第九章非关税措施协议
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• 通知的内容包括拟采取措施的目的和理由，以及所涵盖的产品；通知
的时间应在该措施还没有被批准，且可进行修改的规定期限内；
• 通知的渠道是通过技术性贸易壁垒委员会向世贸组织其他成员方通报。
该世贸组织成员方还应在已向该委员会通报的出版物上发布有关公告， 使有关利害方知晓将制定某项技术法规或合格评定程序。
总原则:世贸组织成员方制定、采用和实施 技术性措施，应遵守世界贸易组织的非歧视 原则、透明度原则。
具体原则: 1．必要性规则 2．贸易影响最小规则 3．协调规则 4．特殊和差别待遇规则
2020/12/9
第九章非关税措施协议
（二）技术法规、标准与合格评定程序
1．技术法规
技术法规是强制性执行的有关产品特性或相关工艺和生产 方法的规定。
2020/12/9
第九章非关税措施协议
产生背景
2.在”乌拉圭回合”中，实施卫生与植物卫生措 施问题起初作为《农业协议》谈判内容的一部分。 当时许多缔约方担心，在农产品非关税措施被转换 成关税以后，某些缔约方可能会更多地、不合理地 使用卫生与植物卫生措施，阻碍国际贸易发展。为 消除这种威胁，”乌拉圭回合”达成了《实施卫生 与植物卫生措施协议》，同时在《农业协议》中设 有专门条款，世贸组织成员方同意执行《实施卫生 与植物卫生措施协议》。
的联系与合作，并制定相应程序，监督和协调国际标准的使 用。
• 该委员会还应对《实施卫生与植物卫生措施协议》的运用
和实施情况进行审议。必要时，可根据该协议实施过程中的 经验，向货物贸易理事会提交修正该协议文本的建议。
2020/12/9
第九章非关税措施协议
（五）争端的解决
成员间有关实施卫生与植物卫生措施问题 的争端，应通过世界贸易组织的争端解决机 制解决。如涉及科学或技术问题，则可咨询 技术专家或有关的国际组织。
2020/12/9
第九章非关税措施协议
（四）卫生与植物卫生措施委员会的职能
• 为监督成员执行《实施卫生与植物卫生措施协议》，并为
成员提供一个经常性的磋商场所或论坛，推动各成员采取协 调一致的卫生与植物卫生措施，世界贸易组织设立了卫生与 植物卫生措施委员会。
• 卫生与植物卫生措施委员会应加强与主管标准的国际组织
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第九章非关税措施协议
（二）应遵循的规则
1．非歧视地实施卫生与植物卫生措施 成员方在实施卫生与植物卫生措施时，应遵守非歧视原 则。即不能在情形相同或相似的成员间，包括该成员与其他 成员之间造成任意或不合理的歧视，尤其是在有关控制、检 验和批准程序方面，应给予其他成员的产品国民待遇。 2．以科学为依据实施卫生与植物卫生措施 成员方应确保任何卫生与植物卫生措施都以科学为依据， 不能实施或停止实施没有充分科学依据的卫生与植物卫生措 施。如果在科学依据不充分的情况下采取某种卫生与植物卫 生措施，只能是临时性的，并应在合理的期限内作出科学评 估。
素及外来病虫害传入危害。
• 3．保护成员方领土内植物的生命免受外来病虫害传入危害。 • 4．防止外来病虫害传人成员方领土内造成危害。
• 卫生与植物卫生措施包括：所有相关的法律、法规、要求和程序，特别是最
终产品标准；工序和生产方法；检测、检验、出证和审批程序；各种检疫处理； 有关统计方法、抽样程序和风险评估方法的规定；与食品安全直接有关的包装 和标签要求等。
2．成员方同意以双边的形式，或通过适当的国际组织， 向发展中成员提供技术援助。此类援助可特别针对加工技术、 科研和基础设施等领域，包括建立监管机构，并可采取咨询、 信贷、捐赠、提供设备和培训等方式。
3．发展中成员可推迟2年，即从1997年1月1日起，开始 执行《实施卫生与植物卫生措施协议》。此后，如有发展中 成员提出请求，可有时限地免除其在《实施卫生与植物卫生 措施协议》项下的全部或部分义务。
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第九章非关税措施协议
二、主要内容
• （一）卫生与植物卫生措施的含义 • 卫生与植物卫生措施指，成员方为保护人类、动植物的生命或健康，
实现下列具体目的而采取的任何措施：
• 1．保护成员方领土内人的生命免受食品和饮料中的添加剂、污染物、
毒素及外来动植物病虫害传入危害。
• 2．保护成员方领土内动物的生命免受饲料中的添加剂、污染物、毒
