中信证券产品系列最全

债券优化 债券型 聚宝盆A
2009.01.06
一年期定期存款税后利率
13.46%
6.27%
2009.05.08
三年期定期存款税后利率
11.41%
6.29%
坚持新股申购+债券投资的策略，风险较低，追求绝对收益，适合追求低风险、稳健收益的个人及机 构客户 。
图：“债券优化”净值增长 注：（1）数据截至2011年2月28日。
中国投资担保公司购买聚宝盆A合作情况

2009年中国投资担保公司购买中信稳健收益集合计划（聚宝盆A）；

2009年9月1日参与1.6亿元，2010年4月13日参与1亿元，两次合计2.6亿元。
收益：第一次参与至2011年2月28日收益10.61%；第二次参与至2011年2月28日收益5.20%。

第二次参与 第一次参与
资产管理业务之一企业年金管理

业务说明
接受企业年金受托人委托，对企业年金基金进行专业投资管理。
投资门槛
3000万
管理人
中信证券股份有限公司
投资特点
投资要求“绝对安全，获取长期稳健收益”
流动性安排
长期
企业年金相关产品
债券增强型 稳健保值配置型
优选成长配置型
企业年金部分客户
金融
央企
电力电网
山东电力、江西电力、重庆电力、福建电力、华中电网、湖南电力、四川电力、河北电力、华北电网、湖北电力
图：“聚宝盆C”净值增长
中信证券集合计划-股票型
产品类型
组合名称
起始日期
投资比例
业绩基准
累计收益率
股票型
中信股票精选
2010.12.10
债券类：0-95% 股票类：0-95%
75%×中信标普300指数收益率 +20%×中 信标普全债指数收益率+5%×一年期定期 存款利率（税后）
-0.07%
注：数据截至2011年2月28日。
28
高端客户资金增值计划
业务概述 中信证券针对拥有大量闲置资金的机构和个人客户，提供具有竞争性优势的投资品种。 方案概述 选择合适的券种，确定交易初始价格和远期交易价格，同客户进行方向相反的两笔现券交易，通过买 卖两笔交易的价差来实现客户的资金增值。如债券大宗交易，通过沪深大宗交易系统来完成，近期报价 收益率如下（随市场而变动）：
合作流程
开发客户
营业部了解客户需求，及时与资管业务客户经理联系，共同开发。
签署合同
委托人、投资管理人、银行签署合同，5个工作日内合同报备。
投资运作
按照合同相关约定进行投资管理，及时沟通投资情况，定期报告。
合同终止
资产清算，注销定向专用证券账户或将其转回原普通证券账户。
固定收益产品业务

业务说明
由信托公司发行的，收益率和期限固定的信托产品，通过将资产（股权）抵押（质押）给信托公司、以及第三方担 保等措施，保证到期归还本金及收益。
2008
2007
2006
2005
2004
2003
2002
2001
2000
1999
1998
平均收益率 6.25% 9.82% 9.18% 34.79% 28.38% 6.50% 1.12% 3.50% 5.24% 6.42% 20.12% 20.55% 6.90%
不论证券市场如何变化，都没有出现本金亏损，并且在这13年中取得了稳健的投资收益。
累计收益率
年化收益率
中信理财2号 混合型 中信证券3号
2006.03.22
255.86%
51.74%
2007.04.06
35.44%
9.08%
灵活的战略资产配置，可攻可守，预期收益和风险相对适中，适合能承受一定风险追求适当较 高收益的客户 。
图：“中信理财2号”净值增长
图：“中信证券3号”净值增长 注：数据截至2011年2月28日。
投资门槛
限定性产品5万（主要投资于固定收益类金融产品）、非限定性产品10万（投资范围由集合资产管理合同约定） 贵宾系列为100万起
管理人
中信证券股份有限公司
投资特点
面向中高端客户的理财产品，产品设计较为灵活
流动性安排
定期开放申购、赎回
产品分类

股票型
以股票投资为主，股票等权益类资产占基金资产比例下限大于等于60%或者在其基金合同和基金招募说明书中载明基金 的类别为股票型
国信证券
广发证券 长江证券
47.83
42.82 41.69
3.65%
3.27% 3.18%
49.34
45.29 43.11
3.65%
3.35% 3.19% 数据来源：Wind资讯。
产品业绩状况
中信证券集合计划-债券型
产品类型 组合名称 起始日期 投资比例 债券类：≥80% 股票类：≤20% 债券类：≥80% 股票类：≤20% 业绩基准 累计收益率 年化收益率
销售的部分产品及收益率

固益人生四期 固益人生五期 淮南矿业 生命人寿 生命人寿二期 五矿信托TOT一号 长安理财TOT 1号 兆真租赁 远东国际特定租赁 重庆农商行 西藏信托-世纪锦城 金谷-渤海银行票据3号 金谷-渤海银行票据2号
目 录 高端客户资金增值计划• • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • •2 类固定资产类• • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • •3 资产管理部产品• • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • 5 公募基金业务• • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • 14 私募基金业务• • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • 16 股指期货套利产品 • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • 19 定向增发业务• • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • 21 市值管理业务• • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • 22
图：“聚宝盆A”净值增长
中信证券集合计划-混合型
产品类型
组合名称
起始日期
投资比例 债券类：≥25% 股票类：≤75% 债券类：≥5% 股票类：≤95%
业绩基准 40%×中标300+55%×中标全债+5% 一年银行定期存款税后利率 55%×中标300+40%×中标全债+5% 一年银行定期存款税后利率
合作流程
营业部介绍年金客户（初始分配资金不低于3000万元）开展企业年金基金投资管理业务。
了解客户意向
营业部了解客户意向，及时与资管业务客户经理联系，协助 拜访。
招投标（竞争性谈判）
资管业务参与投标（谈判），营业部协助做客户工作。
中标
在双方共同努力下中标。
资产管理业务之一集合资产管理

