专利技术信息检索(杨策)资料讲解
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专利技术信息检索
国家知识产权局专利局文献部 2008.8
专利技术信息检索
第一节 专利技术信息检索概述 第二节 专利技术信息检索方法 第三节 专利技术信息检索案例分析及练习
第一节 专利技术信息检索概述
一、专利技术信息检索概念 二、专利技术信息检索应用 三、专利技术信息检索要求
二、专利技术信息检索应用
（1）检索结果要求 ——检全：找到尽可能多的该技术主题的专利文献
（2）检索系统要求 ——专业化专利检索系统
（3）检索文献范围要求 ——首先中国专利文献 ——然后外国专利文献
三、专利技术信息检索要求
2．定题检索要求
（1）检索时间要求 ——两周或一个月检索
（2）检索方式要求 ——用追溯检索的提问式 ——相同的检索系统
1．科研立项
——课题研究或科研立项前 ——针对要研究的技术主题 ——进行专利技术信息检索的追溯检索 ——找出所有与该技术主题相关的专利 ——确定所选择的研究课题是否具有立项研究的价值， 或通过分析已有专利的技术内容提高研究的起点
二、专利技术信息检索应用
2．解决难题
——遇到技术难题或要找到某一技术解决方案时 ——针对特定技术主题 ——进行专利技术信息检索的追溯检索 ——找出整个与该技术主题相关的所有专利 ——找到该技术难题的突破口或最佳技术解决方
一、专利技术信息检索的课题分析
2．区别主题种类
——如果主题涉及的是产品，应在发明名称字段中进行检索，这 会使检索结果更加准确。 ——如果主题涉及的是生产产品的方法，则不能在发明名称字段 中进行检索，而需到文摘或权利要求字段中进行检索。 ——如果主题涉及的是生产产品的设备，而生产产品的设备有专 有名称，可以把设备视为产品来检索；如果生产产品的设备没有 专有名称，只能从被这种设备生产的产品来检索时，最好选择全 文检索，如果不能进行全文检索，应在文摘或权利要求字段中进 行检索，虽然误检率高，但漏检率低。
二、选择检索系统
1.检索中国专利文献的系统
——中国专利检索系统（CPRS）：专利审查检索系统， 中国专利信息中心开发，系统设置了可以任意组织检 索提问式的专家检索方式，进行了关键词标引，设置 了IPC统计功能，能满足专利技术信息检索的检全率要 求。在国家知识产权局专利文献馆的专利检索室免费 使用。
三、具体检索步骤
第一步：找出几篇文献
——首先利用被检索技术主题的若干已知的主题词进 行初步检索，找到若干篇文献，然后阅读这些文献的 著录数据，以确定检索的初步效果。
第二步：找出相关的国际专利分类（IPC）号
——通过阅读初步检索的结果（即找到的几篇专利文 献）的著录项目，找出它们所涉及的IPC号，再对照国 际专利分类表，找出最相关的IPC号，然后进行专利分 类号的检索。
一、专利技术信息检索的课题分析
2．区别主题种类
——专利技术主题主要涉及两大类型：产品和方法。 ——产品如：物品（如机械、器具、装置、设备、仪 器、部件、元件等），材料（如合金、玻璃、水泥、 油墨、涂料、组合物等）。 ——方法如：产品的制造方法（如产品的机械制造方 法，化学制造法和生物制造法等），其他方法（如通 讯方法、测试方法、计量方法、修理方法、使用方法 等）。
三、具体检索步骤
第三步：找出同义词
——通过阅读初步检索的结果（即找到的几篇专利文 献)的著录项目及文摘，找出它们所涉及的该技术主题 的其它表述或同义词、近义词，然后进行同义词检索。
第四步：确定一个完整的检索提问式并检索
——将根据初步检索结果找到的IPC号和该技术主题的 其它表述或同义词、近义词进行最后组配。这样确定 的检索提问式就是该检索课题的最终的完整的检索提 问式。用此检索提问式进行检索，得出的检索结果通 常是最完整的。
二、选择检索系统
2.检索世界专利文献的系统
——基于经过专业化数据加工的德温特世界专利索引 （DWPI）数据库的各种商业或专业检索系统：
