如何在国外申请专利 PCT

PCT常见问题解答如何在国外保护你的发明:

《专利合作条约》(PCT)常见问题解答

世界知识产权组织2012年4月

导 言

以下是关于《专利合作条约》(PCT)的一些常见问题及其解答。关于进一步信息和联系办法，参见第30问。

1) 我有一项发明，如何在多个国家对其进行保护?

你有多种选择。举例而言：

(a) 你可以同时向希望使发明在其获得保护的所有国家分别提交专利申请（对有

些国家，可以申请地区专利）；

(b) 你可以向某个《巴黎公约》成员国（《保护工业产权巴黎公约》的成员国之

一）提交专利申请，然后在首次提交专利申请之日起12个月之内分别向其

他《巴黎公约》成员国提交专利申请，从而在这些国家享有首次申请的申请

日；

(c) 你可以提交一份PCT申请，这比(a)和(b)选项都更加简单、便捷、经

济。

2) 什么是《专利合作条约》(PCT)?

PCT是一部在140多个《巴黎公约》成员国之间缔结的、由世界知识产权组织(WIPO)管理的国际条约。通过PCT，申请人可以通过仅提交一份“国际”专利申请，而不是提交多个不同的国家或地区专利申请，同时请求在为数众多的国家中的每一个国家对其发明进行专利保护。专利权的授予仍由各国家或地区专利局负责，此称为 “国家阶段”。

简言之，PCT程序可以概括为以下步骤：

提交申请：申请人以一种语言，提交一份满足PCT形式要求的国际申请，并缴纳一组费用。

国际检索：由“国际检索单位(ISA)”（世界主要专利局之一）检索可影响发明专利性的公开文献，并对发明的可专利性作出意见。

国际公布：国际申请中的内容将自最早申请日起18个月届满之后尽早公之于众。

补充国际检索（可选）：由愿意提供补充检索且未参与主检索的国际检索单位执行，查找进行主检索的国际检索单位因现有技术在语言和技术领域上的多样性而未能检索到的已公布文献。

国际初步审查（可选）: 经申请人要求，国际公布后（通常是在对原申请做出修改的情况下），由一国际检索单位进行附加的专利性分析。

国家阶段：PCT程序完成之后，申请人开始直接向希望获得专利的国家（或地

区）专利局寻求专利授予。

提交申请

3) 国际专利申请有何效力?

一般而言，国际专利申请只要符合获得国际申请日的最低要求 (参见PCT条约第11条), 即在PCT所有缔约国中具有与国家专利申请（和部分地区专利申请）同等的效力。1国际专利申请的撰写必须符合《条约》和《实施细则》中规定的若干形式要求，这些形式要求已成为国际标准，对PCT所有缔约国均有效。只要符合这些要求，随后就不需要根据各不同国家（或地区）的形式要求作出调整（也不需要缴纳相关的费用）。

4) 谁有权提交PCT国际专利申请?

凡属于 PCT缔约国之一的国民或居民，均有权提交国际专利申请。如果国际申请中有多个申请人，只要有一名申请人满足这一要求即可。

5) 国际专利申请可向何处提交?

在大多数情况下，国际专利申请可向本国专利局提交，如国内法中关于国家安全的规定允许，也可直接向 WIPO提交。这两种情况下的主管局都行使PCT“受理局”的职责。凡属于非洲地区知识产权组织《哈拉雷议定书》、非洲知识产权组织《班吉协定》、《欧亚专利公约》或《欧洲专利公约》成员国之一的国民或居民的申请人，只要相应的国内法允许，亦可选择向各自的地区专利局提交国际专利申请。

6) PCT申请能以电子方式提交吗?

