证券公司人事管理制度补充办法
证券公司人力资源管理制度
一、总则1. 为加强公司人力资源管理工作，提高公司核心竞争力，根据国家有关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。
2. 本制度适用于公司全体员工，包括正式员工、临时员工、实习生等。
二、组织架构与职责1. 公司设立人力资源部，负责公司人力资源管理工作，具体职责如下：（1）制定公司人力资源规划，组织招聘、培训、考核、薪酬福利等工作；（2）负责员工关系管理，维护公司内部和谐稳定；（3）建立健全公司人力资源管理制度，完善员工职业生涯规划；（4）负责公司员工培训与发展，提高员工综合素质；（5）负责公司薪酬福利管理，优化薪酬结构，保障员工权益。
2. 各部门负责人对本部门的人力资源管理工作负直接责任，积极配合人力资源部开展工作。
三、招聘与配置1. 公司招聘遵循公开、公平、公正的原则，确保招聘工作透明、高效。
2. 人力资源部根据公司业务发展需求，制定招聘计划，组织实施招聘工作。
3. 招聘方式包括但不限于内部推荐、社会招聘、校园招聘等。
4. 招聘过程中，应严格审查应聘者的资格条件，确保应聘者具备相应的能力和素质。
5. 招聘结果应报公司领导审批，并根据审批意见进行配置。
四、培训与发展1. 公司重视员工培训与发展，为员工提供多渠道、多层次的培训机会。
2. 人力资源部根据公司发展战略和员工需求，制定年度培训计划，组织实施培训工作。
3. 培训内容主要包括业务技能、综合素质、职业道德等方面。
4. 公司鼓励员工参加外部培训，提升自身能力。
五、绩效考核与薪酬福利1. 公司实行绩效考核制度，以业绩为导向，激发员工积极性。
2. 人力资源部制定绩效考核方案，明确考核指标、考核标准、考核周期等。
3. 各部门负责人负责组织实施绩效考核工作，确保考核结果公平、公正。
4. 公司根据绩效考核结果，制定薪酬福利方案，包括基本工资、绩效工资、奖金、福利等。
六、员工关系与离职管理1. 公司重视员工关系管理，维护公司内部和谐稳定。
2. 人力资源部负责处理员工申诉、调解劳动争议等工作。
中信证券人事管理制度范文
中信证券人事管理制度范文中信证券人事管理制度范文第一章总则第一条为加强中信证券人事管理工作，提高人力资源的配置效益，依法、公平、公正、公开原则，制定本制度。
第二条本制度适用于中信证券的人力资源管理工作，包括招聘、考核、晋升、合同管理、待遇等方面。
第三条中信证券应根据国家法律、政策、发展战略及人力资源需求，合理规划和配置人力资源。
第四条中信证券应建立健全人事管理信息化系统，便于管理和控制人力资源的流动和使用。
第五条中信证券应推行职业人才评价方法，为员工提供公平的升迁机会。
第六条中信证券应建立完善的奖惩制度，激励员工积极工作，同时也对不履行职责的员工进行惩罚。
第七条中信证券应根据员工实际工作情况，提供合理的培训机会，提高员工的能力水平。
第八条中信证券应根据员工的工作表现和贡献，给予相应的待遇和福利。
第二章招聘与录用第九条中信证券招聘与录用人才原则上采取公开、公平、公正、公开的方式进行。
第十条中信证券招聘与录用人才应符合国家相关法律法规的规定，并按照招聘职位的要求进行面试和考核。
第十一条中信证券招聘与录用的人才，应签订劳动合同或聘用合同，明确双方的权益和义务。
第三章人才评价与晋升第十二条中信证券应建立科学的人才评价体系，按照员工绩效和能力进行评估，为员工提供公平的晋升机会。
第十三条中信证券进行人才评价时应当科学、客观、公正、公平，并将评价结果进行公示。
第十四条中信证券进行晋升时应当公开选拔，按照公正公平的原则，选拔符合晋升条件的人才。
第四章劳动合同管理第十五条中信证券与员工签订的劳动合同应明确双方的权益和义务，合同期限不得超过国家规定的最高期限。
第十六条中信证券与员工签订的劳动合同应当履行法律、法规及相关劳动法律的规定。
第十七条中信证券与员工签订的劳动合同到期前应提前一定时间进行续签或解除。
第五章培训与发展第十八条中信证券应根据员工的岗位需求和个人发展意愿，提供相应的培训机会和发展计划。
第十九条中信证券应建立健全的员工培训体系，为员工提供系统、全面、专业的培训内容和方法。
证券公司的管理制度
证券公司的管理制度第一章总则第一条为规范证券公司的经营行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，根据《证券法》和其他相关法律法规，制定本管理制度。
第二条本管理制度适用于证券公司的全体员工，包括董事、监事、高级管理人员、中层管理人员和基层员工。
第三条证券公司应当建立健全内部监管机制，保证公司业务的合规性和稳健性。
第四条证券公司应当根据公司的实际情况，建立、完善公司制度文件，确保公司运行有序。
第五条证券公司应当加强员工教育和培训，提高员工的法律意识和职业道德水平。
第六条证券公司应当建立健全投诉处理机制，对客户投诉进行及时、妥善处理。
第七条证券公司应当建立风险管理体系，完善风险防范和控制机制，确保公司业务的稳健发展。
第八条证券公司应当建立健全内部审计机制，扎实做好内部审计工作，确保公司运营合规。
第二章公司治理第九条证券公司应当依法设立董事会、监事会和总经理，建立健全公司治理结构。
第十条证券公司应当制定公司章程，明确公司治理的组织结构、职权分工和决策程序。
第十一条证券公司的董事、监事和高级管理人员应当忠实履行职责，维护公司的正常运营。
第十二条证券公司应当加强内部监管，加强对公司高管和管理人员的监督和管理。