技术性措施指为实现合法目标而采取的技术法规、 标准、合格评定程序等。
合法目标主要包括维护国家基本安全，保护人类 健康或安全，保护动植物生命或健康，保护环境， 保证出口产品质量，防止欺诈行为等。
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二、产生背景
• 技术性措施的出现有着深刻的社会和历史背景。人们在生
产活动中，为保证产品质量，制定了许多技术标准，建立了 产品质量认证制度。随着科学技术的发展，尤其是电力技术 广泛应用于生产和消费之后，为保证产品安全，许多国家制 定了技术法规，产品质量认证进一步完善，并逐步扩展到安 全认证、管理体系认证等。
（2）认可。认可指权威机构依据程序确认某一机构或个人具有从事特 定任务或工作的能力。主要包括产品认证机构认可，质量和管理体系认 证机构认可，实验室认可，审核机构认可，审核员或评审员的资格认可， 培训机构注册等。
（3）相互认证。相互认证指认证或认可机构之间通过签署相互承认协 议，彼此承认认证或认可结果。
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应遵循的规则
7保持卫生与植物卫生措施有关法规的透明度 成员应确保及时公布所有有关卫生与植物卫生措 施的法律和法规。除紧急情况外，成员应在卫生与 植物卫生措施有关法规的公布和生效之间留出一段 合理的时间，以便让出口成员的生产商，尤其是发 展中成员的生产商有足够时间调整其产品和生产方 法，适应进口成员的要求。
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（三）发展中成员享有的特殊和差别待遇
1．成员方在制定和实施卫生与植物卫生措施时，应考虑 发展中成员的特殊需要。如果分阶段采用新的卫生与植物卫 生措施，应给予发展中成员更长的时间，使其有利害关系的 出口产品符合进口方卫生与植物卫生措施要求，从而维持其 出口机会。
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应遵循的规则
5．根据有害生物风险分析确定适当的保护水平 有害生物风险分析指，进口方的专家在进口前对 进口产品可能带入的病虫害的定居、传播、危害和 经济影响，或者对进口食品、饮料、饲料中可能存 在添加剂、污染物、毒素或致病有机体可能产生的 潜在不利影响，作出的科学分析报告。该报告是进 口方是否进口某种产品的决策依据。 6．接受“病虫害非疫区”和“病虫害低度流行 区”的概念 病虫害非疫区指没有发生检疫性病虫害，并经有 关国家主管机关确认的地区。
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应遵循的规则
3．以国际标准为基础制定卫生与植物卫生措施 为广泛协调成员方所实施的卫生与植物卫生措施，各成 员应根据现行的国际标准制定本国的卫生与植物卫生措施。 但世界贸易组织本身并不制定国际标准，而是由其他相关国 际组织，特别是食品法典委员会、世界动物卫生组织和国际 植物保护公约秘书处，制定相应的食品安全、动植物卫生等 国际标准。 4．等同对待出口成员达到要求的卫生与植物卫生措施 如果出口成员对出口产品所采取的卫生与植物卫生措施， 客观上达到了进口成员适当的卫生与植物卫生保护水平，进 口成员就应接受这种卫生与植物卫生措施，并允许该种产品 进口，即使这种措施不同于自己所采取的措施，或不同于从 事同一产品贸易的其他成员所采取的措施。
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第九章非关税措施协议
第一节 实施卫生与植物卫生措施协议
一、产生背景 二、主要内容
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一、产生背景
1. 《1947年关税与贸易总协定》允许缔约方采取 卫生与植物卫生措施，前提是这些措施不得对情形 相同的成员构成任意或不合理的歧视，也不得构成 对国际贸易的变相限制。但在实践中，一些缔约方 滥用卫生与植物卫生措施，阻碍了正常的国际贸易。 而《1947年关税与贸易总协定》有关条款的规定过 于笼统，难以操作，不能有效约束缔约方滥用卫生 与植物卫生措施。因此，国际贸易的发展客观上要 求制定一个明确和便于执行的具体规则。
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第二节 技术性贸易壁垒协议
