论中国自然垄断产业及其改革

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论中国自然垄断产业及其改革

韩晓婷1 王 慧2

(1 厦门大学经济研究所,福建 厦门 361005;2 黑龙江工商职业技术学院,黑龙江 哈尔滨 150080)

[摘 要]自然垄断产业具有特殊性质,在国民经济中具有举足轻重的作用。伴随着经济的发展,自然垄断产业的运行方式也要不断地变革以与之相适应。当前,世界各国都在对本国的自然垄断产业逐渐放松管制,而中国面对竞争加剧的市场环境,也把自然垄断产业的改革提到日程上来。这一改革需要多方努力才能完成,但目前最紧迫、最重要的任务就是在这一产业中适当地引入竞争,以提高自然垄断产业的运行效率。

[关键词]自然垄断产业;规模经济;竞争

[中图分类号]F062 9 [文献标识码]A [文章编号]1005-913X(2003)08-0023-02

一、自然垄断产业的定义及特征

自然垄断产业,是指其主要业务具有规模经济效益,需要大规模固定资本投资,边际成本不断下降,具有网络效益的产业,如铁路、电力、电信、城市燃气、自来水等,一般称为公用事业或基础设施产业等。也就是说,自然垄断产业应该是具有成本次可加性的技术特点而导致一个企业或少数几个企业生产的市场结构。

传统理论主要强调自然垄断产业的规模经济性。例如克拉克森等经济学家认为,自然垄断的基本特征就是在一定的产出范围内,生产函数呈规模报酬递增状态,生产规模越大,单位产品的成本就越小。因此,由一个企业大规模生产,要比由几家较小规模的企业同时进行生产能更有效地利用资源。沃特森则认为,自然垄断产业中,单个企业能比两家或两家以上的企业更有效率地向市场提供同样数量的产品(Waterson,1988)。

有关自然垄断产业的传统理论要求政府必须对自然垄断产业进行规制。因为自然垄断产业的平均成本随产量的增加而持续下降,所以,如果把某种产品全部交给一家垄断企业来生产,对全社会来说总成本最小。如果多家企业相互竞争,平均成本会居高不下,从全社会角度来看,就不经济了。所以需要政府干预,只允许一家企业从事生产,其他厂商不得进入。这就是政府对自然垄断行业进行规制的原意。但是,政府以自然垄断产业的规制存在两个难题:一是垄断定价问题。由于没有竞争者,垄断企业会通过控制产量将价格抬高到垄断价格的水平上。而一旦当价格受到规制时,垄断企业也可能会以其它方式如降低服务质量,来实现其垄断优势,使消费者受损,并妨碍资源的合理配置;二是当平均成本下降时,边际成本必须低于平均成本,而时常定价原则是边际成本等于边际收入,如果按照这一原则定价,企业就会亏损。因此,这一原则在自然垄断领域不适应。

传统自然垄断理论是建立在单一产品假设基础上的,而现实中企业的产品结构往往是多元的。因此,夏基和鲍莫尔等著名学者提出,自然垄断的定义假设必须建立在成本的劣加性而不是在规模经济的基础上。假定有m个企业,n种产品,任何一个企业可以生产任何一种或多种产品。如果一个企业生产所有各种产品的总成本小于多个企业分别生产这些产品的成本之和,企业的成本方程就具有劣加性。如果在所有相关的生产上,企业的成本都具有劣加性,该行业就可以看作是自然垄断行业。当单一企业的总成本低于多个企业的成本之和时,单一企业的平均成本可能下降,也可能上升。前者条件下的自然垄断产业为强自然垄断,后者条件下的自然垄断为弱自然垄断。在弱自然垄断条件下,边际成本价格使社会福利最大化的同时又使企业盈利,在这里,自然垄断的边际成本定价矛盾不复存在了。

根据自然垄断新理论,对自然垄断的规制,需要视自然垄断的强弱、进入有无障碍和企业的承受力分别采取不同的对策。在强自然垄断下,如果进入无障碍,企业也有承受力,则不需要有政府规制,承受力的存在保证垄断企业不致被挤出市场,潜在竞争者进入的威胁代行了规制职能,迫使企业制定一个不高于盈亏相抵的价格。在弱自然垄断条件下,当进入无障碍,企业有承受力时,也不需要政府规制,只需要借助潜在竞争者的威胁迫使垄断企业制定边际成本价格,使社会福利最大化,同时,企业也可盈利。这表明,自然垄断与竞争之间存在着替代性。正是在这种理论背景下,英美一些国家自然垄断产业出现了放松政府管制的趋势,而我国的自然垄断产业也在改革探索之中。

二、中国目前自然垄断产业存在的问题

中国目前的自然垄断产业主要包括:石油、煤、电力、电信、铁路、自来水、城市燃气、供热、邮政等,这些产业都是在计划经济的背景下建立起来的,长期以来也是按照计划经济的规律办事。同时,国家对这一产业的保护过于严密,加上企业规模过于庞大,使这些企业的运行与市场的发展一直有个时差问题,根本无法适应现实情况。自然垄断产业虽然对经济的发展、社会的稳定有着不可替代的作用,但其自身的问题是不可忽视的,下面,笔者简要地分析一下中国自然垄断产业中存在的问题:

1 服务质量差。自然垄断产业的性质特点决定了只有一家或少数几家企业生产和供给某一种商品。这使企业的地位明显提升,用户要想享受这种服务,必须通过这家企业才能实现,所以,消费者成了乞求者,而具有自然垄断性质的企业则成了施舍者,两者处于一种信息不对称、地位不对等的状