第十三条证券公司应当建立健全资产管理制度，确保公司资产的安全和有效使用。
第十四条证券公司应当加强对公司业务各项环节的监管，防范公司经营风险。
第三章业务管理第十五条证券公司应当依法取得证券经营资格和相关业务资格，严格遵守证券市场准入制度。
第十六条证券公司应当制定健全的风险管理制度，确保公司业务的合规性和稳健性。
第十七条证券公司应当建立健全业务流程和审批程序，规范公司业务的操作行为。
第十八条证券公司应当对承销业务、代销业务等相关业务进行严格管理，确保公司业务的合规性。
第十九条证券公司应当加强客户管理，保护客户的合法权益，维护公司的良好信誉。
第二十条证券公司应当加强对证券投资基金的管理，加强基金的运作和监督。
证券公司规范员工管理制度
第一章总则第一条为加强证券公司员工管理，提高员工素质，保障公司合法权益，维护公司稳定发展，根据国家有关法律法规和公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于证券公司所有员工，包括正式员工、临时员工、实习生等。
第三条本制度遵循公平、公正、公开、激励与约束相结合的原则。
第二章基本要求第四条员工应具备良好的职业道德和职业素养，遵守国家法律法规、行业规范和公司规章制度。
第五条员工应积极参加公司组织的培训，提高业务水平和综合素质。
第六条员工应自觉维护公司形象，树立良好的职业形象。
第三章入职与离职管理第七条员工入职前，公司应进行资格审查，确保员工具备相应的资格和能力。
第八条员工入职后，公司应与其签订劳动合同，明确双方的权利和义务。
第九条员工离职应提前向公司提出书面申请，并办理相关手续。
第四章岗位职责与考核第十条公司根据业务发展需要，明确各部门、各岗位的职责。
第十一条员工应按照岗位职责要求，完成各项工作任务。
第十二条公司对员工实行定期考核，考核结果作为晋升、奖惩的依据。
第五章培训与发展第十三条公司应定期组织员工培训，提高员工业务水平和综合素质。
第十四条公司鼓励员工参加各类专业资格考试，提升自身能力。
第十五条公司为员工提供晋升通道，选拔优秀员工担任管理岗位。
第六章奖惩制度第十六条公司对表现优秀的员工给予奖励，奖励形式包括物质奖励、精神奖励等。
第十七条公司对违反公司规章制度、损害公司利益的员工，视情节轻重给予处罚。
第十八条奖惩制度的具体规定由公司另行制定。
第七章保密与知识产权第十九条员工应保守公司商业秘密，不得泄露公司内部信息。
第二十条员工应尊重公司的知识产权，不得侵犯公司及其他员工的知识产权。
第八章附则第二十一条本制度由公司人力资源部负责解释。
第二十二条本制度自发布之日起施行。
第二十三条本制度如有未尽事宜，由公司董事会决定。
证券公司人员管理制度
第一章总则第一条为规范证券公司人员管理，提高公司整体运营效率，保障公司及员工合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《证券法》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于证券公司全体员工，包括但不限于证券分析师、投资顾问、财务顾问、市场营销人员、客服人员等。
第三条证券公司人员管理制度应遵循以下原则：1. 法规遵从原则：遵守国家法律法规，确保公司运营合法合规。
2. 公平公正原则：对待员工一视同仁，确保员工权益得到保障。
3. 绩效导向原则：以员工绩效为依据，激励员工积极进取。
4. 持续改进原则：不断完善管理制度，提高公司竞争力。
第二章人员招聘与配置第四条证券公司应按照国家相关规定和公司业务发展需求，制定招聘计划，通过合法渠道进行招聘。
第五条招聘过程中，应严格审查应聘者的资格条件，确保其具备从事证券业务的相应能力。
第六条证券公司应根据员工的专业技能、工作能力和业绩表现，合理配置岗位，优化人力资源结构。
第三章人员培训与晋升第七条证券公司应制定员工培训计划，包括岗前培训、在职培训和专项培训，提高员工业务水平和综合素质。
第八条证券公司应建立员工晋升机制，根据员工绩效、能力和发展潜力，给予晋升机会。
第九条员工晋升应遵循公开、公平、公正的原则，确保晋升过程的透明度。
第四章岗位职责与考核第十条证券公司应明确各岗位的职责，确保员工了解自身工作内容。
第十一条证券公司应建立健全考核制度，定期对员工进行考核，考核内容包括工作业绩、工作态度、团队协作等方面。
第十二条考核结果应作为员工薪酬、晋升、奖惩等决策的重要依据。
第五章薪酬福利第十三条证券公司应按照国家相关规定和公司财务状况，制定员工薪酬福利制度。
第十四条员工薪酬应与岗位、绩效、市场水平等因素挂钩，确保薪酬的合理性和竞争力。
第十五条证券公司应提供具有竞争力的福利待遇，包括社会保险、住房公积金、带薪年假、员工体检等。
第六章员工权益保障第十六条证券公司应依法保障员工的合法权益，包括劳动权益、职业发展权益等。
私募基金公司(证券类)公司人力资源管理制度
公司人力资源管理制度第一章总则第一条为保证公司(以下简称“公司”)人力资源工作顺利开展，为公司业务的发展提供人力支持，制定本制度。
第二条本制度各个章节分别适用于公司正式员工、试用期员工和临时用工。
第二章招聘第三条为完善规范员工招聘录用程序，充分体现公开、公平、公正的原则，不拘一格选拔人才，制定本制度。
本制度适用于公司所有岗位。
第四条人力资源部应确保招聘活动符合国家法律法规和公司有关制度，并不断拓宽招聘渠道，改进测试评价手段，降低招聘成本，提高招聘效率。