一、技术性贸易壁垒协议的宗旨 二、产生背景 三、主要内容
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一、技术性贸易壁垒协议的宗旨
《技术性贸易壁垒协议》的宗旨是:指导世贸组织 成员制定、采用和实施正当的技术性措施，鼓励采 用国际标准和合格评定程序，保证这些措施不构成 不必要的国际贸易障碍。
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三、通知、评议、咨询、审议及争端解决
（一）通知和评议
• 为确保世贸组织成员方制定、采用和实施技术法规或合格评定程序具
有透明度，《技术性贸易壁垒协议》规定，如果世贸组织成员方拟采用 的技术法规或合格评定程序不存在相关的国际标准，或与有关国际标准 中的技术内容不一致，且可能对世贸组织其他成员方的贸易有重大影响， 该世贸组织成员方应履行通知义务。
• 《技术性贸易壁垒协议》适用于所有产品，包括
工业品和农产品。但政府采购实体制定的采购规则 不受《技术性贸易壁垒协议》的约束。另外，该协 议未涉及动植物卫生检疫措施，有关问题由《实施 卫生与植物卫生措施协议》进行规范。
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第九章非关税措施协议
（一）制定、采用和实施技术性措施应遵守的规则
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2．标准
标准指经公认机构批准供通用或重复使用的、非强制执行 的关于产品特性或相关工艺和生产方法的规则或指南，可包 括有关专门术语、符号、包装、标志或标签要求。
为使《关于制定、采用和实施标准的良好行为规范》中的 通知要求具体化，世界贸易组织还通过了两个决定：
• 一是《关于世界贸易组织、国际标准化组织就标准信息系
• 世贸组织成员应保证迅速公布已采用的所有技术性措施。
主要包括国家制定的有关法律和法规，政府部门颁布的有 关命令、决定、条例，以及有关技术规范、指南、准则、专 门术语、符号、包装、标志或标签要求。
一些国家也授权非政府机构制定技术法规。《技术性贸易 壁垒协议》要求成员应尽可能按照产品的性能，而不是按照 设计或描述特征来制定技术法规。
技术法规一般涉及国家安全、产品安全、环境保护、劳动 保护、节能等方面。
统拟定谅解的决定》，据此在日内瓦建立了“世界贸易组织 标准信息服务机构”，负责收集和公布《关于制定、采用和 实施标准的良好行为规范》签署方的通知；
• 二是《关于审议国际标准化组织、国际电工委员会信息中
心出版物的决定》，规定对《关于制定、采用和实施标准的 良好行为规范》签署方的通知进行定期审议。
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3．合格评定程序
合格评定程序是指，任何直接或间接用以确定产品是否满足技术法规 或标准要求的程序。主要包括：抽样、检验和检查；评估、验证和合格 保证；注册、认可和批准；以及上述各项程序的组合。合格评定程序可 分为认证、认可和相互承认三种形式。
（1）认证。认证指由授权机构出具的证明。一般由第三方对某一事物、 行为或活动的本质或特征，经对当事人提交的文件或实物审核后出具的 证明，通常被称为“第三方认证”。认证可以分为产品认证和体系认证。
• “东京回合”通过了《技术性贸易壁垒协议》。该协议只
对签署的缔约方有效。
• 乌拉圭回合”对该协议进一步修改和完善，使之成为世界
贸易组织货物贸易多边协定的组成部分，对世贸组织所有成 员都有效。
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三、主要内容
• 《技术性贸易壁垒协议》由15个条款和3个附件
组成.主要内容包括：制定、采用和实施技术性措施 应遵守的规则；技术法规、标准和合格评定程序； 通报、评议、咨询和审议制度等。
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产生背景
3. 《实施卫生与植物卫生措施协议》与《技术性 贸易壁垒协议》有一定的联系，后者吸收了后者的 文本结构。
两者的根本区别在于各自的管辖范围不一样，前 者仅涉及食品安全、动物卫生和植物卫生三个领域； 后者涉及范围广泛，除与上述三个领域有关的实施 卫生与植物卫生措施外，其他所有产品的技术法规 和标准都受其管辖。
