阿尔蒙德 的政治结构功能主义理论
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即所有政治系统都拥有履行相同功 能的同样结构；
• 第二，政治功能的普遍性，即不管 是正式的政治结构，还是非正式的 政治结构都具有政治功能；
• 第三，政治结构的多功能性，即所 有政治结构的功能都是多方面的。
政治系统的功能
• 在早期，阿尔蒙德早期比较重功能 而轻结构，他把政治系统的功能分 为七个方面，其中前4项实际上是系 统的输入功能，后三项是其输出功 能。
• “经济系统”执行适应环境的功能； • “政治系统”执行目标达成功能； • “社会系统”执行整合功能； • “文化系统”执行模式维护功能。
系统的适应功能
• 系统的适应功能，指的是该系统满 足“行为者”日益增加的需求的能 力。它关系到社会系统与其物质环 境之间的相互关系，这种关系导致 资源的供应，而资源的供应是实现 整个系统的目标及其各种子目标的 基本手段。也就是经济系统的主要 功能。
• 2、利益聚合：把各种要求转变成重 大政策选择的功能，称作利益聚合。
• 3、政策制定：决策是政治过程的关 键性阶段,是把有效的政治要求转换 成权威性决策的阶段。所谓有效的 要求，即拥有各种资源的政治竞争 者所提出的那些要求。
• 4、政策实施：决策和政策实施是两 个连续的过程，从条文到付诸行动。
第三讲 阿尔蒙德的政治结构功能主义 理论(political structure-functionalism )
• 政治结构功能主义是政治系统理论 的一个流派，以阿尔蒙德为代表。
阿尔蒙德的政治结构—功能主义
主要理论来源（一）：塔尔科特·帕 森斯(Talcott Parsons) 社会结构-功能主
行为管制的顺从者 宗法公民 送子女上学的父母 遵守健康和安全规章的制造商人
象征的接受者 誓言保证者或效忠宣誓人 非竞争性选举中的选民
过程功能
• 过程的功能主要实现输入与输出的 转换。包括：
• 1、利益表达：当某个集团或个人提 出一项政治要求时，政治过程就开 始了。这种提出要求的过程称为利 益表达。利益表达可以由许多不同 的结构以不同的方式进行。
顺从者角色的录用
• 1、法律法规。 • 2、道德规范。 • 比如政府促使人们服从税收规定的
主要刺激是强制力，国民非法逃税 将受到严厉的惩罚，但是，从道德 规范上强调遵守法律和做模范公民 也是对强制力的一种补充。
• 尽管参与者角色对民主政治体系中 的政策制订来说可能是非常重要的， 但所有政治体系中最普遍的公民角 色还是顺从者角色。
• 政治结构功能分析方法试图通过剖 析政治结构和政治功能而揭示出政 治系统运转的规律。
阿尔蒙德主要代表作
• 阿尔蒙德在吸取帕森斯结构功能主义理 论的基础上，对伊斯顿的政治体系理论 作了发展，提出政治结构—功能主义的 分析模式。他的代表作：
• 《比较政治体系》（1956年） • 《发展中地区政治》（1960年） • 《比较政治学：发展的路径》（1966年） • 《公民文化—五国的政治态度和民主》
公民角色的录用
• 政治过程中公民角色有两种主要的 类型：参与者角色和顺从者角色。 参与者角色指担任角色的公民作出 一定的努力来影响正在进行的政策 制订过程。顺从者角色是指担任角 色的公民参与执行政策。
参与者角色的录用
• 参与者角色的资格通常是由社会的 决策结构规定的，而这些结构本身 则往往是在某种宪法约束下活动的。
经济增长，提高国家的国际形象 分配公平，促进对外贸易，经济增长 和福利
安全 人身和财产安全 公共秩序
自由 免受管制 私生活不受干扰
国家安全 解决国际冲突的贡献