第五条人力资源部负责对内和对外招聘信息的发布形式和内容。
第六条公司招聘分为内部招聘和外部招聘。
内部招聘是指根据机会均等的原则，公司内部员工在得知招聘信息后，按规定程序应征，公司在内部员工中选拔人员的过程。
外部招聘是指在出现职位空缺时，公司从社会中选拔人员的过程。
第七条招聘范围原则上以招聘具有本科以上文化程度、有经验的各类人才为主，包括录用正规院校的应届毕业生，特殊岗位可面对国内外公开选聘。
第八条招聘渠道主要有各地人才市场、大中专院校的需求见面会及媒体广告招聘、网络招聘等。
第九条公司的招聘遵循以下原则和标准：1、机会均等原则：在公司出现职位空缺时，公司员工享有和外部应征者一样的应征机会，具体程序见内部招聘有关条款。
2、双重考查原则：所以招聘都需经过业务部门和人力资源部的双重考查，经总经理批准后由人力资源部发录用通知。
第十条所有成功的应征者应具备良好的职业操守，无不良记录，身体健康，具有大学本科以上学历（含），特殊岗位和经验特别丰富的应征者可以适当放宽要求。
第十一条各部门经理应在每年做次年工作计划的同时拟订的人员需求计划，填写《年度人员需求计划表》经人力资源经理和总经理批准后留在人力资源部备案，作为招聘的依据。
第十二条如果有计划外的人员需求或因员工离职需补充人员，部门经理应填写《用人需求申请表》，并附新的组织结构图，经总经理批准后交人力资源部。
第十三条内部招聘按下列步骤进行：1、人力资源部根据人员需求计划或《用人需求申请表》，人力资源部发布内部招聘信息；2、应征员工填写《内部应聘登记表》，和自己的部门经理做正式的沟通，并由部门经理和总经理签批后交人力资源部；3、人力资源部接到《内部应聘登记表》安排和该员工面谈，并在《内部应聘登记表》填写相应的内容，签署意见；4、人力资源部安排应征员工和空缺岗位的部门经理或相关总监面谈，必要时进行其它方式的测试；5、人力资源部和招聘部门沟通应征员工的情况，达成录用的一致意见后重新核定工资水平，报总经理审批；6、人力资源部将员工的调动信息通知员工本人、调入、调出的部门经理，同时抄送人力资源部其他成员；7、人力资源部在调动信息发出后督促员工进行工作交接，并给予必要的支持；8、人力资源部在员工正式调入新岗位前更新员工档案；9、如应征未成功，由人力资源部负责将结果通知应征员工。
证券公司员工规章制度管理办法
证券公司员工规章制度管理办法第一章总则第一条为了加强证券公司员工管理，规范员工行为，保障公司和客户的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国劳动合同法》等相关法律法规，制定本办法。
第二条本办法适用于证券公司总部及分支机构员工。
第三条证券公司应当建立健全员工管理制度，加强对员工的培训、考核、激励和约束，提高员工的专业素质和职业道德。
第四条证券公司应当遵循公平、公正、公开的原则，保护员工的合法权益，营造和谐劳动关系。
第二章招聘与选拔第五条证券公司招聘员工应当符合公司业务发展需要，遵循专业化和分工协作的原则。
第六条证券公司应当通过合法途径发布招聘信息，明确招聘条件和程序。
招聘过程中，应当遵循平等、自愿、诚信的原则，不得歧视性别、民族、宗教信仰等。
第七条证券公司应当对招聘人员进行全面考察，包括专业能力、职业道德和个人品质等。
第八条证券公司员工选拔应当遵循业绩优先、能力优先的原则，确保员工具备岗位所需的专业能力和素质。
第三章培训与发展第九条证券公司应当制定员工培训计划，对新入职员工进行专业培训和职业道德教育，定期组织在岗培训和技能提升培训。
第十条证券公司应当建立员工绩效考核制度，对员工的工作业绩、业务能力和职业道德等进行全面评估。
第十一条证券公司应当建立员工激励机制，根据员工绩效、业务成果和贡献程度等因素，给予员工相应的奖励。
第十二条证券公司应当关注员工职业发展，为员工提供晋升通道和职业规划指导。
第四章劳动纪律与行为规范第十三条证券公司员工应当遵守国家法律法规、公司规章制度和行业规范，诚实守信，勤勉尽责。
第十四条证券公司员工应当保持专业素质，不得泄露客户隐私和公司商业秘密。
第十五条证券公司员工应当遵守职业道德，不得利用职务之便谋取不正当利益，不得进行内幕交易和操纵市场等违法行为。
第十六条证券公司员工在工作期间，应当遵守公司规定的着装、礼仪和沟通方式等。
第五章劳动合同与管理第十七条证券公司应当与员工签订书面劳动合同，明确双方的权利和义务。
国盛证券有限责任公司人事管理制度
国盛证券有限责任公司人事管理制度（2003年4月28日一届董事会三次会议审议通过）第一章总则第一条为了加强公司人力资源管理，保证公司人力资源的优化配置和可持续发展，为公司发展目标的实现提供人才和智力保障，特制定本办法。
第二条公司坚持“公平竞争、双向选择、择优聘用、能进能出"的用人原则，实行全员劳动合同制，各级干部聘任制。
第三条公司人事管理实行统一领导、分级管理的体制.人力资源总部是公司负责人事管理、薪酬管理、人力资源开发和员工社会保障管理的职能部门，对公司各部门人力资源工作具有指导协调、检查落实和督促整改的责任.第二章机构设置第四条公司内设机构和分支机构根据公司的发展目标和工作需要，经总裁会议研究提出设立、合并、撤销的建议，报董事会决定.第五条各部门内设机构的设立、合并、撤销，由各部门提出申请，报总裁会议审批。
第六条各营业部内设机构原则上按公司经纪业务管理部门设计的标准模式设立。
除财务、电脑部门为必设机构外，其余机构的设立、合并、撤销，征得公司经纪业务管理部门同意后,由各营业部决定，并报公司人力资源总部备案。