的时间应在该措施还没有被批准，且可进行修改的规定期限内；
• 通知的渠道是通过技术性贸易壁垒委员会向世贸组织其他成员方通报。
该世贸组织成员方还应在已向该委员会通报的出版物上发布有关公告， 使有关利害方知晓将制定某项技术法规或合格评定程序。
总原则:世贸组织成员方制定、采用和实施 技术性措施，应遵守世界贸易组织的非歧视 原则、透明度原则。
具体原则: 1．必要性规则 2．贸易影响最小规则 3．协调规则 4．特殊和差别待遇规则
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（二）技术法规、标准与合格评定程序
1．技术法规
技术法规是强制性执行的有关产品特性或相关工艺和生产 方法的规定。
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产生背景
2.在”乌拉圭回合”中，实施卫生与植物卫生措 施问题起初作为《农业协议》谈判内容的一部分。 当时许多缔约方担心，在农产品非关税措施被转换 成关税以后，某些缔约方可能会更多地、不合理地 使用卫生与植物卫生措施，阻碍国际贸易发展。为 消除这种威胁，”乌拉圭回合”达成了《实施卫生 与植物卫生措施协议》，同时在《农业协议》中设 有专门条款，世贸组织成员方同意执行《实施卫生 与植物卫生措施协议》。
的联系与合作，并制定相应程序，监督和协调国际标准的使 用。
• 该委员会还应对《实施卫生与植物卫生措施协议》的运用
和实施情况进行审议。必要时，可根据该协议实施过程中的 经验，向货物贸易理事会提交修正该协议文本的建议。
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（五）争端的解决
成员间有关实施卫生与植物卫生措施问题 的争端，应通过世界贸易组织的争端解决机 制解决。如涉及科学或技术问题，则可咨询 技术专家或有关的国际组织。
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第九章非关税措施协议
（四）卫生与植物卫生措施委员会的职能
• 为监督成员执行《实施卫生与植物卫生措施协议》，并为
成员提供一个经常性的磋商场所或论坛，推动各成员采取协 调一致的卫生与植物卫生措施，世界贸易组织设立了卫生与 植物卫生措施委员会。
• 卫生与植物卫生措施委员会应加强与主管标准的国际组织
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（二）应遵循的规则
1．非歧视地实施卫生与植物卫生措施 成员方在实施卫生与植物卫生措施时，应遵守非歧视原 则。即不能在情形相同或相似的成员间，包括该成员与其他 成员之间造成任意或不合理的歧视，尤其是在有关控制、检 验和批准程序方面，应给予其他成员的产品国民待遇。 2．以科学为依据实施卫生与植物卫生措施 成员方应确保任何卫生与植物卫生措施都以科学为依据， 不能实施或停止实施没有充分科学依据的卫生与植物卫生措 施。如果在科学依据不充分的情况下采取某种卫生与植物卫 生措施，只能是临时性的，并应在合理的期限内作出科学评 估。
素及外来病虫害传入危害。
• 3．保护成员方领土内植物的生命免受外来病虫害传入危害。 • 4．防止外来病虫害传人成员方领土内造成危害。
• 卫生与植物卫生措施包括：所有相关的法律、法规、要求和程序，特别是最
终产品标准；工序和生产方法；检测、检验、出证和审批程序；各种检疫处理； 有关统计方法、抽样程序和风险评估方法的规定；与食品安全直接有关的包装 和标签要求等。
2．成员方同意以双边的形式，或通过适当的国际组织， 向发展中成员提供技术援助。此类援助可特别针对加工技术、 科研和基础设施等领域，包括建立监管机构，并可采取咨询、 信贷、捐赠、提供设备和培训等方式。
3．发展中成员可推迟2年，即从1997年1月1日起，开始 执行《实施卫生与植物卫生措施协议》。此后，如有发展中 成员提出请求，可有时限地免除其在《实施卫生与植物卫生 措施协议》项下的全部或部分义务。
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二、主要内容
• （一）卫生与植物卫生措施的含义 • 卫生与植物卫生措施指，成员方为保护人类、动植物的生命或健康，
实现下列具体目的而采取的任何措施：
• 1．保护成员方领土内人的生命免受食品和饮料中的添加剂、污染物、
