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奖项类别 作者排名
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——归属 级 别
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——研究 报 告
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A5
——采纳 级 别
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—作者 排 名
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——字 数
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——项目 资 助 A6
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资助级别 作者排名
——学位 B1— 学 位等 级
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——学历 B2— 学 历等 级
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能力层次
图 1 基于信息平台数据挖掘的科研能力 评价指标体系初步框架
Fig. 1 The initial framework for research capability evaluation indicator system based on dimming the date of scientific innovation talents
1 科研能力评价指标体系构建
1.1 抓住评价信息特征，确定选择指标原则 本研究的主要评价对象是人才信息库中的
科技人员。 信息来源必须受制于人才信息库的特 征与结构，因此，在设置评价指标项的时候要充 分考虑信息库中的数据特点、数据结构与数据的 可运算性。 在此基础上，本研究在选取指标时，提 出战略层面要坚持系统性与科学性的原则，即充 分考虑科技人员科研能力的综合性影响因素，选 取多层面指标，坚持现有广为认同的层次分析法 （AHP） 进 行 分 析 ， 从 而 保 障 评 价 过 程 与 结 果 的 系 统性与科学性，从操作层面要坚持可测性与可操 作性原则，即所选取的指标必须可以在人才信息 库中取得可量化的数据，具有可测性，所选择的 指标信息必须能够从科技人员的科技活动中获 取、存储、分析的，具有可操作性。 1.2 初步拟订指标框架
摘 要：通过对科研能力评价指标体系构成相关研究的分类回顾与梳理，提出了评价指标设计原则，逐 步搭建了一套包含三个层面的科研能力评价指标框架。 通过专家访谈和问卷调查的方式，对初步建立 的评价指标框架进行修正。运用层次分析法、专家咨询法得出各指标的权重。 为了保证指标评分的准确 性，对各指标项下的不同等级选项进行了归一化处理，最终完成科研能力评价模型的构建。 关键词：科研能力；评价模型；层次分析法；信息库；数据挖掘
从论文、专著、专利、承担项目、科技成果奖励以 及 人 才 培 养 等 方 面 总 结 评 价 指 标 ； ［6-10］ 三 是 着 眼 于创新资源提出评价指标，这一观点认为科研创 新能力的强弱与参与科研的人力资源和设备资 源等相联系，资源越丰富，能力越强，主要从人员 的水平层次、人员的多少、研究设备、设施等方面 提出评价指标 。 ［2-5］
B
专 ——
—
业
技
术
资
格
B3— 专 业 技 术 资 格 等 级
—
—
——硕/博导师 B4—是否硕/博导师
—
院 ——
—
士
/特
级
专
家
B5— 是 否 院 士 /特 级 专 家
——培养中硕士 C1—培养中硕士生数量
能力资源
C
培 ——
—
养
中
博
士
C2— 培 养 中 博 士 生 数 量
—
—
——稳定团队成员 C3—稳定团队成员数量
Abstract：This paper previewed the related research of the evaluation indicators of research capability. Then it put forward the designing principles of evaluation indicators and gradually built a set that contains three levels of research capability evaluation indicator framework. It amended the initial establishment of the research capability evaluation indicator framework through expert interviews and a questionnaire survey approach. Though AHP，expert advice method，the paper gets the weight of each indicator. In order to ensure the accuracy of indicator scores，the paper normalized the various indicators at different level options. And the paper built the research capability evaluation model finally. Key words：research capability；evaluation model；AHP；information database；data mining
本研究通过对组织科技创新能力评价和个 人科研能力评价的诸多文献与科研成果的梳理， 归纳了科研能力评价指标体系主要来源的三个 方面：一是着眼于创新投入提出评价指标，这一 观点认为创新能力的来源在于创新投入，投入越 多，创新能力越强，主要从资金投入、人员构成等 方面提取评价指标 ； ［1-6］ 二是着眼于创新产出提出 评价指标，这一观点认为原来的科研创新产出反 映了科研与创新能力，产出越多，能力越强，主要
本文运用层次分析法确定权重，采用问卷调 查和访谈的方式，请专家们对评价指标框架中各 指标进行重要程度判断。 根据层次分析法的基本 步骤，构建了判别矩阵，计算各个指标的权重。 本 文仅列出其中一位专家的一级指标权重的计算
过程。 2.1.1 一级指标权重确定
（1） 专家判断矩阵计算过程
A BC
A 1 33
中图分类号：G311
文献标识码：A
文章编号：1001-7119（2011）01-0154-07
Scientific Research Ability Evaluation Model：A Research Based on Dimming the Data of Scientific Innovation Talents
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指标的发表论文指标下设的论文级别、 作者排 名、论文字数和论文索引收录 4 个三级指标，大 部分专家指出在论文级别中已经反映了论文索 引收录情况信息，因此，删去了论文索引收录指 标 。 最 终 确 定 了 由 3 个 一 级 指 标 、14 个 二 级 指 标 、24 个 三 级 指 标 组 成 的 评 价 指 标 框 架 。 从 数 据挖掘角度考虑， 这个框架基本包括了科研能 力的不同侧面。
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聚、 提升为有规律性的可用的科研能力信息，使 有关政策有的放矢，为科技人才管理提供有用的 决策信息，更好地为科技人才管理决策服务。
科研能力的影响因素不仅受个体因素的影 响，还受到科研积累、团队与环境等诸多因素的 影响。 因此，对个体进行科研能力评价仍鲜有采 用人才测评或胜任力模型方法，目前大多采用绩 效推断法，即采用他们的工作成果来推断他们的 能力， 但是这一方法在全面性方面仍存在不足， 并没有考虑到团队、环境等因素的影响。 本文拟 挖掘科技人才信息库中各科研人员的工作成果 积累、团队、资源等多类信息，采用 AHP— ——层次 分析法建立科研能力评价模型，并将相关参数输 入信息库软件，形成评价模块，从而做到科研人 员研究能力批量、实时跟踪评价的目的。
本文综合借鉴以上三种观点，结合人才信息 库数据结构特点，将科研能力评价指标分为三个 方面，从产出角度提出能力表现大类指标，从投 入与资源结合的角度提出能力层次大类指标，从 资源角度提出能力资源大类指标，并在总结各种 文献与小范围内征询有关专家意见的基础上提 出如图 1 所示的科研能力评价指标体系的初步 框架。 1.3 专家访谈修订指标
从图 1 可以看出，部分二级指标下无需再分 三级指标，但为了表述方便，本文把这些二级指 标的评价要素也列在三级指标栏下。
2 评价模型建立与参数估计
建立评价模型普遍采用以下几种方法：层次 分析法 （analytical hierarchy process，简称 AHP法）、 模糊综合判断法、密切值法、灰色关联度分析法 以及数据包络分析方法等等。 比较各种方法，结 合本项目的实际情况，本文采用层次分析法来构 建评价模型参数。 2.1 科研能力评价模型指标权重的确定