浅谈如何撰写高质量专利申请文件

第16卷　第3期2019年 3月

中国发明与专利

China Invention & Patent

V ol.16 No.3

Mar. 2019

浅谈如何撰写高质量专利申请文件

朱宝华

（国家知识产权局专利局化学发明审查部，北京100088）

摘　要：本文简述目前专利申请文件中存在的问题，提出高质量专利申请的标准，强调要围绕发明构思撰写申请文件，真正体现发明的技术贡献。同时，给出了围绕发明构思撰写申请文件的主要思路，并结合一个具体案例分析如何围绕发明构思撰写高质量申请文件。

关键词：专利质量发明构思技术问题技术方案技术效果

中图分类号： G306 文献标识码：A

0序言

2015年12月，《国务院关于新形势下加快知识产权强国建设的若干意见》（以下简称71号文）中明确指出，要提升知识产权附加值和国际影响力，实施专利质量提升工程，培育一批核心专利。为了贯彻落实国务院71号文件精神，2016年国家知识产权局制定并实施了专利质量提升工程实施方案，从创造、申请、代理、审查、保护、运用等各个环节着手，多策并举提升专利质量，努力实现专利领域的高水平创造、高质量申请、高效率审查、高效益运用。2017年7月，习近平总书记在中央财经领导小组第十六次会议讲话中指出，提高知识产权审查质量和审查效率。高质量专利申请文件是高水平创造的成果体现，是高质量申请的基础，更是高质量和高效率审查的重要保障。

1高质量专利申请的标准

什么是高质量专利申请呢？首先该申请要充分体现发明的技术贡献，说明书写明发明所要解决的技术问题，采取的关键技术手段以及取得的技术效果，内容丰富，数据详实；其次能够充分保护申请人的权益，权利要求布局合理，保护范围清晰恰当，有层次；再者要满足专利法授权条件，特别是具备创造性；最后是权利稳定，经得起后续法律程序（例如无效和侵权诉讼）的考验。2目前申请中存在的主要问题

根据多年审查实践，总结目前发明专利申请文件中主要存在以下问题：首先是独立权利要求中未写明体现发明实质的关键技术手段，权利要求保护范围与说明书实际公开的内容不相称，过大或过小，缺少层次；其次是说明书中对现有技术关于本发明所要解决的技术问题所采用的技术方案描述不全面，没有清楚说明发明所要解决的技术问题、所采用的关键技术手段以及取得的技术效果，导致发明形成过程不清晰；最后也是化学领域常见的主要问题，即说明书缺少必要的实验数据验证所述技术效果，有时仅仅是宣称或断言，从而没有确认真正解决了哪些技术问题。

3围绕发明构思撰写申请文件

为了解决目前专利申请文件存在的上述问题，提高专利申请撰写质量，笔者提出要围绕发明构思撰写申请文件，真正体现发明的技术贡献。

什么是发明构思呢？发明构思是申请人主观上发现现有技术中存在某种技术缺陷，构造出了解决所述缺陷的一套思路，是申请人在发明过程中形成的，通过申请文件客观表述出现的。发明构思包括申请要解决的技术问题、所采取的技术方案和取得的技术效果这三个方面。缺少三者中的任何一个，都不是完整的发明构思。发明构思相同，不仅指解决的技术问题和

作者简介：朱宝华（1971—），男，江苏人，国家知识产权局专利局化学发明审查部综合处处长，二级专利审查员，国家知识产权局第三批知识产权管理类高层次人才，理学和法学硕士学位，主要从事有机化学领域专利审查工作。

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技术效果相同，而且所采用的技术方案或者关键技术手段也相同，即改进方向和改进方法都是相同的。

围绕发明构思撰写申请文件，从专利申请角度看，使得申请文本更加规范，能够更清楚地还原发明创造的形成过程以及呈现出的智慧贡献，有利于公众了解发明核心内容和技术贡献之所在。从专利审查角度看，有利于审查员在审查中把握发明构思，基于发明构思进行“三性”审查，从而很好地与申请人围绕发明构思进行对话交流，保证审查质量的准确性和审查过程的高效性。

4 撰写专利申请的主要思路

围绕发明构思，分别针对权利要求书和说明书提出撰写的主要思路。

4.1权利要求书的撰写

《专利审查指南》第二部分第二章规定：权利要求书应当以说明书为依据，清楚、简要地限定要求专利保护的范围[1]，应当符合《专利法》第26条第4款的规定。

独立权利要求要写明能够解决技术问题的关键技术手段，其由一个或多个技术特征组成，体现出整体性；从属权利要求限定其他附加技术特征，是对独立权利要求的进一步改进和优化，要体现出层次性。

4.2说明书的撰写

《专利审查指南》第二部分第二章规定：说明书应当写明发明或者实用新型所要解决的技术问题以及解决其技术问题采用的技术方案，并对照现有技术写明发明或者实用新型的有益效果[2]，即应当符合《专利法》第26条第3款有关清楚的规定。

4.2.1技术问题

在技术问题部分要写明所述技术的发展状况和趋势以及本发明所要解决的技术问题，客观地指出现有技术中存在的问题，必要时说明社会或产业的需求以及解决该问题的必要性，详细说明现有技术是如何解决这些问题的，必要时引证最接近的技术文件。

4.2.2技术方案

技术方案部分要写明为解决上述问题所采取的技术方案以及关键技术手段，要与权利要求所限定的相应技术方案的表述相一致，关键技术手段所包含的每个技术特征需要给予详细说明，要有层次。

4.2.3技术效果

技术效果是评判创造性的一个重要方面，是确定发明是否能够解决所述技术问题的重要依据。没有技术效果即不能解决技术问题的发明没有创造性。技术效果应当是由具有技术贡献的技术方案直接带来的、或者由所述的技术特征必然产生的技术效果。对技术效果的认定，须根据说明书公开的内容，结合本领域技术人员的认知，合理确定其效果是否可信。

化学是一门实验科学，如果技术效果难以预测，须借助实验数据来说明。申请人应在原始申请文件中完整描述技术方案，清楚说明/证明技术效果，包括记载实验方法、实验所用样品或实验结果，这些内容是判断技术效果是否公开的重要依据之一。

补交实验数据所证明的技术效果应当是所属技术领域的技术人员能够从专利申请公开的内容中得到的。原申请文件中虽有提及，但本领域技术人员结合现有技术无法确信的技术效果不属于本申请公开的内容。通常申请日后提交的实验数据只能针对本领域技术人员能够从专利申请公开的内容中得到的技术效果进行补强。

在描述技术效果方面，写明采用关键技术手段所达到的技术效果（必要时提供对比数据），这样的撰写方式对今后答复创造性的审查意见有一定的帮助。提供的技术效果数据要足以支撑权利要求的保护范围，必要时需要补充有关实验数据，以证明所述范围内的全部技术方案均能解决所述技术问题。

5 结合具体案例分析如何围绕发明构思撰写申请文件5.1案情概况

本案例涉及一种催化转化碳水化合物到乙二醇的方法，具体地说以碳水化合物为反应原料，通过在密闭高压反应釜内，于水中进行催化加氢反应，所采用的催化剂为复合催化剂，包括催化剂A和催化剂B；催化剂A的活性成分为镧的单质或化合物中的一种或二种以上，催化剂B的活性成分为第8、9、10族的过渡金属铁、钴、镍、钌、铑、钯、铱、铂中的一种

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