毒素及外来动植物病虫害传入危害。
• 2．保护成员方领土内动物的生命免受饲料中的添加剂、污染物、毒
技术性措施指为实现合法目标而采取的技术法规、 标准、合格评定程序等。
合法目标主要包括维护国家基本安全，保护人类 健康或安全，保护动植物生命或健康，保护环境， 保证出口产品质量，防止欺诈行为等。
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第九章非关税措施协议
二、产生背景
• 技术性措施的出现有着深刻的社会和历史背景。人们在生
产活动中，为保证产品质量，制定了许多技术标准，建立了 产品质量认证制度。随着科学技术的发展，尤其是电力技术 广泛应用于生产和消费之后，为保证产品安全，许多国家制 定了技术法规，产品质量认证进一步完善，并逐步扩展到安 全认证、管理体系认证等。
（2）认可。认可指权威机构依据程序确认某一机构或个人具有从事特 定任务或工作的能力。主要包括产品认证机构认可，质量和管理体系认 证机构认可，实验室认可，审核机构认可，审核员或评审员的资格认可， 培训机构注册等。
（3）相互认证。相互认证指认证或认可机构之间通过签署相互承认协 议，彼此承认认证或认可结果。
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第九章非关税措施协议
应遵循的规则
7保持卫生与植物卫生措施有关法规的透明度 成员应确保及时公布所有有关卫生与植物卫生措 施的法律和法规。除紧急情况外，成员应在卫生与 植物卫生措施有关法规的公布和生效之间留出一段 合理的时间，以便让出口成员的生产商，尤其是发 展中成员的生产商有足够时间调整其产品和生产方 法，适应进口成员的要求。
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第九章非关税措施协议
（三）发展中成员享有的特殊和差别待遇
1．成员方在制定和实施卫生与植物卫生措施时，应考虑 发展中成员的特殊需要。如果分阶段采用新的卫生与植物卫 生措施，应给予发展中成员更长的时间，使其有利害关系的 出口产品符合进口方卫生与植物卫生措施要求，从而维持其 出口机会。
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第九章非关税措施协议
应遵循的规则
5．根据有害生物风险分析确定适当的保护水平 有害生物风险分析指，进口方的专家在进口前对 进口产品可能带入的病虫害的定居、传播、危害和 经济影响，或者对进口食品、饮料、饲料中可能存 在添加剂、污染物、毒素或致病有机体可能产生的 潜在不利影响，作出的科学分析报告。该报告是进 口方是否进口某种产品的决策依据。 6．接受“病虫害非疫区”和“病虫害低度流行 区”的概念 病虫害非疫区指没有发生检疫性病虫害，并经有 关国家主管机关确认的地区。
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应遵循的规则
3．以国际标准为基础制定卫生与植物卫生措施 为广泛协调成员方所实施的卫生与植物卫生措施，各成 员应根据现行的国际标准制定本国的卫生与植物卫生措施。 但世界贸易组织本身并不制定国际标准，而是由其他相关国 际组织，特别是食品法典委员会、世界动物卫生组织和国际 植物保护公约秘书处，制定相应的食品安全、动植物卫生等 国际标准。 4．等同对待出口成员达到要求的卫生与植物卫生措施 如果出口成员对出口产品所采取的卫生与植物卫生措施， 客观上达到了进口成员适当的卫生与植物卫生保护水平，进 口成员就应接受这种卫生与植物卫生措施，并允许该种产品 进口，即使这种措施不同于自己所采取的措施，或不同于从 事同一产品贸易的其他成员所采取的措施。
第九章非关税措施协议
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第一节 实施卫生与植物卫生措施协议
一、产生背景 二、主要内容
2020/12/9
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一、产生背景
1. 《1947年关税与贸易总协定》允许缔约方采取 卫生与植物卫生措施，前提是这些措施不得对情形 相同的成员构成任意或不合理的歧视，也不得构成 对国际贸易的变相限制。但在实践中，一些缔约方 滥用卫生与植物卫生措施，阻碍了正常的国际贸易。 而《1947年关税与贸易总协定》有关条款的规定过 于笼统，难以操作，不能有效约束缔约方滥用卫生 与植物卫生措施。因此，国际贸易的发展客观上要 求制定一个明确和便于执行的具体规则。
