国际贸易的技术进步效应分析

第19卷第12期(2007年12月) 山西高等学校社会科学学报SOCIAL SCIENCES JOURNAL OF COLLEGES OF SH ANXI

V ol.19No.12

(Dec.2007)

[收稿日期]2007-06-20

[作者简介]吴孝芹(1979-),女,江苏南通人,硕士,太原工业学院讲师。国际贸易的技术进步效应分析

吴孝芹

(太原工业学院,山西 太原 030008)

[摘 要]国际贸易不仅是推动经济增长的重要动力,而且是促进技术溢出和知识扩散的主要途径。国际贸易影响一国或地区技术进步的途径主要有三种:一是通过拓宽国际信息交流和知识扩散的渠道,加速各国的技术进步与经济增长;二是加剧各国企业的竞争,迫使企业不断追求新技术和新的经营管理理念;三是技术落后国家通过国际贸易引进国外先进技术和中间产品,可以促进引进国的学习模仿和二次创新。

[关键词]国际贸易;技术进步;经济增长;效应

[中图分类号]F74 [文献标识码]B [文章编号]1008-6285(2007)12-0056-03

当今世界,全球经济进入了一个全新的发展时期,对外开放和对内改革一样成为经济增长和技术进步的重要动力。我国对外开放的重要目的之一是通过对外开放促进我国的技术进步,但是实际效果并不理想,缺乏核心技术和创新能力已成为中国企业进一步发展的障碍。因此研究国际贸易与技术进步之间的关系,找出通过国际贸易推动一国或地区技术进步的途径就显得十分必要。

一、国际贸易影响技术进步的机制

国际贸易通过四种不同的作用机制影响一国的技术进步。首先是/技术示范0效应。国际贸易加速信息的国际传递,强化了新技术新产品的示范效应。其次是/技术竞争0效应。国际贸易加剧了各国企业的竞争,这就迫使企业不断地追求与众不同的新技术和经营管理新理念。第三是/规模经济0效应。世界经济一体化扩大了市场规模,这对潜在的技术进步者产生两种作用相反的影响。一方面,如果一家企业市场份额能保持不变,市场规模的扩大意味着企业能够实现更多的销售额和更多的利润,这会增强企业技术创新的实力。另一方面,市场规模的扩大意味着企业面临更激烈的竞争,市场份额乃至利润下降,这会降低企业技术创新的实力。第四是促进/二次创新0效应。市场竞争的压力会促使落后企业加大技术设备和中间产品的进口,技术相对落后的企业为了发挥后发优势,往往会加强对引进技术和设备的适应性研究,并努力对引进技术进行二次创新。

二、国际贸易影响技术进步的途径

国际贸易作用于技术进步和经济增长主要有三种途径,在这些途径中上述四种机制都会发挥作用。

(一)信息扩散与技术进步

一国技术进步的速度是该国可运用的知识存量(包括本国的历史积累和从外国学习模仿知识的积累)和国民收入的函数。在一个封闭的经济体中,一国的知识存量仅有本国的历史积累和通过阅读外国专业期刊,与外国专家交流等途径获得少量有关间接知识。对外开放后,通过商业往来,企业和研究人员将会获得更多直接知识和产品信息。在开放前,一国技术进步方程的知识存量变量是本国的知识历史积累变量。在开放后,知识存量变量变为一体化经济中各个成员国知识历史积累变量扣除重复后的总和。事实上,技术进步与知识存量、国民收入并不是单向的因果关系,而是互相促进的双向因果关系。在世界经济一体化的情况下,各国的研究都为世界知识存量做出贡献,世界知识存量增加又为各国更快的技术进步创造条件。技术进步是经济增长的最重要因素。因此,对外开放可以使一国进入知识积累增加,技术进步加速,国民收入增长的良性循环。

另外,通过国际贸易引起的市场一体化还会降低各国研究的重复,节省各国研究支出。厂商创新的动力是使自己的产品在可进入的市场上是新颖的。在封闭情况下,各国企业创新仅仅要求在本国市场上是新颖的就可赢得市场,但开放后企业创新

56

必须在更大的一体化市场上是新颖的才能赢得市场。厂商的趋利性会使他们直接使用在封闭情况下可能从事的其他国家已经完成的研究,从而既节省了研究成本,又增加了世界知识存量。

总之,国际贸易会拓宽国际信息交流和知识扩散的渠道,加速各国的技术进步与经济增长。

(二)促进竞争和模仿与技术进步

国际贸易对技术进步的另一个重要影响就是在不同国家的竞争者之间引入竞争。这种竞争给各国的厂商以强大的动力来创造在一体化市场上尚属独一无二的新产品、新技术和新管理方法。

