要素禀赋理论
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诸多假定条件的存在使其现实性受到约 束
5.4 里昂惕夫之谜
里昂惕夫的验证 瓦西里·里昂惕夫是美国著名经济学 家，投入产出经济学的创始人，第四 届诺贝尔经济学奖获得者。
其他对H-O原理的验证 对里昂惕夫之谜的解释
验证图表（1/3）
每百万美元出口品和每百万美元进口替代品 对国内资本和劳动力的需求额（1947）
相关概念----要素比例与要素密集度
要素比例：生产某种商品所需要的各种要素之 间的比例。
要素密集型产品：若某种商品生产中所使用的 要素比例（K/L）大于另一种商品生产中所使 用的要素比例，则前一商品为K要素密集型产 品，后者为L要素密集型产品。 H-O理论假设：在两国，在同一要素价格下， 两种商品的生产具有不同的要素密集度，而且 这种不同的要素密集度不随要素价格水平的变 化而变化。
1. H-O理论认为国家总是倾向于出口密集 使用本国丰裕而便宜要素的产品。本国 与外国的相对要素禀赋如下，因此本国 市土地相对丰裕的国家，应出口土地密 集型产品大米；外国使资本相对丰裕的 国家，应出口资本密集型产品电视机。 aC / aL 3/ 5 aC* / aL* 4 / 5
2. 里昂惕夫之谜的解释
2 要素禀赋理论的内容
H-O命题 一国应出口的产品是它在生产上密集
使用该国相对丰裕而便宜的生产要素， 而进口的产品应是它在生产上密集使 用该国相对稀缺而昂贵的生产要素。
引理：一国出口的是本国供给丰裕的要素， 进口的是本国供给不足的要素。
3. 假设前提
1. 两个国家、两种商品、两种生产要素 2. 两国的技术水平相同 3. X产品是劳动密集型产品，Y产品是资本密集型产品 4. 两国在两种产品的生产上规模经济利益不变 5. 两国的消费偏好相同 6. 两国的两种产品、两种生产要素市场，竞争是完全
命题：在满足H-O理论假设时，若产品 相对价格保持不变，则一国某种要素禀 赋的增加将使密集使用该要素的产品产 量增加，另一种产品的产量下降。
Rybczynski命题形成的原因
在商品相对价格不变时，因为要素密集 度的不变，因此要素相对价格不变。若 增加劳动要素的供给，则为使新增劳动 就业，并保持两种产品的要素比例不变 的唯一方法就是：将资本密集型产品生 产中的部分资本以及小部分劳动转移到 劳动密集型产品的生产中，最终出现 Rybczynski命题的结论。
② 如果考虑自然资源在美国进出口贸易结 构中的作用，就可以解释谜的存在。
③ 可以解释加拿大、日本、印度等国的贸 易结构中的谜。
解释---要素密集型逆转
要素密集型逆转：指同一种产品在劳动丰富 的国家是劳动密集型产品，在资本丰富的国 家又是资本密集型产品的情形。 当某种商品生产的替代弹性较大时，该产
的。 7. 各国内生产要素是能够自由转移的，但国际间不行 8. 没有运输成本 9. 没有政府政策限制商品在国家间移动，也不干预生
产价格和产出。
4. H-O理论理论分析
1. 商品价格的国际绝对差异是国际贸易产生的 直接原因。
2. 各国商品价格比例的不同是国际贸易产生的 必要条件。
3. 各国商品价格比例不同是要素价格比例不同 决定的。
1. 酒的生产要素密集度：L/K=10/5=2， 奶酪的生产要素密集度： L/K=4/8=0.5。所以酒的生产中密集 使用劳动，奶酪的生产中密集使用资本。
2. 答：不能用已有的资源生产出这些产品
L QW aLW QC aLC 90 10 50 40 1100 400
1947/51
鲍德温(1971) 行业，0.96)
1958/62
斯特那得和马斯克斯（1981) 1972 行业，1.08)
(Kx/Lx)/(Km/Lm) = (H-O预测:>1) 1.12 0.77 0.94 (或不包括自然资源