第七条其它分支机构的内设机构由分支机构提出，报总裁会议审批。
第三章编制与计划第八条公司按照精简、统一、效能的原则，确定公司用人计划。
对职能部门实行编制管理,对业务部门和分支机构实行计划管理。
公司职能部门是指：总裁办公室、人力资源总部、财务管理总部、稽核审计总部、营销管理总部、信息技术中心和研究发展中心;公司其它部门均为公司业务部门；公司分支机构是指各地管理总部、营业部及其它分支机构。
第九条公司职能部门的编制按照工作岗位和职责，由人力资源总部提出，报总裁会议决定。
业务部门及分支机构由本部门根据业务发展需要提出用人计划,报人力资源总部审核汇总，报总裁会议决定。
第十条年初各部门根据公司发展需要提出当年用人计划，报人力资源总部审核汇总，报总裁会议决定后下达。
第十一条公司各业务部门、各分支机构在下达的年度计划内，制定实施方案，做好增减人员工作，若发生机构、岗位、人员变动，应即时向人力资源总部报送《机构、岗位、人员变动情况表》；年度终了，应在下年度元月15日前向公司人力资源总部报送《年度员工工资统计表》.公司各职能部门的人员情况由人力资源总部统计.第四章岗位设置第十二条公司根据岗位要求和工作性质不同，设立管理岗位、业务技术岗位和服务岗位，分别制定相应的岗位准入标准及管理办法。
中信证券营业部岗位人员管理办法
中信证券营业部岗位人员管理办法中信证券营业部岗位人员管理办法为了中信证券的规范发展,有效防范和化解金融风险,维护证券市场的安全与稳定!下面爱汇网就赶紧为各位介绍下中信证券营业部岗位人员管理的相关知识!中信证券营业部岗位人员管理办法(一)第一章总则第一条为了公司的规范发展,有效防范和化解金融风险,维护证券市场的安全与稳定,依据中国证券监督管理委员会颁布的《证券公司内部控制指引》、深圳证监局制定的《上市公司内部控制工作指引》等法规,特制定本制度。
第二条内部控制制度是公司为防范金融风险,保护资产的安全与完整,促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理方法与控制措施的总称。
第二章内部控制的目标和原则第三条公司内部控制的目标:(一)保证经营的合法合规及公司内部规章制度的贯彻执行。
(二)防范经营风险和道德风险。
(三)保障客户及公司资产的安全、完整。
(四)保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时。
(五)提高公司经营效率和效果。
第四条公司内部控制制度的原则:(一)健全性:内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一;覆盖公司的所有业务、部门和人员,渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节,确保不存在内部控制的空白或漏洞。
(二)合理性:内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,与公司经营规模、业务范围、风险状况及公司所处的环境相适应,以合理的成本实现内部控制目标。
(三)制衡性:公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制;前台业务运作与后台管理支持适当分离。
(四)独立性:承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于公司其他部门。
第三章内部控制的主要内容中信证券股份有限公司内部控制制度第五条公司内部控制主要内容包括:环境控制、业务控制、会计系统控制、电子信息系统控制、信息传递控制、内部审计控制等。
第一节环境控制第六条环境控制包括授权控制和员工素质控制两个方面。
第七条授权控制的主要内容包括:(一)股东大会是公司的权力机构。
证券服务公司人力资源管理制度模板
**********有限责任公司人力资源管理制度第一章总则第一条为进一步完善人事管理制度，根据国家有关劳动人事法规、政策及公司章程之规定，制定本制度。
第二条公司执行国家有关劳动保护法规，全权实行劳动工资和人事管理制度。
第三条公司对员工实行合同化管理。
所有员工都必须与公司签订聘（雇）用合同。
员工与公司的关系为合同关系，双方都必须遵守合同。
第四条公司人力资源部负责公司的人事计划、员工的培训、奖惩、劳动工资、劳保福利等工作的实施。
第二章编制及定编第五条公司各部门用人实行定员、定岗。
第六条公司职能及部门设置、编制、调整或撤销，由总经理提出方案，报执行董事批准后实施。
第七条因工作及业务发展需要，各部门增加用工的，报人力资源部，由人力资源部负责编制用工计划及方案，报上级主管部门审批。
第三章员工的聘用第八条各部门聘用员工应本着精简原则，可聘可不聘的坚决不聘，无才无德的坚决不聘，有才无德的坚决不聘，真正做到按需录用，择才录用，任人唯贤。
第九条公司聘用的员工，一律与公司签订聘用合同。
第十条公司聘用的员工，一律脱离原级职别，由公司按照需要和受聘人的实际才能予以聘任。
第十一条各级员工的聘任程序如下：1.总经理由执行董事聘任；2.副总经理、财务负责人由总经理提请执行董事聘任；3.总经理聘任由执行董事聘任或者解聘以外的人员。
上述程序也适用于各级员工的解聘及续聘。
第十二条新聘（雇）员工，由总经理签署意见，拟定工作岗位，经人力资源部审查考核，符合聘（雇）条件者，先签试用合同，试用期为3个月。