主权 鼓励各国国内的自由
• (1)利益或需求的表达； • (2)利益整合（interests integration）;
• (3)政治社会化和政治录用（political recruitment）；
• (4)政治沟通或信息发送；
• (5)法规制订； • (6)法规执行； • (7)法规调整。
• 后来，阿尔蒙德对自己的理论进行 了修正，一方面他重新表达了功能 的概念，他把前面所提到的七项功 能归纳为“转变”功能，另增加了 两大功能：系统的“维持”及“适 应”或“能力”功能；另一方面他 加强了对结构的研究。
基本概念及内涵：政治系统、结构、 功能
• 阿尔蒙德因袭了戴维·伊斯顿等人 关于“政治体系”的定义，指 出:“政治体系是社会在其国内和国 际环境中，有意识地制定和追求集 体目标的工具。”
• 政治系统由相互联系的政治结构所 组成，而政治结构又由相互联系、 相互作用的政治角色所构成。
• 政治体系不仅包括政府机构，如立 法机关、法院和行政部门，而且包 括所有结构中与政治有关的方面。 其中有亲属关系、社会等级集团等 传统结构，还有诸如动乱之类的社 会非正规现象，以及政党、利益集 团和大众传播工具之类的非政府性 组织等。
体系产品 过程产品
政策产品
体系维持 过程和内容的规则性及可 预见性
国际交往中的规则性和可预见性
体系适应 结构和文化对国内环境中
结构和文化对国际环境中产生的挑战
政治体系生产力图表 产生的挑战和机会的适应性
和机
参与 实现对国内输出的手段性活动 直接产生功效和尊严感的活动
对国外输出的手段性活动；通过爱国 性的或国际性的输入直接产生功效和
尊严的活动
服从与支持 对法律服从与支持的 手段性的（为了免受制裁）服从，完 成义务，提供各种服务的机会，取得 成就
手段性地（为了免受制裁）履行军事 和其他对外义务，提供爱国性服务和/ 或国际性服务的机会
司法程序 法律面前人人平等 公正的程序
福利 人均增长；数量和成分 分配公平
国际程序 鼓励国外 国际程序鼓励国外的公正司 法程序
政策功能
• 政策输出：资源的提取、产品和服 务的分配、行为的管制以及符号和 信息的交流；
• 政策分析：沟通输入与输出的反馈。
政治体系的产品
• 在阿尔蒙德等学者看来，就像企业 生产各种产品一样，政治体系也是 要服务于人的需要的，因此也要生 产出福利、安全、公平、法制等政 治产品。（《比较政治学：体系、 过程和政策》 ）
模式维持功能
• 模式维持功能，指的巩固系统根本 原则的能力。其中，家庭或家庭的 角色起着极其重要的作用，其它诸 如学校、教会、工会这类社群也很 重要。这涉及到主要价值的涵化 (acculturation)和传递等问题，由文化 系统履行这种功能。
社会结构功能主义对政治学的影响
• 60年代中期，结构-功能分析成为整个社 会科学中最时兴的方法之一，它也对政 治学产生重要影响，成为政治学的主要 研究和解释模式之一，直接推动了政治 结构功能主义学派的诞生。
文化形成、维持和改变的过程。 • 每个政治体系都有某些执行政治社
会化功能的结构，它们影响政治态 度，灌输政治价值观念，把政治技 能传授给公民和精英人物。
• 2、政治录用：包括两个不同的方面： 选择人员来担当角色和使他们按所 期望的角色方式发挥作用所需的刺 激。
• 每种政治体系都必定通过某种方式 选用人员在政治结构中担当各种角 色。
• 每个系统都有其需要，系统的稳定 就取决于其需要的满足程度。
• 3、社会是具有一定结构的系统，社 会的各组成部分以有序的方式相互 关联，并对社会整体发挥着必要的 功能， 维持整体的动态的均衡秩序。