0.79(或不包括自然资源
1.05( 或 不 包 括 自 然 资 源
解释---劳动生产率的差异
解释---贸易壁垒的存在
里昂惕夫之谜的产生是因为市场的 不完全竞争引起的，国际间商品流 通因受到贸易壁垒的限制而使要素 禀赋理论揭示的规律不能实现。
解释---未考虑自然资源
① 里昂惕夫是用双要素模型来进行分析， 忽略了其他因素，如自然资源等。实际 上有些产品既不属于劳动密集型，也不 属于资本密集型，而是自然资源密集型。
引论：国际贸易将会提高一国丰裕要素所有 者的实际收入，降低稀缺要素所有者的实际 收入。
5.2 要素价格均等化定理（FPE）
理论内容：在满足要素禀赋理论的全部假设条 件下，自由的国际贸易通过商品相对价格的均 等化，将使同种要素的绝对和相对报酬趋于均 等。
俄林认为这是一种趋势，萨缪尔森则认为在特 定情况下，它是一种必然。即在一些条件下， 自由贸易不仅使商品价格均等化，而且使要素 价格均等化，以致无论两国的要素供给和需求 格局如何，两国工人将得到相同的工资，单位 土地将得到相同的地租收入。
4. 要素价格比例不同是由要素供给决定的。
5. 要素禀赋理论的扩展
5.1 斯托尔珀—萨缪尔森定理
是关于商品相对价格与要素价格及要素报酬
之间关系的定理，又称为商品价格对要素 价格的放大效应。
定理：某一商品相对价格的上升将导致该商 品生产中密集使用的要素的实际价格或报酬 上升，并使另一种生产要素的实际价格或报 酬下降。
贫困化增长问题
要素禀赋增加----产量增加----出口增加---若是出口大国，则导致贸易条件恶化， 出现贫困化增长。 若是出口小国，则未必
评价
通过分析国家间生产要素禀赋的差异发 展了比较优势，并分析了国际贸易对贸 易双方要素收入的影响，以及要素禀赋 的变化对产量和贸易的影响；
仅从要素禀赋出发，忽略技术进步对一 国经济发展的作用，只是一个静态理论；
FPE定理的意义
FPE定理试图说明，国际贸易不仅可以 合理配置资源，调整经济结构，也可以 改善各国的收入分配不均，缩小各国的 经济发展差距。
也是贸易保护行为的一种解释：保护进 口竞争性产业可以提高该部门密集使用 的生产要素所有者的收入。
5.3 Rybczynski命题
解决的问题：一国生产要素的增加对该 国产出和外贸的影响。
品的生产中极易用一种生产要素代替另一 种生产要素。这时就很容易发生要素密集 型逆转。 要素禀赋理论和价格均等化说所揭示的规 律都无法实现。
习题1
一国有400单位的劳动和600单位的资本，用 于生产酒和奶酪。生产1单位酒需要10单位劳 动和5单位资本；生产1单位奶酪需要4单位劳 动和8单位资本。 1) 奶酪和酒的生产中密集使用的要素分别是什么？ 2) 该国是否可用本国拥有的资源来生产90单位酒 和50单位奶酪？为什么？ 3) 画图表示土地和劳动对该国生产的约束。 4) 假如劳动供给增加00单位，题3）中的约束有 何变化？
如果一国所能提供的某种生产要素在该国资源 中所占比例高于其他国的该比例，则称该要素 为该国的丰裕要素。
K1/L1>K2/L2 ，则称国1为资本(K)丰裕（劳动 力稀缺）的国家，称国2为劳动力丰裕的国家。
价格定义：用K，L的相对价格来决定两个国 家的要素富裕类型。
r1/w1<r2/w2，则称国1为资本(K)丰裕的国家，称 国2为劳动力丰裕的国家。
里昂惕夫认为美国工人当时的生产率大 约是其他国家的三倍，因此在计算美国 工人的人数时应该将美国实际工人数乘 以三倍。这样按照生产效率计算的美国 工人数与美国的资本量之比，与其他国 家相比，美国就成了劳动力相对丰富而 资本相对稀缺的国家。
解释---人力资本的差异