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第二节 技术性贸易壁垒协议
一、技术性贸易壁垒协议的宗旨 二、产生背景 三、主要内容
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一、技术性贸易壁垒协议的宗旨
《技术性贸易壁垒协议》的宗旨是:指导世贸组织 成员制定、采用和实施正当的技术性措施，鼓励采 用国际标准和合格评定程序，保证这些措施不构成 不必要的国际贸易障碍。
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第九章非关税措施协议
三、通知、评议、咨询、审议及争端解决
（一）通知和评议
• 为确保世贸组织成员方制定、采用和实施技术法规或合格评定程序具
有透明度，《技术性贸易壁垒协议》规定，如果世贸组织成员方拟采用 的技术法规或合格评定程序不存在相关的国际标准，或与有关国际标准 中的技术内容不一致，且可能对世贸组织其他成员方的贸易有重大影响， 该世贸组织成员方应履行通知义务。
• 《技术性贸易壁垒协议》适用于所有产品，包括
工业品和农产品。但政府采购实体制定的采购规则 不受《技术性贸易壁垒协议》的约束。另外，该协 议未涉及动植物卫生检疫措施，有关问题由《实施 卫生与植物卫生措施协议》进行规范。
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第九章非关税措施协议
（一）制定、采用和实施技术性措施应遵守的规则
2020/12/9
第九章非关税措施协议
2．标准
标准指经公认机构批准供通用或重复使用的、非强制执行 的关于产品特性或相关工艺和生产方法的规则或指南，可包 括有关专门术语、符号、包装、标志或标签要求。
为使《关于制定、采用和实施标准的良好行为规范》中的 通知要求具体化，世界贸易组织还通过了两个决定：
• 一是《关于世界贸易组织、国际标准化组织就标准信息系
• 世贸组织成员应保证迅速公布已采用的所有技术性措施。
主要包括国家制定的有关法律和法规，政府部门颁布的有 关命令、决定、条例，以及有关技术规范、指南、准则、专 门术语、符号、包装、标志或标签要求。
一些国家也授权非政府机构制定技术法规。《技术性贸易 壁垒协议》要求成员应尽可能按照产品的性能，而不是按照 设计或描述特征来制定技术法规。
技术法规一般涉及国家安全、产品安全、环境保护、劳动 保护、节能等方面。
统拟定谅解的决定》，据此在日内瓦建立了“世界贸易组织 标准信息服务机构”，负责收集和公布《关于制定、采用和 实施标准的良好行为规范》签署方的通知；
• 二是《关于审议国际标准化组织、国际电工委员会信息中
心出版物的决定》，规定对《关于制定、采用和实施标准的 良好行为规范》签署方的通知进行定期审议。
2020/12/9
第九章非关税措施协议
3．合格评定程序
合格评定程序是指，任何直接或间接用以确定产品是否满足技术法规 或标准要求的程序。主要包括：抽样、检验和检查；评估、验证和合格 保证；注册、认可和批准；以及上述各项程序的组合。合格评定程序可 分为认证、认可和相互承认三种形式。
（1）认证。认证指由授权机构出具的证明。一般由第三方对某一事物、 行为或活动的本质或特征，经对当事人提交的文件或实物审核后出具的 证明，通常被称为“第三方认证”。认证可以分为产品认证和体系认证。
• “东京回合”通过了《技术性贸易壁垒协议》。该协议只
对签署的缔约方有效。
• 乌拉圭回合”对该协议进一步修改和完善，使之成为世界
贸易组织货物贸易多边协定的组成部分，对世贸组织所有成 员都有效。
2020/12/9
第九章非关税措施协议
三、主要内容
• 《技术性贸易壁垒协议》由15个条款和3个附件
组成.主要内容包括：制定、采用和实施技术性措施 应遵守的规则；技术法规、标准和合格评定程序； 通报、评议、咨询和审议制度等。
2020/12/9
第九章非关税措施协议
产生背景
3. 《实施卫生与植物卫生措施协议》与《技术性 贸易壁垒协议》有一定的联系，后者吸收了后者的 文本结构。
两者的根本区别在于各自的管辖范围不一样，前 者仅涉及食品安全、动物卫生和植物卫生三个领域； 后者涉及范围广泛，除与上述三个领域有关的实施 卫生与植物卫生措施外，其他所有产品的技术法规 和标准都受其管辖。