第十三条新员工正式上岗前，必须先接受培训。
培训内容包括学习公司章程及规章制度，了解公司情况，学习岗位业务知识等。
员工试用期间，由人力资源部会同用人部门考察其现实表现和工作能力。
第十四条员工试用期满15日内，由用人部门做出鉴定，提出是否录用的意见，经人力资源部审核后，报总经理审批。
批准录用者与公司签订聘（雇）用合同；决定不录者试用期满退回原单位。
证券公司人员管理制度
证券公司人员管理制度一、总则1. 本制度依据国家有关法律法规和证券行业规范，结合本公司实际情况制定。
2. 本制度旨在明确人力资源管理的基本原则、职责分工、管理流程和考核标准，以提高员工的工作效能和公司的核心竞争力。
二、组织结构与职责1. 公司设立人力资源部，负责全面的人事管理工作。
2. 人力资源部负责制定招聘计划、组织培训、绩效考核、薪酬福利管理等工作。
3. 各部门负责本部门员工的日常工作指导、业绩评估和职业发展规划。
三、招聘与配置1. 公司招聘工作坚持公开、公平、公正的原则，确保人才选拔的质量。
2. 人力资源部根据公司业务发展需要，制定年度招聘计划，并组织实施。
3. 对于专业性强的岗位，应优先考虑具有相关资格证书和工作经验的应聘者。
四、培训与发展1. 公司建立完善的员工培训体系，包括入职培训、在职培训和高级培训等。
2. 鼓励员工参加专业技能和业务知识的培训，提升个人能力和服务水平。
3. 对于表现优秀、有发展潜力的员工，公司将提供晋升机会和职业发展路径。
五、绩效考核1. 公司实行定期的绩效考核制度，以客观评价员工的工作表现和业绩成果。
2. 绩效考核结果作为员工薪酬调整、职位晋升和奖励惩罚的依据。
3. 绩效考核应注重结果导向和过程管理，确保评价的全面性和公正性。
六、薪酬福利1. 公司提供具有市场竞争力的薪酬水平，以吸引和留住优秀人才。
2. 薪酬结构包括基本工资、绩效奖金、年终奖等，以及法定的社会保险和住房公积金。
3. 根据员工的工作表现和公司经营状况，适时调整薪酬水平和福利待遇。
七、劳动纪律1. 员工应遵守公司的各项规章制度，保持良好的职业道德和工作作风。
2. 对于违反劳动纪律的行为，公司将依据相关规定进行处理。
八、附则1. 本制度自发布之日起实施，由人力资源部负责解释。
2. 如有与国家法律法规相抵触之处，以国家法律法规为准。
券商工作人员管理制度
第一章总则第一条为规范券商工作人员的管理，提高工作效率，保障公司利益，根据国家有关法律法规和公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于公司所有工作人员，包括但不限于员工、实习生、顾问等。
第三条公司工作人员应遵守国家法律法规，恪守职业道德，遵循公司规章制度，维护公司形象。
第二章任职资格第四条公司工作人员应具备以下基本条件：1. 具有完全民事行为能力，身心健康；2. 具有良好的职业道德和敬业精神；3. 具备与岗位相适应的专业知识和技能；4. 具备良好的沟通协调能力和团队合作精神。
第五条特定岗位工作人员还应具备以下条件：1. 证券业务相关岗位：具备证券从业资格；2. 投资顾问岗位：具备证券投资咨询资格；3. 风险控制岗位：具备风险控制相关资格。
第三章工作职责第六条公司工作人员应按照岗位要求，履行以下职责：1. 遵守国家法律法规和公司规章制度；2. 积极完成工作任务，提高工作效率；3. 保守公司商业秘密，维护公司利益；4. 加强团队协作，共同推进公司发展；5. 参加公司组织的培训和学习，提高自身综合素质。
第四章培训与考核第七条公司应定期对工作人员进行培训和考核，以提高员工的专业技能和综合素质。
第八条培训内容应包括：1. 法律法规、职业道德；2. 业务知识、操作技能；3. 团队协作、沟通能力；4. 企业文化、公司制度。
第九条考核分为日常考核和年度考核，考核结果作为员工晋升、奖惩的依据。
第五章奖惩第十条公司对表现优秀的工作人员给予奖励，包括但不限于：1. 评选先进工作者；2. 提高薪酬待遇；3. 提供晋升机会；4. 举办表彰活动。
第十一条公司对违反规章制度的员工进行处罚，包括但不限于：1. 警告、记过、降职；2. 解除劳动合同；3. 追究法律责任。
第六章附则第十二条本制度由公司人力资源部负责解释。
第十三条本制度自发布之日起施行。
中信证券人事管理制度
中信证券人事管理制度第一章总则为了规范和加强中信证券的人事管理工作，促进企业的健康发展，根据国家相关法律法规和中信证券的实际情况，制定本制度。
第二章人事管理的基本原则1. 政策公正、平等待遇中信证券将严格按照国家的相关法律法规和公司的人事政策公正、合理地处理人事关系。
全体员工在晋升、薪酬待遇、职务调整等方面，均享有平等的权利。
2. 尊重人才、激发潜能尊重员工的个性，重视员工的潜能发展，提倡员工的自我实现和价值体现。
公司将通过多样化的人才激励机制，激发员工的工作热情和创造潜能。
第三章招聘1. 招聘范围及条件中信证券进行招聘时，将根据企业发展需要和职位要求，选择适合的应聘者。
招聘范围会广泛地推广到全国各地。
招聘条件是根据国家法律法规和公司实际情况。
2. 招聘程序中信证券的招聘程序如下：1）确定招聘需求2）制定招聘计划并公布招聘信息3）收集、筛选、面试、锁定候选人4）签订劳动合同并进行人员登记5）进行新员工培训第四章培训1. 培训计划中信证券将制定年度培训计划，根据公司的发展战略和员工的实际情况，量身定制各类培训项目，确保员工持续提高综合素质和专业技能。
2. 培训效果评估中信证券将定期开展培训效果评估，对培训结果进行跟踪和评价，以此为依据对培训内容和方式进行优化和调整。