人力资本是指所有能够提高劳动生产率的教育 投资、工作培训、保健费用等开支。 美国经济学家，克拉维斯、基辛、凯能和鲍得 温等认为里昂惕夫计量的资本只包括物质资本 而没有包括人力资本，若将人力资本部分加到 有形资本当中，将很明显地得出美国出口资本 密集型产品，进口劳动密集型产品。因为美国 产品包含更多的人力资本。
1. 相关概念
商品价格的国际绝对差异：指把同种商品在不 同国家用各国货币表示的价格都换算成同种货 币表示的价格不同。
生产要素：指生产活动必须具备的主要因素或 在生产中必须投入或使用的主要手段。
要素价格：指生产要素的使用费用，又称要素 的报酬
要素禀赋：指一国拥有各种生产要素的总量。
相关概念--丰裕要素
其他对H-O原理的验证
里昂惕夫：1956年再次验证，证实了谜的存在。 鲍得温：1962年美国的数据 威特尼：1899年美国的数据 建元正弘、市村真一：1959年验证日本的贸易 结构，验证了H-O理论。 沃尔：对美加贸易进行分析，证实了谜的存在。 巴哈德瓦齐：1962年对印度的贸易结构进行分 析，结果是，对美国的贸易证实了谜的存在。
K QW aKW QC aKC 90 5 50 8 850 600
3. 后两问的答案 W 资本约束
120
50
40
劳动约束
0
习题2
电视机的生产是资本密集的，每台电视机的生 产需要20单位资本与4单位土地，它的单价是 60美元；大米生产是土地密集的，每500克大 米的生产需要1单位劳动与4单位土地，其单价 是4美元。 如果本国有120单位资本和200单位土地，外国 有40单位资本和50单位土地，根据H-O理论， 两国贸易模式如何？ 在何种情况下，现实中的两国贸易模式会不同 于预测？
习题3
美国劳工运动传统上支持政府限制从不 发达国家进口产品.从工会成员利益的角 度来看,这个政策是合理的还是短视的? 如何用有关贸易理论来解释?
习题4
“世界上一些最贫穷的国家找不到什么产 品来出口。他们没有什么资源是丰裕的。 他们的资本和土地都不丰裕。在一些又 小又穷的国家里，甚至连劳动也不丰 裕。”请分析这段话。
验证图表（2/3）
1962年美国进出口产品包含的要素
进口替代品
出口品
每百万美元所含资本(美元)
2 132 000
每百万美元所含劳动力（人/年）
119
1 876 000 131
资本-劳动比率（每位工人占有美 元资本）
工人平均受教育年数
17 916 9.9
14 321 10.1
验证图表（3/3）
1992年美韩贸易数字表
商品种类
美国出口到韩国 韩国出口到美国
化学、塑料、医药用品 13.40
1.05
动力设备 专业与科技仪器
7.05
0.93
5.12
0.96
公路以外的交通工具
15.31
0.78
服装与鞋类
0.11
42.பைடு நூலகம்3
对美国贸易结构验证的总结
学者
数据年份
威特尼(1968)
1899
里昂惕夫(1954)
1947
里昂惕夫(1956) 行业，1.14)
第3章 要素禀赋理论 ---赫克谢尔-俄林理论
瑞典经济学家埃利··赫克歇尔和贝蒂尔··俄林 提出的，是用各国之间的资源差异来解释国
际贸易产生原因的学说。又被称为要素比例 理论。
李嘉图模型认为贸易的原因在于国家之间劳 动生产率的差异带来的比较优势，而H-O理 论认为比较优势来源于各国要素禀赋的差异。
在H-O理论中，生产要素不止一种。
出口品
资本（K,美 元）
劳动力（L） （人/年）
2550780 182
进口替代 品
3091339
出口/进口替 代品
170
资本/劳动力 （K/L）
14015
18184
77%
验证结论
里昂惕夫在对美国的外贸状况进行分
析后得出的结论与H-O理论恰好相反， 美国出口的是劳动密集型产品，进口资 本密集型产品。美国参与国际分工是建 立在劳动密集型生产专业化的基础上， 而不是建立在资本密集型生产专业化基 础上。换言之，这个国家是利用对外贸 易来节约和安排剩余劳动力，而不是相 反。