* EPOQUE专利检索系统：专利审查检索系统； * DWPI检索系统：专利文献馆公众检索系统； * DIALOG国际联机检索系统：商业检索系统等。 ——一般专利检索系统： * ESPACENET因特网专利检索系统。
第二节 专利技术信息检索方法
一、专利技术信息检索的课题分析 二、选择检索系统 三、具体检索步骤 四、检索技术的应用 五、检索报告
一、专利技Байду номын сангаас信息检索的课题分析
1．区别检索种类
——进行专利技术信息检索前首先要确定准备进行的 检索是否属于专利技术信息检索。 ——专利技术信息检索课题的基本特征是：有明确的 检索技术主题，但没有明确的技术解决方案。检索的 目的是要找到被检索技术主题的各种技术解决方案。 ——新颖性检索的基本特征是：不仅有明确的检索技 术主题，而且还有明确的技术解决方案。检索的目的 是要找到可进行新颖性对比的现有技术。
四、检索技术的应用
1．运用逻辑组配检索
——逻辑“或”检索：扩大检索范围，提高查全率。 ——逻辑“与”检索：增强检索专指性，缩小检索范 围，提高检准率。 ——逻辑“非”检索：缩小检索范围，增强检索的准 确性。
四、检索技术的应用
2．运用位置检索
二、专利技术信息检索应用
5．制定战略
——企业制定战略时 ——进行专利技术信息检索的追溯检索 ——全面收集本企业所涉及的技术领域的所有专利 ——全面了解专利技术市场，便于企业对整个市场进 行分析，科学制定出企业的发展战略，从而做到在市 场竞争中知己知彼，百战不殆
三、专利技术信息检索要求
1．追溯检索要求
二、专利技术信息检索应用
3．引进技术
——引进国外先进技术时 ——针对准备引进的技术 ——进行专利技术信息检索的追溯检索 ——将追溯检索的结果和准备引进的技术进行比较 ——对准备引进的技术的水平做出判断，从而帮助决 策者做出正确选择
二、专利技术信息检索应用
4．技术创新
——进行技术创新时 ——创新开始前进行专利技术信息检索的追溯检索 ——科学立项 ——创新进行中进行专利技术信息检索的定题检索 ——随时监视该项创新的技术发展动态，便于随时调 整创新的方向
国家知识产权局专利局文献部 2008.8
专利技术信息检索
第一节 专利技术信息检索概述 第二节 专利技术信息检索方法 第三节 专利技术信息检索案例分析及练习
第一节 专利技术信息检索概述
一、专利技术信息检索概念 二、专利技术信息检索应用 三、专利技术信息检索要求
二、专利技术信息检索应用
（1）检索结果要求 ——检全：找到尽可能多的该技术主题的专利文献
（2）检索系统要求 ——专业化专利检索系统
（3）检索文献范围要求 ——首先中国专利文献 ——然后外国专利文献
三、专利技术信息检索要求
2．定题检索要求
（1）检索时间要求 ——两周或一个月检索
（2）检索方式要求 ——用追溯检索的提问式 ——相同的检索系统
1．科研立项
——课题研究或科研立项前 ——针对要研究的技术主题 ——进行专利技术信息检索的追溯检索 ——找出所有与该技术主题相关的专利 ——确定所选择的研究课题是否具有立项研究的价值， 或通过分析已有专利的技术内容提高研究的起点
二、专利技术信息检索应用
2．解决难题
——遇到技术难题或要找到某一技术解决方案时 ——针对特定技术主题 ——进行专利技术信息检索的追溯检索 ——找出整个与该技术主题相关的所有专利 ——找到该技术难题的突破口或最佳技术解决方
一、专利技术信息检索的课题分析
2．区别主题种类
——如果主题涉及的是产品，应在发明名称字段中进行检索，这 会使检索结果更加准确。 ——如果主题涉及的是生产产品的方法，则不能在发明名称字段 中进行检索，而需到文摘或权利要求字段中进行检索。 ——如果主题涉及的是生产产品的设备，而生产产品的设备有专 有名称，可以把设备视为产品来检索；如果生产产品的设备没有 专有名称，只能从被这种设备生产的产品来检索时，最好选择全 文检索，如果不能进行全文检索，应在文摘或权利要求字段中进 行检索，虽然误检率高，但漏检率低。
二、选择检索系统
1.检索中国专利文献的系统