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态。 门难进,脸难看是对自然垄断企业服务态度的一个很好的描述。虽然近几年,自然垄断行业的服务质量问题日益引起政府相关部门的重视,但由于长期以来的惯性以及行业地位仍高高在上的现状,情况并没有根本好转,消费者仍然抱怨很多。

2 政企不分。由于自然垄断产业的生产的特殊性,其企业必然与政府有着密不可分的关系。很多指令与措施既反映了企业的意愿,也影射了国家的要求。大家分不清楚国家和企业到底是谁在为自然垄断产业做主。由于这种政企不分,也使企业的经营效益低下,无法灵敏地反映消费者以及市场的需求状况。特别是有一些原来具有自然垄断性质的企业,在当前的条件下已不适合再被作为自然垄断来对待了,却由于政府干预的关系,继续在政策的保护下高枕无忧,这不仅不利于企业的发展,又不利于满足消费者的需求。因此,反行政垄断的呼声也越来越强烈。

3 某些行业利用自然垄断的优势对产品定高价,收取名目繁多的额外费用。由于自然垄断产业产品大都是一些公共物品,加上有政府的管制,其价格并不高,例如城市供水、供电等。但是我们还应该看到,有很多价格昂贵的服务依然存在。例如几年前的电话初装费曾经达到五千多元 部,即使现在,电信部门依然收取每个月20元的月租费,电话费的价格更是居高不下。还有一些自然垄断产业,利用其经济优势,在提供服务时,违背消费者意愿,要求消费者购买其指定的产品。例如煤气公司要求用户购买指定品牌的燃气灶,不然不允许使用煤气。这都令消费者苦不堪言。

4 寻租现象存在。由于消费者与自然垄断行业企业处在一种不对等的状态之下,消费者以乞求者的身份存在着,加上自然垄断行业企业的官僚作派也比较严重,因此,他们就会想方设法通过拉关系、走后门,尽好地把事情办完。因此,请客送礼之风也便在这一行业中盛行起来。这一现象造成了社会资源的极大的浪费,破坏了政府的廉正建设。

5 供给短缺。自然垄断产业在我国几乎都是瓶颈部门,存在严重供给不足且具有卖方市场的特点。例如,铁路运输产业改革以来虽然有了较大的发展,但是还是远远满足不了其他产业和广大消费者的时常需求,现在仍有一些地方未通火车。自然垄断产业供给短缺从根本上来讲不是政府投入不够的问题,而是自然垄断产业动力不够,改革滞后的问题。因此,引入竞争机制,加快自然垄断产业的发展,是现实提出的具有挑战性的课题。

三、改革措施

借鉴国内外经验,结合我国实际,自然垄断行业的改革将涉及到社会经济的很多方面,例如,放大市场功能,转换政府职能,明确政企关系,提高企业自身素质,完善制度法规,建立行业协会,协调企业行为等,但笔者认为,改革的最关键问题是引入竞争。下面,仅从如何引入竞争的角度来谈谈自然垄断行业的改革。

1 在一些可以放开的自然垄断产业应允许新企业的进入。每个自然垄断产业的产生都有其历史背景,随着社会的发展,有些产业不适合再以自然垄断的形态存在,这时就要逐步把这些产业放开。当然这种改革是缓慢的,同时阻力也是很大的。例如,在1994年之前,中国公用电信业的基本特征是:电信网的运营与基本网上服务合二为一,由邮电部独家垄断经营。邮电部既是公用电信业的经营者,又是公用电信业的政府管理机构。而1994年7月 中国联合通信有限公司( 联通)打破了电信业的垄断局面。但是 联通公司的建立和成长不是一帆风顺的,其间受到了邮电部极大的阻挠。但电信业垄断的打破使电信服务质量有所提高,通讯建设加快了,通话费用降下来了,消费者有了更多的选择,他们也更满意了。可见,对于一些可以实行竞争的原有垄断产业要打破其垄断地位,引入竞争,吸引其他的企业的加入,以此来提高效率。

2 对自然垄断行业业务细分,尽量在更多的环节引入竞争。其实在自然垄断行业中,并不是在任何环节都具有自然垄断的性质,可能真正具有自然垄断性质的环节只占很小一部分,这时,我们就要区别对待,尽可能地引入竞争。例如对于电力企业,首先要把发电环节从中分离出来,国家电力公司原则上仅仅负责电网,即输、配环节的运营;限于目前的条件,售电环节还无法展开竞争,暂时不实行市场化,输、配电环节暂时也不具备分离的条件。简而言之就是要在发电环节引入竞争。对于其他的自然垄断行业也可采取类似的做法,在不同环节实行不同的策略,进行灵活管理。

3 开展地区间的竞争。即对企业进行横向切割,把具有网络效益的自然垄断行业按区域划分为两个或两个以上的网区,其目的在于通过有效数量的联网,建立区域间比较竞争优势机制,同时,让各地区部门间进行竞争,激活企业。例如原中国电信现已把其业务分为南北两部分,让新成立的中国电信公司和中国网通公司对其南北方的业务分别管理,并实行跨地区经营,这有利于电信企业内部开展竞争。但要强调的是,这种竞争不能流于形式,国家要给予各公司一定的自主权,以及建立完善的利益比较机制,使企业真正处于竞争状态之中。

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[责任编辑:韩基圣]

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