5.4 里昂惕夫之谜
里昂惕夫的验证 瓦西里·里昂惕夫是美国著名经济学 家，投入产出经济学的创始人，第四 届诺贝尔经济学奖获得者。
其他对H-O原理的验证 对里昂惕夫之谜的解释
验证图表（1/3）
每百万美元出口品和每百万美元进口替代品 对国内资本和劳动力的需求额（1947）
相关概念----要素比例与要素密集度
要素比例：生产某种商品所需要的各种要素之 间的比例。
要素密集型产品：若某种商品生产中所使用的 要素比例（K/L）大于另一种商品生产中所使 用的要素比例，则前一商品为K要素密集型产 品，后者为L要素密集型产品。 H-O理论假设：在两国，在同一要素价格下， 两种商品的生产具有不同的要素密集度，而且 这种不同的要素密集度不随要素价格水平的变 化而变化。
1. H-O理论认为国家总是倾向于出口密集 使用本国丰裕而便宜要素的产品。本国 与外国的相对要素禀赋如下，因此本国 市土地相对丰裕的国家，应出口土地密 集型产品大米；外国使资本相对丰裕的 国家，应出口资本密集型产品电视机。 aC / aL 3/ 5 aC* / aL* 4 / 5
2. 里昂惕夫之谜的解释
2 要素禀赋理论的内容
H-O命题 一国应出口的产品是它在生产上密集
使用该国相对丰裕而便宜的生产要素， 而进口的产品应是它在生产上密集使 用该国相对稀缺而昂贵的生产要素。
引理：一国出口的是本国供给丰裕的要素， 进口的是本国供给不足的要素。
3. 假设前提
1. 两个国家、两种商品、两种生产要素 2. 两国的技术水平相同 3. X产品是劳动密集型产品，Y产品是资本密集型产品 4. 两国在两种产品的生产上规模经济利益不变 5. 两国的消费偏好相同 6. 两国的两种产品、两种生产要素市场，竞争是完全
命题：在满足H-O理论假设时，若产品 相对价格保持不变，则一国某种要素禀 赋的增加将使密集使用该要素的产品产 量增加，另一种产品的产量下降。
Rybczynski命题形成的原因
在商品相对价格不变时，因为要素密集 度的不变，因此要素相对价格不变。若 增加劳动要素的供给，则为使新增劳动 就业，并保持两种产品的要素比例不变 的唯一方法就是：将资本密集型产品生 产中的部分资本以及小部分劳动转移到 劳动密集型产品的生产中，最终出现 Rybczynski命题的结论。
② 如果考虑自然资源在美国进出口贸易结 构中的作用，就可以解释谜的存在。
③ 可以解释加拿大、日本、印度等国的贸 易结构中的谜。
解释---要素密集型逆转
要素密集型逆转：指同一种产品在劳动丰富 的国家是劳动密集型产品，在资本丰富的国 家又是资本密集型产品的情形。 当某种商品生产的替代弹性较大时，该产
的。 7. 各国内生产要素是能够自由转移的，但国际间不行 8. 没有运输成本 9. 没有政府政策限制商品在国家间移动，也不干预生
产价格和产出。
4. H-O理论理论分析
1. 商品价格的国际绝对差异是国际贸易产生的 直接原因。
2. 各国商品价格比例的不同是国际贸易产生的 必要条件。
3. 各国商品价格比例不同是要素价格比例不同 决定的。
1. 酒的生产要素密集度：L/K=10/5=2， 奶酪的生产要素密集度： L/K=4/8=0.5。所以酒的生产中密集 使用劳动，奶酪的生产中密集使用资本。
2. 答：不能用已有的资源生产出这些产品
L QW aLW QC aLC 90 10 50 40 1100 400
1947/51
鲍德温(1971) 行业，0.96)
1958/62
斯特那得和马斯克斯（1981) 1972 行业，1.08)
(Kx/Lx)/(Km/Lm) = (H-O预测:>1) 1.12 0.77 0.94 (或不包括自然资源
0.79(或不包括自然资源