• 功能：任何系统都必须具备四大功 能才能维持均衡与生存：适应、目 标达成、整合和模式维持。
• 社会系统中各个子系统分别执行不 同的功能：
• 转变功能是系统内部层次的功能， 它包括利益表达、利益整合、政治 沟通、法规制定、法规执行和法规 调整等，它涉及到输入-输出的交换 过程，因而与系统处理环境性的需 求与压力有关。
• 维持与调整功能是深层的功能，因 为它就是政治社会化和政治录用。
体系功能
• 政治体系的功能包括： • 1、政治社会化：政治社会化是政治
目标达成功能
• 目标达成功能，指的是集体和各单 位在达成系统自身目标方面为了产 生该系统与其环境之间最佳的相互 关系而作出的协调活动。这种功能 是由国家或政治体来履行的，也就 是由政治系统来履行。
系统的整合功能
• 系统的整合功能。它指的是系统内 各单位之间的调适。帕森斯认为， 在每个社会系统中总是存在着一些 虽不为规范所禁止，但是仍然不利 于整合的行为。这就需要整合，履 行整合功能的结构是强制性的国家 机器和非强制性的社会制度，也就 是社会系统的功能。
• 阿尔蒙德结构—功能主义中的功能 指的是各种政治机构所承担或履行 的专门任务。
阿尔蒙德的政治体系运行模式
• 输入 输要求出
参与者 支持 服从者 支持
转换
环境结果 制定政策过程
提取 分配
管制
象征
以前的 环境状态
对环境的
国内和 国际福利 和安全
环境的 内生变化
政治结构功能分析的基本假设
• 政治结构功能分析有三个基本假设： • 第一，它假定政治结构的普遍性，
现代政治体系中公民参与者角色和顺从者角色的类型
现代政治体系中公民参与者角色和顺
从者角色的类型 参与者角色
顺从者角色
利益表达者角色 地方范围的联系人 积极的利益集团成员
资源提供者 纳税人 应征极分子
资源享受者 享受福利者 享受社会保险者
政策制订角色 公民投票中的选民 自治委员会或城镇会议的成员
义 • 阿尔蒙德的政治结构-功能主义的主
要理论来源是社会结构-功能主义。
• 塔尔科特·帕森斯是美国现代社会 学的奠基人，主要著作有《社会行 动的结构》、《社会系统》、《经 济与社会》、《关于行动的一般理 论》。
• 帕森斯把系统论引入社会学研究， 提出了社会结构-功能主义，主要观 点体现在其最具代表性的著作《社 会系统》（1951）一书中。其理论 要点包括：
结构
• 结构（structure ） ：某一系统内由 特定行为主体所构成的组织安排、 反复出现的行为方式或不同角色之 间相对稳定的关系。
• 具体来说，阿尔蒙德所指的政治结 构包括各种政治机构，主要是利益 集团、政党、立法机关、行政机关、 政府官员和法院等六种政治结构。
功能
• 功能(function) ：各种行为主体的行 为方式之目的和过程相关联的影响 或行为结果。
• 阿尔蒙德把政治体系的这些产品分 为三类：体系产品、过程产品和政 策产品，每一类产品又被区分为国 内产品和国际产品两类，他们还将 这些产品列出了一个详细的图表。
政治体系的生产力
• 政治体系具有生产力，生产各种政 治产品，包括体系产品、过程产品 和政策产品，
• 其中每类产品又分为国内产品和国 际产品。
• 他认为，能力、转变和维持三大功 能有着层次的不同。
• 能力功能(capability function)指的是政 治系统的能力，尤其是政府的能力， 这一层次的能力主要包括规约的 (regulative)能力、提取的(extractive)能 力、分配的(distributive)能力和反应 的(responsive)能力，它们决定系统在 环境中的表现；
• 政治结构功能主义的代表人物：阿尔蒙 德、米歇尔、阿普特和弗雷德·W.里格 斯(Fred W.Rings) 。