第五章岗位评价1. 岗位设置中信证券将根据企业的发展需要和市场需求，科学合理地设置各个岗位。
同时，对每个岗位的职责、权限、要求等都要进行详细规范。
2. 岗位评价中信证券将定期对各个岗位进行评价，以此为依据对薪酬、晋升、职责等进行合理的调整和分配。
第六章聘任与管理1. 试用期管理中信证券将对新员工进行试用期管理，确保员工的工作表现和适应情况，有效地进行岗位适配。
2. 薪酬管理中信证券将根据员工的工作业绩、岗位等级等因素，合理确定员工的薪酬水平。
同时，将根据员工的工作表现和市场变化情况，对薪酬进行适当调整。
第七章奖惩与激励1. 奖惩制度中信证券将根据员工的工作表现、业绩、行为等情况，制定相应的奖惩制度。
证券公司人力资源管理制度
证券公司人力资源治理制度第一章总则第一条为标准公司的人力资源治理工作，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国劳动合同法》等法律法规及公司章程，制定本制度。
其次条公司人力资源治理依据现代企业人力资源治理理念，建立人员能进能出、岗位能上能下、收入能高能低、培育与使用相结合的市场化人力资源治理体制和鼓励约束机制，为公司经营进展供给适用人才和组织保证，为员工搭建个人职业进展的平台，实现股东长期利益、公司价值最大化与员工利益最大化的有机统一。
第三条本制度适用于公司总部及各分支机构。
其次章岗位治理和岗位聘任第四条依据流程合理、职责明确、责权利对等的原则和治理扁平化的需要，进展岗位设置，并依据业务进展需要和组织构造调整的需要进展动态岗位治理，不断优化。
第五条依据工作性质和业务特点，进展岗位分类治理，通过岗位评估的方式建立岗位等级构造，建立分层分类的岗位体系，为员工供给符合自身特质的成长通道和职业进展空间，使员工朝着多元化、多层次方向进展。
第六条以岗位治理为根底，全面实行岗位聘任制。
遵循公开、公平、竞争、择优的原则，以任职资格为标准，以考核为依据，进展岗位聘任。
第七条实行聘约和聘期治理，聘任方与受聘方签订岗位聘任协议，共同确定聘期内的具体任务目标和履职要求。
聘期内由聘任方对受聘方定期考核，对不称职者予以解聘。
第八条对关键岗位人员分别实行定期或不定期的轮换、强制休假、任期经济责任审计及专项审计、年度述职报告及定期谈话制度。
第九条实行亲属回避制度。
凡有夫妻关系、直系亲属关系、三代以内旁系血亲以及近姻亲关系的，不得同在公司总部同一部门、同一分支机构或有直接上下级关系的部门担当工作。
第三章用工治理第十条公司聘用员工实行劳动合同制度，与员工订立劳动合同。
第十一条员工聘用坚持公开招收，公平竞争，全面考核，择优聘用的原则，依据治理权限审批。
第十二条聘员工实行试用期制，试用期满考核合格者转为正式员工。
证券营业部人员管理制度
一、总则为加强证券营业部人员管理，提高服务质量，保障客户权益，促进证券市场的健康发展，特制定本制度。
二、适用范围本制度适用于证券营业部全体员工，包括但不限于证券经纪人、投资顾问、客户服务人员、风险管理人员等。
三、职责与权限1. 证券经纪人（1）负责客户的咨询、投资建议和开户等工作；（2）遵守证券法规，为客户提供合法、合规的服务；（3）维护客户利益，保护客户隐私；（4）完成公司下达的任务指标。
2. 投资顾问（1）为客户提供投资策略、投资组合配置等服务；（2）跟踪市场动态，分析行业、公司等投资标的；（3）为客户提供专业、个性化的投资建议；（4）参与公司组织的培训和考核。
3. 客户服务人员（1）负责客户接待、咨询、投诉处理等工作；（2）为客户提供优质、高效的服务；（3）维护公司形象，提升客户满意度；（4）完成公司下达的任务指标。
4. 风险管理人员（1）负责营业部风险控制工作；（2）制定、执行风险控制措施；（3）监控市场风险，及时预警；（4）参与公司组织的培训和考核。
四、培训与考核1. 公司定期组织员工参加业务培训，提高员工业务水平和综合素质；2. 营业部定期开展内部考核，对员工进行业绩评估；3. 员工考核内容包括业务能力、服务质量、客户满意度等；4. 对考核不合格的员工，公司有权进行培训和调整岗位。
五、奖惩与晋升1. 公司对表现优秀的员工给予奖励，包括但不限于晋升、加薪、表彰等；2. 对违反公司规定、损害客户利益的员工，公司将进行处罚，包括但不限于警告、罚款、降职、辞退等；3. 员工晋升需满足公司规定的条件，如业务能力、工作经验、绩效考核等。
六、保密与合规1. 员工需严格遵守国家法律法规和公司规章制度，保守公司商业秘密；2. 员工不得泄露客户信息，不得利用职务之便谋取私利；3. 员工需接受公司合规培训，提高合规意识。
七、附则本制度由公司人力资源部负责解释和修订，自发布之日起实施。
证券公司的员工管理制度
一、总则为加强证券公司内部管理，提高员工工作效率，保障公司稳定运行，维护公司利益，特制定本制度。
二、适用范围本制度适用于证券公司所有员工，包括正式员工、临时员工及实习生。
三、员工入职与离职管理1. 入职管理（1）员工入职前，应具备证券从业资格证，并根据公司要求提供相关学历、资格证书。
（2）员工入职后，需签订劳动合同，明确双方的权利与义务。
（3）公司为新员工提供岗前培训，确保员工熟悉公司业务及规章制度。
2. 离职管理（1）员工提出离职申请，需提前30天书面通知公司。
（2）员工离职前，需完成工作交接，确保工作连续性。
（3）员工离职后，公司根据实际情况给予相应的离职待遇。