业务说明
通过“私募”的形式把投资者的资金集合起来进行专业投资管理。
中信证券集合计划-混合型
产品类型
组合名称
起始日期
投资比例
业绩基准
累计收益率
年化收益率
混合型
聚宝盆B
2009.05.08
债券类：≥25% 股票类：≤75% 债券类：5-75% 股票类：25-95%
45%×中标300+50%×中标全债 +5%一年银行定期存款税后利率 70%×中标300+25%×中标全债 +5%一年银行定期存款税后利率
投资门槛
100万起
受托人
信托公司
产品特点
收益是银行存款的2-3倍，风险小 流动性安排
一年及以上到期还本付息
产品分类

贷款类信托：以向融资企业发放贷款的方式来完成的。 股权投资信托：以股权方式投资，通过股权受让和向公司增资，持有公司部分或全部股权。 权益投资信托：信托公司获得特定权益（一般为股权或债权）及相关从属权力，受托人通过持有该标的权益并按照相关 约定获得清偿后，实现信托计划财产的增值。
中信证券业务线
中信证券股份有限公司
资产管理业务

1998年开始资产管理业务，迄今为止历时13年，目前管理规模500亿。
客户及产品分布
单位：亿元
单位：亿元
固定收益类 184.35
相关资格及奖项

相关资格 2005年首批获得企业年金基金投资管理人资格。 2007年获得合格境内机构投资者（QDII）资格。 2010年获得全国社保基金境内投资管理人资格 2011年获得人民币合格境外机构投资者资格。 相关奖项 2006-2010年“新财富”最佳分析师评选中连续获得“本土最佳研究团队第一名” 2010年“年度最佳集合理财证券公司奖”——（《每日经济新闻》） 2009年“中国最佳私募基金”年度最佳奖———国金证券主办 “2008年最佳类基金理财产品”——中信理财之“基金计划10号”：（金融界） “2008年银行系FOF产品表现最好产品”——中信理财之“基金计划5号”：（中财网）
6.01%
3.31%
股票型
聚宝盆C
2009.05.08
48.01%
26.47%
聚宝盆B：灵活的战略资产配置，预期收益和风险相对适中，适合能承受一定风险追求适当较高收 益的客户； 聚宝盆C：相对灵活的战略资产配置，预期收益和风险相对较高，适合能承受较高风险追求较高收 益的客户。
图：“聚宝盆B”净值增长 注：数据截至2011年2月28日。
合作流程

营业部介绍客户（个人或机构客户，委托资金3000万元起）开展定向资产管理。
开发客户
营业部了解客户需求，及时与资管业务客户经理联系，共同开发。
签署合同
委托人、投资管理人、银行签署合同，5个工作日内合同报备。
投资运作
按照合同相关约定进行投资管理，及时沟通投资情况，定期报告。
合同终止
资产清算，注销定向专用证券账户或将其转回原普通证券账户。
第一财经金融价值榜










资产管理业务之一定向资产管理
业务说明

根据客户风险收益偏好，由特定团队为单一客户进行资产管理。
投资门槛

3000万
管理人

中信证券股份有限公司
投资特点

通过融资融券和股指期货进行套期保值锁定风险获得长期稳定增值
流动性安排
委托期限1年及以上
定向资产管理相关产品












集合资产管理业务状况

截至2010年12月31日，中信证券管理集合计划资产规模138.99亿元。
2010年证券公司集合资产管理计划资产规模统计 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 公司名称 中信证券 国泰君安证券 光大证券 华泰证券 东方证券资产 东海证券 招商证券 总份额 138.99 104.17 92.21 89.91 73.27 80.82 82.73 占比 10.61% 7.95% 7.04% 6.87% 5.60% 6.17% 6.32% 资产净值总额（亿元） 148.72 105.02 99.44 95.06 84.06 82.67 81.79 占比 11.01% 7.78% 7.36% 7.04% 6.22% 6.12% 6.06%
铁路局
北京、沈阳、哈尔滨、南昌、西安、南宁、呼和浩特、成都、武汉、广州铁路（集团）公司
外企
企业年金规模及业绩情况

目前中信企业年金中标企业超过100家，管理企业年金基金资产规模超过130亿元。

十三年企业年金基金投资经验：

1998－2010年13年平均年收益率为12.21%；
年份

2010
2009

混合型
股票资产与债券资产的配置比例可视市场情况灵活配置

债券型
以债券投资为主，债券资产+现金占基金资产比例下限大于等于80%或者在其基金合同和基金招募说明书中载明基金的类 别为债券型

货币市场基金
仅投资于货币市场工具的基金。

其他
QDII产品等。
部分产品

限定性集合计划 中信避险共赢 中信证券债券优化 中信证券聚宝盆A 非限定性集合计划 中信理财2号 中信证券3号 中信证券聚宝盆B 中信证券聚宝盆C 中信证券稳健回报 中信证券股票精选 中信证券贵宾1号 中信证券贵宾2号

稳益系列 增益系列


弘益系列
市值管理

投资实例-稳健型
客户：某协会基金，投资权益类比例0-50%，基准为年收益率4% 时间：2009.7.16-2011.2.28 业绩：投资收益率32.73% ，同期业绩基准为6.50% ，超额收益率26.23% 。
投资实例-激进型 客户：某自然人客户，投资权益类比例0-100%，基准沪深300指数。 时间：2010.2.11-2011.2.28 业绩：投资收益率13.69% ，同期沪深300指数上涨0.79% ，超额收益率12.90% 。