1.05( 或 不 包 括 自 然 资 源
解释---劳动生产率的差异
解释---贸易壁垒的存在
里昂惕夫之谜的产生是因为市场的 不完全竞争引起的，国际间商品流 通因受到贸易壁垒的限制而使要素 禀赋理论揭示的规律不能实现。
解释---未考虑自然资源
① 里昂惕夫是用双要素模型来进行分析， 忽略了其他因素，如自然资源等。实际 上有些产品既不属于劳动密集型，也不 属于资本密集型，而是自然资源密集型。
引论：国际贸易将会提高一国丰裕要素所有 者的实际收入，降低稀缺要素所有者的实际 收入。
5.2 要素价格均等化定理（FPE）
理论内容：在满足要素禀赋理论的全部假设条 件下，自由的国际贸易通过商品相对价格的均 等化，将使同种要素的绝对和相对报酬趋于均 等。
俄林认为这是一种趋势，萨缪尔森则认为在特 定情况下，它是一种必然。即在一些条件下， 自由贸易不仅使商品价格均等化，而且使要素 价格均等化，以致无论两国的要素供给和需求 格局如何，两国工人将得到相同的工资，单位 土地将得到相同的地租收入。
4. 要素价格比例不同是由要素供给决定的。
5. 要素禀赋理论的扩展
5.1 斯托尔珀—萨缪尔森定理
是关于商品相对价格与要素价格及要素报酬
之间关系的定理，又称为商品价格对要素 价格的放大效应。
定理：某一商品相对价格的上升将导致该商 品生产中密集使用的要素的实际价格或报酬 上升，并使另一种生产要素的实际价格或报 酬下降。
贫困化增长问题
要素禀赋增加----产量增加----出口增加---若是出口大国，则导致贸易条件恶化， 出现贫困化增长。 若是出口小国，则未必
评价
通过分析国家间生产要素禀赋的差异发 展了比较优势，并分析了国际贸易对贸 易双方要素收入的影响，以及要素禀赋 的变化对产量和贸易的影响；
仅从要素禀赋出发，忽略技术进步对一 国经济发展的作用，只是一个静态理论；
FPE定理的意义
FPE定理试图说明，国际贸易不仅可以 合理配置资源，调整经济结构，也可以 改善各国的收入分配不均，缩小各国的 经济发展差距。
也是贸易保护行为的一种解释：保护进 口竞争性产业可以提高该部门密集使用 的生产要素所有者的收入。
5.3 Rybczynski命题
解决的问题：一国生产要素的增加对该 国产出和外贸的影响。
品的生产中极易用一种生产要素代替另一 种生产要素。这时就很容易发生要素密集 型逆转。 要素禀赋理论和价格均等化说所揭示的规 律都无法实现。
习题1
一国有400单位的劳动和600单位的资本，用 于生产酒和奶酪。生产1单位酒需要10单位劳 动和5单位资本；生产1单位奶酪需要4单位劳 动和8单位资本。 1) 奶酪和酒的生产中密集使用的要素分别是什么？ 2) 该国是否可用本国拥有的资源来生产90单位酒 和50单位奶酪？为什么？ 3) 画图表示土地和劳动对该国生产的约束。 4) 假如劳动供给增加00单位，题3）中的约束有 何变化？
如果一国所能提供的某种生产要素在该国资源 中所占比例高于其他国的该比例，则称该要素 为该国的丰裕要素。
K1/L1>K2/L2 ，则称国1为资本(K)丰裕（劳动 力稀缺）的国家，称国2为劳动力丰裕的国家。
价格定义：用K，L的相对价格来决定两个国 家的要素富裕类型。
r1/w1<r2/w2，则称国1为资本(K)丰裕的国家，称 国2为劳动力丰裕的国家。
里昂惕夫认为美国工人当时的生产率大 约是其他国家的三倍，因此在计算美国 工人的人数时应该将美国实际工人数乘 以三倍。这样按照生产效率计算的美国 工人数与美国的资本量之比，与其他国 家相比，美国就成了劳动力相对丰富而 资本相对稀缺的国家。
解释---人力资本的差异