四、员工考勤与休假管理1. 考勤管理（1）员工应按照公司规定的时间上下班，不得迟到、早退。
（2）员工因特殊原因需请假，需提前向部门负责人提出书面申请，经批准后方可休假。
（3）员工请假期间，公司根据实际情况给予相应的工资待遇。
2. 休假管理（1）员工享有国家法定节假日、年假、婚假、产假等休假待遇。
（2）员工休假期间，公司根据实际情况给予相应的工资待遇。
五、员工薪酬与福利管理1. 薪酬管理（1）公司实行岗位工资制，根据员工岗位、工作能力、业绩等因素确定薪酬。
（2）公司定期对员工薪酬进行评估，根据市场行情及公司经营状况进行调整。
2. 福利管理（1）公司为员工提供社会保险、住房公积金等福利待遇。
（2）公司定期举办员工活动，丰富员工文化生活。
六、员工培训与发展1. 公司为员工提供各类培训，包括岗前培训、专业技能培训、职业素养培训等。
2. 公司鼓励员工参加各类职业资格考试，提高自身能力。
3. 公司为员工提供晋升通道，鼓励员工发展自身潜力。
七、员工纪律与行为规范1. 员工应遵守国家法律法规，遵守公司规章制度，维护公司形象。
2. 员工在工作中应诚实守信，廉洁自律，不得泄露公司机密。
3. 员工应团结协作，互相尊重，共同维护公司和谐稳定。
八、附则1. 本制度由公司人力资源部负责解释。
中信证券营业部岗位人员管理办法(
中信证券股份有限公司营业部岗位人员管理办法第一章总则第二章营业部岗位设置及主要职责第三章营业部用工及招聘第四章营业部人员薪酬第五章营业部人员离职、辞退第六章营业部人员考核第七章营业部人员责任追究第八章附则2010年10月第一章总则为适应公司经纪业务发展和转型的需要，规范营业部人员管理，提升管理水平，特制定本办法。
本办法是适应营业部现有条件和近年发展情况而制定的，将依据业务发展情况适时调整。
第二章营业部岗位设置及主要职责第一条营业部设营业部负责人（含总经理或主持工作的副总经理——下同）、前台、后台等岗位。
营业部前台岗位分为前台营销系列岗位和前台管理系列岗位。
前台营销系列岗位人员包括客户经理和证券经纪人；前台管理系列岗位人员包括营销总监和区域总监。
客户经理分为首席客户经理、精英客户经理、资深客户经理、高级客户经理、初级客户经理、见习客户经理。
营业部后台设有运营总监（A模式）、服务总监（B模式）、柜台主管（B模式）、投资顾问、业务咨询经理、客户开销户经理、资金及柜台交易业务经理、期货IB开户经理、期货IB风控经理、综合行政人事管理经理等岗位。
A、B两种模式的选择由营业部根据实际需要向经纪业务管理部报备后执行。
营业部负责人是营业部前台、后台管理的第一责任人，也是、前台管理的具体执行人。
营业部后台各岗位人员配置必须坚持实事求是，按需配人的原则，坚决防止并杜绝职责分工不清、人浮于事的现象，根据业务需要一岗配置多人的要向经纪业务管理部申报，获得批准后办理。
营业部前台岗位人员配置可依据业务发展需要和前台相关管理制度执行。
营业部岗位设置图如下：经纪业务管理部3营业部岗位设置图第二条 营业部负责人岗位要求及职责1、岗位要求：首先取得符合相关监管部门要求的证券公司分支机构负责人任职资格，其次精通营业部业务和管理，工作责任心强，具备良好的职业道德和敬业精神，身体健康，无不良从业记录。
2、营业部负责人岗位职责：1）按照公司发展规划，制定营业部年度、月度工作计划并组织贯彻实施； 2）完成公司下达的营业部年度经营指标；3）积极进行营销渠道的拓展和维护工作，包括客户经理和证券经纪人的招聘、培训、登记、解约工作的组织实施；4）依照国家和公司的有关规定，负责营业部合规开展经营活动，保证营业部不出现重大违法违规事件；营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任；5）营业部重大、特殊事项及时上报，保证公司的指令在营业部的贯彻落实；前台管理系列岗位前台营销系列岗位期货IB 业务后台前台资金及柜台交易业务客户开销户 业务咨询 投资顾问综合行政人事管理营业部负责人运营总监客户经理 （内部营销人员） 证券经纪人（外部营销人员）营销总监A / B 区域总监A / B服务总监柜台主管A 模式B 模式6）协调营业部前、后台工作，遵守公司的财务、电脑、风险控制管理制度；7）审定营业部前后台人员岗位、薪酬和劳动合同的续签，不断调整和优化营业部人力资源配置；组织员工培训；8）加强与外部有关部门的联系，建立良好的外部环境；9）在公司授予的权限范围内实施建议权、决定权和签字权；10）及时完成公司交办的其它工作。
券商工作人员管理制度
券商工作人员管理制度一、引言券商作为金融机构的一种，扮演着重要的角色。
在金融市场上，券商为客户提供证券买卖、投资咨询、资产管理等服务。
而券商的服务质量和专业水准，很大程度上取决于工作人员的素质和管理水平。
因此，建立科学合理的券商工作人员管理制度，对于提高券商的服务质量、促进企业发展具有重要意义。
二、券商工作人员管理制度的基本原则1. 公平公正原则：对工作人员进行公平公正的管理，严格遵守法律、法规和行业规范，不允许对工作人员进行任何形式的歧视和不公平待遇。
2. 人性化原则：尊重员工的人格和尊严，关心员工的身心健康和职业发展，为员工提供良好的工作环境和发展平台。
3. 激励引导原则：通过薪酬激励、晋升机制、培训发展等措施，激励一线员工和管理人员积极主动地为企业发展做出贡献。
4. 有效监督原则：建立健全的内部监督机制，对工作人员的工作及行为进行严格监督，防范违规行为和内部作假等不端行为。
