证券登记与交易结算

第十章证券登记与交易结算

一、单项选择题

1.下面给出关于清算的四种解释，错误的是( )。 C

A.清算指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算

B.清算指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和

C.企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

D.银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

2.清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是( )。 B

A.清算发生财产实际转移

B.交收发生财产实际转移

C.清算、交收均不发生财产实际转移

D.清算、交收均发生财产实际转移

3.证券交易从( )来看，可以分为滚动交收和会计日交收。 D

A.交易的方式

B.交易时间的安排

C.结算的方式

D.结算的时间安排

4.( )指将结算参与人相对于另一个交收对于方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。B

A.单边净额清算

B.双边净额清算

C.三边净额清算

D.多边净额清算

5.实行分级结算原则主要是出于防范( )的考虑。C

A.交易风险

B.投资风险

C.结算风险

D.清算风险

6.指定收款账户应当是在( )备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。 B

A.中国证券业协会

B.中国证券监督管理委员会

C.中国证券登记结算有限责任公司

D.各登记结算机构

7.中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的金融同业( )向结算参与人计付结算备付金利息。 A

A.活期存款利率

B.活期贷款利率

C.定期存款利率

D.拆借利率

8.结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的( )日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。 D

A.5日

B.10日

C.15日

D.20日

9.根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司按照各结算参与人( )证券日均买入金额和最低结算备付金比例，确定其最低结算备付金限额。 B

A.上周

B.上月

C.上季度

D.上年

10.以下关于最低结算备付金的限额公式，正确的是( )。 A

A.最低结算备付金限额=上月证券买入金额／上月交易天数×最低结算备付金比例

B.最低结算备付金限额=上月证券买入金额×上月交易天数×最低结算备付金比例

C.最低结算备付金限额=证券买入金额×交易天数×最低结算备付金比例

D.最低结算备付金限额=证券卖出金额×交易天数×最低结算备付金比例

11.对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易和回购交易)按( )计收，债券以外的其他证券品种按( )计收。 B

A.5％，l0％

B.10％.20％

C.20％，30％

D.30％，40％

12.最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应( )补足。 B

A.立即

B.次一营业日

C.2个工作日内

D.3日内

13.中国证券登记结算有限责任公司办理证券登记业务的主要依据之一是( )修订发布的《证券持有人名册服务业务指引》。 D

A.2006年7月

B.2007年6月

C.2010年1月1日

D.2010年4月7日

14.根据规定，证券应当登记在证券持有人本人名下，但符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的，可以登记在( )名下。 C

A.法定持有人

B.指定持有人

C.名义持有人

D.证券公司营业部

15.证券登记按( )可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等。 A

A.证券种类

B.证券数量

C.性质

D.程序

16.证券登记按( )可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。 C

A.证券种类

B.证券数量

C.性质

D.程序

17.( )指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。 A

A.初始登记

B.退出登记

C.变更登记

D.债券登记

18.经过( )手续，投资者持有该证券的事实得到确认。 A

A.初始登记

B.退出登记

C.变更登记

D.债券登记

19.( )是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。 A

A.初始登记

B.退出登记

C.变更登记

D.债券登记

20.在现阶段采用( )方式的情况下，投资者申购后，主承销商根据股票发行公告的有关规定确定认购股数，然后由中国证券登记结算有限责任公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。 A

A.网上定价公开发行

B.网上竞价公开发行

C.与储蓄存款挂钩

D.全额预缴、比例配售

21.发行结束后( )个交易日内，上市公司应当向中国证券登记结算有限责任公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认。 B

A.1

B.2

C.3

D.5

22.记账式国债在证券交易所挂牌分销或在场外合同分销的，中国证券登记结算有限责任公司根据( )确认的分销结果，办理记账式初始国债登记。 D

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证券业协会

C.财政部

D.证券交易所

23.与滚动交收相对应的是( )，即在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收。B

A.单日交收

B.会计日交收