只要受理局接受以电子方式提交的 PCT 申请，即可向其提交电子形式的申请。WIPO PCT受理局及特定国家局和地区局可受理完全以电子方式提交的申请。WIPO开发的电子申请软件 PCT-SAFE（“安全电子申请”）可从PCT网站下载或通过索取光盘免费获得。该软件可帮助PCT申请人完成电子形式的国际申请,并通过安全在线传输或以磁盘、CD-R及DVD-R形式提交申请。在输入有关申请的数据时，PCT-SAFE 软件会对所输入数据予以核对，并提请申请人注意填写不正确或前后不一致之处。申请文件正文和附图还可以使用以XML (可扩展标记语言) 及其他电子格式（例如 PDF 或 TIFF 格式）作为附件提交（具体能使用哪些文件格式，取决于所选择的受理局）。以电子方式提交申请的申请人，有权享受一定的PCT费用减免—使用XML格式提交申请可享受最大的费用减免幅度。关于PCT电子申请的更多详情，可查阅： www.wipo.int/pct-safe/zh/。

1PCT缔约国名单可在WIPO网站上查阅：http://www.wipo.int/pct/zh/pct_contracting_states.html。

7) 提交和处理PCT国际申请需要多少费用?

PCT 申请人提交国际申请时通常须缴纳三种费用：国际申请费，1,330瑞士法郎2（视当时所适用的汇率，约相当于1,450美元2）； 检索费，取决于所选国际检索单位，约为410美元至2,400 美元2不等； 以及传送费，数额较小，依各受理局会有所不同。由于国际专利申请对所有PCT缔约国均有效，因此在申请程序的这一阶段，申请人无需支付单独向所有这些国家提出申请时应当支付的费用，而只需缴纳向PCT受理局提交国际专利申请的一组费用。这些费用涵盖国际专利申请的提交、检索和公布，而且可以使用受理局接受的货币或货币之一支付。关于PCT费用的更多信息，请咨询各受理局，或查阅《PCT费率表》（PCT Fee Tables）www.wipo.int/pct/en/fees.pdf、《PCT申请人指南》和《PCT通讯》（参见第30问）。

进入国家阶段之后所需缴纳的费用占授权前成本的主要部分。这可能包括申请的翻译费、国家（或地区）局的申请费以及聘用当地专利代理人或律师的费用。在某些专利局，对国际专利申请收取的国家申请费要低于对直接本国申请的收费。还需记住的是，对于所有已授权的专利，无论是否通过PCT获得，都需要向各个国家缴纳维持费以维持专利权有效。

8) PCT费用有任何减免吗?

申请人以电子方式提交申请，根据申请类型以及申请所使用的格式，均可享受PCT 费用的减免（参见第6问）。此外，申请人如果是自然人，并且是人均国民收入低于3000美元的国家或者为安提瓜和巴布达、巴林、巴巴多斯、利比亚、阿曼、塞舌尔、新加坡、特立尼达和多巴哥和阿拉伯联合酋长国的国民和居民，有权享受包括国际申请费在内的若干费用90%的减免。如果申请人是联合国确定的最不发达国家的国民和居民，则不论其是否为自然人，同样可享受90%的费用减免。如果有多个申请人，则每一个申请人都需要满足这些条件。如要了解哪些PCT缔约国的国民和居民有资格享受此费用减免及其他详情，请参考：对某些PCT费用适用90%减免的情形（Applicability of 90% Reduction in Certain PCT Fees）

(www.wipo.int/pct/en/fees/fee_reduction.pdf）

9) PCT程序需要多长时间?

在多数情况下，申请人最多可于提交国际专利申请时算起18个月（或于申请人提出优先权要求的首次专利申请的申请日算起30个月─参见第10问）之后，才开始启动每一个具体专利局的国家阶段程序。这意味着，申请人通常要比不使用PCT至少多18个月时间来满足国家要求（参见第27问）。

申请人可利用多出的时间评估有多大机会能在计划寻求专利保护的国家获得专利权以及对发明进行商业性利用，并评估发明的技术价值以及在这些国家继续寻求保护的必要性。

然而，必须指出的是，申请人不需要等到专利申请的最早申请日（“优先权日”）算起30个月到期时，才进入国家阶段—申请人随时可以请求提早进入国家阶段（参见PCT条约第23条第(2)款和第40条第(2)款）。

22012年3月1日的适用金额