三、券商工作人员管理制度的主要内容1. 招聘与选拔（1）在券商工作人员的招聘与选拔中，要遵循公平公正的原则，确保招聘程序公开透明，不得有任何形式的舞弊和不公平待遇。
（2）招聘岗位的资格条件、任职要求和招聘程序，应当符合国家法律法规和行业规范的相关规定，确保招聘的员工具备良好的职业素养和专业技能。
2. 培训与教育（1）券商应当根据员工的不同岗位和职责，制定相应的培训计划，对员工进行各种形式的培训和教育，提高员工的专业技能和综合素质。
（2）培训内容包括但不限于法律法规、业务知识、风险管理、信息技术等相关知识，培训形式包括内部培训、外部培训、在线培训等。
3. 薪酬与福利（1）券商应当根据员工的工作表现和岗位要求，合理确定薪酬水平和福利待遇，确保员工的劳动报酬合理、公正。
（2）券商应当根据员工的不同情况，提供相应的社会保险、福利待遇和职业发展机会，保障员工的合法权益。
4. 职业发展与晋升（1）券商应当为员工提供多种形式的职业发展机会，包括但不限于内部晋升、跨部门岗位调动、培训学习等。
证券有限责任公司证券经纪人人力资源管理办法 模版
xx证券有限责任公司证券经纪人人力资源管理办法第一章总则第一条为吸引、留住和激励优秀证券经纪人（以下简称经纪人），加强经纪人的监督和管理，规范经纪人的执业行为，提高证券营业部的营销能力，根据国家有关法律法规和公司相关规定，制定本办法。
第二条本办法是营业部开展经纪人招聘录用、资格管理、委托合同管理、薪酬发放、绩效管理以及培训发展等人力资源管理工作的指引和规范性文件，各项工作的具体细则依据本办法制定。
第三条本办法适用于营业部经纪人，是指接受xx证券委托，代理公司从事客户招揽和客户服务等活动的公司以外的自然人。
第二章管理架构第四条公司建立总部和营业部层面的多级经纪人营销管理架构，并根据营销战略和业务发展情况适时调整经纪人管理组织架构。
第五条公司成立营销管理委员会，由相关部门主管领导组成，负责制定经纪人营销战略、经纪人营销管理规划和审批经纪人营销管理制度等工作。
第六条经纪业务总部是经纪人营销业务的主管部门，负责经纪人营销业务的督导、数据统计、培训、营销策划等工作；各营业部是经纪人管理的直接责任部门，负责本营业部经纪人的日常管理、业务指导和风险管理等工作；证券营业部下设的营销部负责落实和实施经纪人制度。
第七条总部合规部、人力资源部、信息技术部、计划财务部等部门在各自职能范围内负责经纪人管理工作。
第八条各相关部门的有关经纪人管理岗位的设置和人员编制应当遵循权责明晰、因事设岗、经济高效的原则，充分发挥分权制衡和监督职能，保障经纪人营销工作合规运行。
第三章招聘与录用第九条营业部应当根据经经纪业务总部核准的经纪人编制，制定并实施招聘计划，如因业务发展需要突破原核定计划临时招聘的，应提出调整申请，报经经纪业务总部批准后方能实施。
第十条经纪人的招聘与录用应当遵循任人唯贤、择优录取的原则，严格按照公司招聘流程实施，并符合《员工亲属回避暂行办法》的规定。
第十一条营业部负责证券经纪人招聘的组织、实施工作，包括招聘渠道选择、招聘信息发布、笔试、面试等。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
某某证券有限责任公司人事管理制度补充办法
第一章档案管理
第一条公司原则上对所有员工人事档案实行集中分级统一托管。
公司总部各部门员工、各营业部中层管理人员以上员工必须将档案转入公司指定的人事托管户。
第二条公司总部员工的档案及各地区管理总部、各营业部负责人的档案管理权归公司人力资源总部或其授权机构，各地区管理总部、各营业部其他员工的档案管理权归员工所在部门或营业部。
第三条公司员工在公司内部不同部门、不同分支机构轮岗不改变其原有档案托管地，但管理权限相应转移。
第二章养老保险的管理
第四条根据省社保局的批复，自1月1日起，省社保局对公司在江西省内工作的员工实行行业统一管理养老保险，人力资源总部为统一经办部门，各营业部须指定专人协办。
第五条自1月1日起，省内各营业部在当地不能再有养老保险户头，未纳入行业统一管理的员工，应向公司或营业部提供养老保险缴费凭证，在扣除个人应承担部分后，公司予以报销。
第六条驻省外的员工应将养老保险关系转入公司指定帐户进行统一管理，若不将养老保险关系转入，公司也不予报销。
．
第三章医疗保险、失业保险和公积金的管理
第七条公司根据员工工作所在地为员工统一办理医疗保险、失业保险、公积金。
具体管理办法与养老保险一致。
第四章离职保证金的管理
第八条公司员工必须缴纳离职保证金。
公司按人事管理权限分别设立专户存储员工离职保证金，员工按正常手续办理离职三个月后，经公司相关部门确认未给公司造成损失后予以全额返还。
第九条离职保证金的缴纳方式可采取一次性现金缴纳或薪酬扣缴两种方式，但扣缴的最长期限不得超过二个月。
第十条员工离职保证金拟根据其所在岗位或技术、业务职务按相应档次缴纳，未转档案的按相应标准的1.5倍缴纳，并随岗位职务调整而调整。
投行人员离职保证金按标准执行。
（标准附后）
第五章其他
第十一条本补充说明由人力资源总部负责解释。
具体标准如下：
行政岗位技术、业务序列离职风险金
业务员
2000
业务主办
部门副经理
3000
部门正经
助理研究部门副总经
5000
部门总经理（主持工研究
的副总经理
高级研究员、投资经8000
研发中心总经理、副总经理、首席研究12000
投资总部、资产管理总部正、副总经
16000
公司高管人员注：投行人员离职保证金具体为，业务董事及以上人员3万元，其他人员为1.5万元。