人力资本是指所有能够提高劳动生产率的教育 投资、工作培训、保健费用等开支。 美国经济学家，克拉维斯、基辛、凯能和鲍得 温等认为里昂惕夫计量的资本只包括物质资本 而没有包括人力资本，若将人力资本部分加到 有形资本当中，将很明显地得出美国出口资本 密集型产品，进口劳动密集型产品。因为美国 产品包含更多的人力资本。
1. 相关概念
商品价格的国际绝对差异：指把同种商品在不 同国家用各国货币表示的价格都换算成同种货 币表示的价格不同。
生产要素：指生产活动必须具备的主要因素或 在生产中必须投入或使用的主要手段。
要素价格：指生产要素的使用费用，又称要素 的报酬
要素禀赋：指一国拥有各种生产要素的总量。
相关概念--丰裕要素
其他对H-O原理的验证
里昂惕夫：1956年再次验证，证实了谜的存在。 鲍得温：1962年美国的数据 威特尼：1899年美国的数据 建元正弘、市村真一：1959年验证日本的贸易 结构，验证了H-O理论。 沃尔：对美加贸易进行分析，证实了谜的存在。 巴哈德瓦齐：1962年对印度的贸易结构进行分 析，结果是，对美国的贸易证实了谜的存在。
K QW aKW QC aKC 90 5 50 8 850 600
3. 后两问的答案 W 资本约束
120
50
40
劳动约束
0
习题2
电视机的生产是资本密集的，每台电视机的生 产需要20单位资本与4单位土地，它的单价是 60美元；大米生产是土地密集的，每500克大 米的生产需要1单位劳动与4单位土地，其单价 是4美元。 如果本国有120单位资本和200单位土地，外国 有40单位资本和50单位土地，根据H-O理论， 两国贸易模式如何？ 在何种情况下，现实中的两国贸易模式会不同 于预测？
习题3
美国劳工运动传统上支持政府限制从不 发达国家进口产品.从工会成员利益的角 度来看,这个政策是合理的还是短视的? 如何用有关贸易理论来解释?
习题4
“世界上一些最贫穷的国家找不到什么产 品来出口。他们没有什么资源是丰裕的。 他们的资本和土地都不丰裕。在一些又 小又穷的国家里，甚至连劳动也不丰 裕。”请分析这段话。
验证图表（2/3）
1962年美国进出口产品包含的要素
进口替代品
出口品
每百万美元所含资本(美元)
2 132 000
每百万美元所含劳动力（人/年）
119
1 876 000 131
资本-劳动比率（每位工人占有美 元资本）
工人平均受教育年数
17 916 9.9
14 321 10.1
验证图表（3/3）
1992年美韩贸易数字表
商品种类
美国出口到韩国 韩国出口到美国
化学、塑料、医药用品 13.40
1.05
动力设备 专业与科技仪器
7.05
0.93
5.12
0.96
公路以外的交通工具
15.31
0.78
服装与鞋类
0.11
42.பைடு நூலகம்3
对美国贸易结构验证的总结
学者
数据年份
威特尼(1968)
1899
里昂惕夫(1954)
1947
里昂惕夫(1956) 行业，1.14)
第3章 要素禀赋理论 ---赫克谢尔-俄林理论
瑞典经济学家埃利··赫克歇尔和贝蒂尔··俄林 提出的，是用各国之间的资源差异来解释国
际贸易产生原因的学说。又被称为要素比例 理论。
李嘉图模型认为贸易的原因在于国家之间劳 动生产率的差异带来的比较优势，而H-O理 论认为比较优势来源于各国要素禀赋的差异。
在H-O理论中，生产要素不止一种。
出口品
资本（K,美 元）
劳动力（L） （人/年）
2550780 182
进口替代 品
3091339
出口/进口替 代品
170
资本/劳动力 （K/L）
14015
18184
77%
验证结论
里昂惕夫在对美国的外贸状况进行分
析后得出的结论与H-O理论恰好相反， 美国出口的是劳动密集型产品，进口资 本密集型产品。美国参与国际分工是建 立在劳动密集型生产专业化的基础上， 而不是建立在资本密集型生产专业化基 础上。换言之，这个国家是利用对外贸 易来节约和安排剩余劳动力，而不是相 反。