当一国通过国际贸易进入一体化的世界市场后,厂商会发现一个较大的世界市场对其技术创新的获利可能性产生两种相互抵消的影响。一方面,市场范围扩大使任何一个厂商都有将产品出售到国外的机会,这将增加每个创新者获利的机会。另一方面,产品市场一体化又使得竞争愈发激烈,任何一个厂商都必须与更大范围的其他厂商竞争,这又倾向于降低单个厂商获利的可能性。

一般而言,上述两种影响的净效应并不为零。世界经济一体化对一国的影响受该国的经济规模的影响。大国一般拥有相对较大的知识存量,因此大国不仅创新速度快于小国,而且吸收引进外国先进技术的速度也快于小国。由于大国的创新速度快,该国在世界市场上差异化产品的总数中的比重就会增加,于是在世界总需求中比重也会增加。这预示着大国厂商能够获得更多的收益,因此有更大的动力进行创新和技术引进。小国的情形刚好相反,国际贸易不仅降低了其创新的动力,而且导致小国在世界范围的技术竞争中在市场力量的驱使下将资源转入对创新要求较低的传统部门,而小国初始时的技术水平就较低,国际贸易导致了小国市场失灵。这样一个在自给自足时会实现技术进步的国家在参与国际贸易后,技术反而低于自给自足时的速度。

从上面分析看,国际贸易不仅不会缩短小国与大国的技术差距反而会不断扩大,直至大国完全从事对技术创新要求高的产业,小国完全从事传统产业,似乎小国在技术上永远无法赶上大国。

上面结论仅仅是从规模和初始条件的角度分析得到的,没有考虑技术相对落后国家的后发优势。事实上,对于技术落后国家来说,由于其技术水平较低,通过从先进国家引进技术进行模仿并进行一些适合本地条件的二次创新,其成本要比完全的自主创新低得多。而且,模仿比自主创新的风险要小得多,经济的不确定性和波动就要小得多,因此,事实上技术落后国家的技术进步和经济增长速度总体上会比发达国家快一些,因此两者的差距将逐渐缩小。

一般而言,国际贸易通过以下几个渠道影响技术落后国家的技术创新:

第一,国际商品贸易将新产品输入发展中国家的同时,给输入国带来了模仿生产的动机,而模仿生产的本质就是一种学习新技术、新工艺的过程。在这个过程中,技术溢出开始发生,输入国的技术创新水平有所增强。

第二,由于输入商品的竞争力会影响到当地厂商的市场份额,国际贸易也会间接地刺激当地厂商的技术创新活动,以期达到抗衡的目的,而不是将用于创新的资源转移到传统产业。

第三,如果输入商品本身拥有相当技术含量或技术诀窍,往往伴随国际贸易的是各种形式的技术指导,由此技术创新会在不同程度上扩散到输入国。

第四,在国际贸易的准备阶段,为了便于进口方了解产品的性能,减少信息不对称对商品认知的差异,输出方会在一定限度内展示其产品的特性,由此导致技术创新的部分流失。一旦贸易谈判破灭,这种扩散往往不能得到相应的补偿。

总之,通过以上种种方式,最终会增强输入国的整体技术创新能力。进一步而言,通过上述渠道积累的某种技术一旦达到一定的水平,原输入国不仅能减少对由该技术生产的产品的进口依赖,而且,极有可能成为国际市场上相应的商品净供给者。

(三)国际技术贸易、中间产品进口与技术进步

国际技术贸易是技术创新扩散最为直接的方式,它不仅会对技术引进国的技术存量产生积极有效的影响,同时由于引进国的市场需求状况、人力资本、生产设备等诸方面与输出国存在的较大差距,因此会刺激引进国的/二次创新0或/适应性创新0。

进口新的或更好的中间产品对进口国技术进步的影响方式很多。首先,更多种类的中间产品能够增加最终产品的生产效率。生产效率的提高得益于外部收益或外溢效应。其次,专业化生产的中间产品的进口会刺激进口国对这些产品的学习和模仿,甚至开发出具有竞争性的相似产品,从而促进进口国的技术进步。

国际技术贸易、中间产品进口通过以下途径影响到发展中国家技术创新的能力和水平。首先,通过国际技术贸易引进技术,无论引进的是成套生产设备等硬件,还是专利技术等软件,都直接提高了本

57