对科斯定理的一点认识

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i w的变化并不改变 −1
x （h） 从而不改变 φ i [( x i h ] （ −1 ）
情况1：赋予遭受负外部效应的消费者2产权
• 设消费者1支付消费者2总额为T的价值。对消费 者1来说，当且仅当：
φ 1 [( x 1 1 h） + w1 − T 〉 = φ 1 [( x 1 1 0） + w1 （ ] （ ] − −
即 φ 1 [( x 1 1 h） − T 〉 = φ 1 [( x 1 1 0） （ ] （ ] − − • 求解： 2 2
m ax :φ [ ( x − 1 h ）] + T （ s t : φ 1 [ ( x 1 1 h ）] − T 〉 = φ 1 [ ( x 1 1 0 ）] （ （ − − 最 优 的 h 0应 满 足 的 一 阶 条 件 ： ∂φ 2 ∂φ 1 = − ∂h ∂h
情况2：赋予制造负外部效应的消费者1产权
• 同理求解最大化得到的最优 h 同样满足： • ∂ φ 2 ∂ φ 1
∂ h = − ∂ h
0
• Point：对于两个消费者来说，
i w i的 变 动 （ + T o r − T ） 并 不 影 响 对 x − 1 h） 的 需 求 （ i 从 而 不 会 改 变 φ i [ ( x − 1 h） （ ]
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还应该加上”效用(支付)函数 是拟线性“这一条件
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正如赫尔维茨（1995）所指出的那样，这个 “不变性”命题是依赖于一种特定的偏好类型， 即偏好是平行的，写成效用函数形式便为拟线性。 他以十分严密的数学证明，揭示了准线性效用函 数是“不变性”命题的必要条件。 如果两个正在进行关于外部性谈判的当事人中 有一人的效用函数不是拟线性的，这会对外在性 的均衡水平产生什么后果呢？回答是：最后均衡 的外在性水平会与产权的初始配置状态有关联。
下的一阶条件的求解不再相等。
2 借用埃奇沃斯盒式法理解
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假设有A,B两人，货币总量一定，A为吸烟者，B为被动 吸烟者，以下两个图分别表示基于效用函数为非拟线性和 拟线性的情况下，均衡位置的决定。
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注释：假设A，B两人在两种初始分配情况下都各拥有 100元货币。 E为B人拥有洁净空气权（即吸烟量为0）的初 始分配点；E1为A人拥有吸烟权的初始分配。
更多更多的思考
介于该学生水平有限，尚未能研究透彻的问题包括： 1 先前的例子是在纯交换的经济中的进行分析，可是当分 析两者至少其一是企业时，由于企业无收入效应，那么该 如何去理解科斯第一定理？ 2 对Coase定理的研究最终是要为宏观经济政策服务的， 所以， Coase定理最薄弱之处或许就是现实问题的症结。 Eg:一家国有企业卖给一个资本家与该国有企业仍让政府 所有，会导致不同的收入效应？？？？ 3 还有很多很多问题等待我去思考。。。。
弱弱的理解
• 1 函ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ理解 • 2 借用埃奇沃斯盒式法理解
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1 函数理解
h0 受到负外部性影响的人，现在考虑，能否通过明晰
• Eg：消费者1是引起负外部性的人，消费者2是直接 所有权的方式来使负外部排放量h达到最佳的 • 设两者的效用函数：
i u i ( x i ) = g i ( x − 1 ) + x1i i i = g i [ x − 1 ( p − 1 , h )] + wi − p − 1 x − 1 ( 标 准 化 x1i的 价 格 为1) i = φ i [( x − 1 p − 1 , h） + wi （ ] i = φ i [( x − 1 h） + wi （ ]
后来发现。。。自己的认识很渺小。。。 仅仅理解到这一步，对一个将来想从事经济 学研究的人来说，是远远不够的。
一篇文献激起的求知欲望
• 《现代经济学的基本分析框架与研究方法》,在谈 到产权问题时,许多人都喜欢引用科斯定理,认为只 要交易费用为零,就可导致资源的有效配置。直到 现在,仍有许多人不知道(包括科斯本人在给出他的 论断时也不知道) ,这个结论一般不成立。
对Coase第一定理假设条件的 一点认识
1 选该题目的来源 2 对“不变性”命题的澄清 3 对拟效用函数的定义 4 Coase所讨论的问题 5 收入效应对于生产者的思考
• • 以前对Coase第一定理的理解仅仅停留 在每个学过制度经济学的人都能倒背如流 的话：如果交易费用为零，不管产权初始 如何安排，当事人之间的谈判都会导致那 些财富最大化的安排，即市场机制会自动 达到帕雷托最优。
谢 谢
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拟线性效用函数有一个重要的特征：收入水平 变化对于非线性部分商品需求量没有影响，即收入 效应在非线性部分商品需求为0
u(x1,x2 )=v(x1)+x2
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Why？
• Reference:Mas-Colell,M,Whinston and J.Green:Microeconomic Theory,Oxford University Press,1995.
• 因此：Coase第一定理得证。
• • 若效用函数不是拟线性的，则某一消费者的收入发
i 生变化后，会调整对 x−1的需求量。Eg:若初始产权
x 配置赋予消费者2，收入的增加使得他对清洁水的
i −1
边际效用评价发生变化，从而调整对清洁水的使用 量以达到整体更高的最优效用水平。因此，收入变
i 化前后的 φ 由于 x−1 的变化而改变，从而两种情况