——中国专利检索系统（CPRS）：专利审查检索系统， 中国专利信息中心开发，系统设置了可以任意组织检 索提问式的专家检索方式，进行了关键词标引，设置 了IPC统计功能，能满足专利技术信息检索的检全率要 求。在国家知识产权局专利文献馆的专利检索室免费 使用。
三、具体检索步骤
第一步：找出几篇文献
——首先利用被检索技术主题的若干已知的主题词进 行初步检索，找到若干篇文献，然后阅读这些文献的 著录数据，以确定检索的初步效果。
第二步：找出相关的国际专利分类（IPC）号
——通过阅读初步检索的结果（即找到的几篇专利文 献）的著录项目，找出它们所涉及的IPC号，再对照国 际专利分类表，找出最相关的IPC号，然后进行专利分 类号的检索。
一、专利技术信息检索的课题分析
2．区别主题种类
——专利技术主题主要涉及两大类型：产品和方法。 ——产品如：物品（如机械、器具、装置、设备、仪 器、部件、元件等），材料（如合金、玻璃、水泥、 油墨、涂料、组合物等）。 ——方法如：产品的制造方法（如产品的机械制造方 法，化学制造法和生物制造法等），其他方法（如通 讯方法、测试方法、计量方法、修理方法、使用方法 等）。
三、具体检索步骤
第三步：找出同义词
——通过阅读初步检索的结果（即找到的几篇专利文 献)的著录项目及文摘，找出它们所涉及的该技术主题 的其它表述或同义词、近义词，然后进行同义词检索。
第四步：确定一个完整的检索提问式并检索
——将根据初步检索结果找到的IPC号和该技术主题的 其它表述或同义词、近义词进行最后组配。这样确定 的检索提问式就是该检索课题的最终的完整的检索提 问式。用此检索提问式进行检索，得出的检索结果通 常是最完整的。
二、选择检索系统
2.检索世界专利文献的系统
——基于经过专业化数据加工的德温特世界专利索引 （DWPI）数据库的各种商业或专业检索系统：
* EPOQUE专利检索系统：专利审查检索系统； * DWPI检索系统：专利文献馆公众检索系统； * DIALOG国际联机检索系统：商业检索系统等。 ——一般专利检索系统： * ESPACENET因特网专利检索系统。
第二节 专利技术信息检索方法
一、专利技术信息检索的课题分析 二、选择检索系统 三、具体检索步骤 四、检索技术的应用 五、检索报告
一、专利技Байду номын сангаас信息检索的课题分析
1．区别检索种类
——进行专利技术信息检索前首先要确定准备进行的 检索是否属于专利技术信息检索。 ——专利技术信息检索课题的基本特征是：有明确的 检索技术主题，但没有明确的技术解决方案。检索的 目的是要找到被检索技术主题的各种技术解决方案。 ——新颖性检索的基本特征是：不仅有明确的检索技 术主题，而且还有明确的技术解决方案。检索的目的 是要找到可进行新颖性对比的现有技术。
四、检索技术的应用
1．运用逻辑组配检索
——逻辑“或”检索：扩大检索范围，提高查全率。 ——逻辑“与”检索：增强检索专指性，缩小检索范 围，提高检准率。 ——逻辑“非”检索：缩小检索范围，增强检索的准 确性。
四、检索技术的应用
2．运用位置检索
二、专利技术信息检索应用
5．制定战略
——企业制定战略时 ——进行专利技术信息检索的追溯检索 ——全面收集本企业所涉及的技术领域的所有专利 ——全面了解专利技术市场，便于企业对整个市场进 行分析，科学制定出企业的发展战略，从而做到在市 场竞争中知己知彼，百战不殆
三、专利技术信息检索要求
1．追溯检索要求
二、专利技术信息检索应用
3．引进技术
——引进国外先进技术时 ——针对准备引进的技术 ——进行专利技术信息检索的追溯检索 ——将追溯检索的结果和准备引进的技术进行比较 ——对准备引进的技术的水平做出判断，从而帮助决 策者做出正确选择
二、专利技术信息检索应用
4．技术创新
——进行技术创新时 ——创新开始前进行专利技术信息检索的追溯检索 ——科学立项 ——创新进行中进行专利技术信息检索的定题检索 ——随时监视该项创新的技术发展动态，便于随时调 整创新的方向