主要理论来源（二）伊斯顿的政治系 统理论
• 请参看前面第二讲“伊斯顿的一般 政治系统理论”。
阿尔蒙德的政治结构—功能主义
• 阿尔蒙德吸取了帕森斯的社会结构功能主义理论观点，在伊斯顿的政 治系统理论基础上，提出了政治结 构-功能主义。
• 总统、国会议员、政党领袖、法官、 选民和纳税人都必须经过选择和发 动。
• 某些角色可能有许多人想来承担， 而另一些角色，如纳税人角色等， 则可能被视为负担。
• 但是，要使政治体系持续下去，就 需要得到普遍的服从和参与。每一 种角色都要通过录用功能来完成。
• 大多数的政治角色是在政府行政机 构任职。……大多数政治体系给这 些角色的主要是经济的刺激。
• 1、社会结构：是具有不同基本功能 的、多层面的次系统所组成的一种 “总体社会系统”，这个总系统包 括四个子系统：经济系统、政治系 统、社会系统和文化系统。
• 2、一个系统就是一个行为框架，所 有的人类行为都发生于其内。系统 的环境就是其他的社会系统、文化 系统和物质系统。个人是“行为 者”，受到系统共有价值体系的规 范和约束，在这个系统中发挥各自 的作用。
• 第二，政治功能的普遍性，即不管 是正式的政治结构，还是非正式的 政治结构都具有政治功能；
• 第三，政治结构的多功能性，即所 有政治结构的功能都是多方面的。
政治系统的功能
• 在早期，阿尔蒙德早期比较重功能 而轻结构，他把政治系统的功能分 为七个方面，其中前4项实际上是系 统的输入功能，后三项是其输出功 能。
• “经济系统”执行适应环境的功能； • “政治系统”执行目标达成功能； • “社会系统”执行整合功能； • “文化系统”执行模式维护功能。
系统的适应功能
• 系统的适应功能，指的是该系统满 足“行为者”日益增加的需求的能 力。它关系到社会系统与其物质环 境之间的相互关系，这种关系导致 资源的供应，而资源的供应是实现 整个系统的目标及其各种子目标的 基本手段。也就是经济系统的主要 功能。
• 2、利益聚合：把各种要求转变成重 大政策选择的功能，称作利益聚合。
• 3、政策制定：决策是政治过程的关 键性阶段,是把有效的政治要求转换 成权威性决策的阶段。所谓有效的 要求，即拥有各种资源的政治竞争 者所提出的那些要求。
• 4、政策实施：决策和政策实施是两 个连续的过程，从条文到付诸行动。
第三讲 阿尔蒙德的政治结构功能主义 理论(political structure-functionalism )
• 政治结构功能主义是政治系统理论 的一个流派，以阿尔蒙德为代表。
阿尔蒙德的政治结构—功能主义
主要理论来源（一）：塔尔科特·帕 森斯(Talcott Parsons) 社会结构-功能主
行为管制的顺从者 宗法公民 送子女上学的父母 遵守健康和安全规章的制造商人
象征的接受者 誓言保证者或效忠宣誓人 非竞争性选举中的选民
过程功能
• 过程的功能主要实现输入与输出的 转换。包括：
• 1、利益表达：当某个集团或个人提 出一项政治要求时，政治过程就开 始了。这种提出要求的过程称为利 益表达。利益表达可以由许多不同 的结构以不同的方式进行。
顺从者角色的录用
• 1、法律法规。 • 2、道德规范。 • 比如政府促使人们服从税收规定的
主要刺激是强制力，国民非法逃税 将受到严厉的惩罚，但是，从道德 规范上强调遵守法律和做模范公民 也是对强制力的一种补充。
• 尽管参与者角色对民主政治体系中 的政策制订来说可能是非常重要的， 但所有政治体系中最普遍的公民角 色还是顺从者角色。
• 政治结构功能分析方法试图通过剖 析政治结构和政治功能而揭示出政 治系统运转的规律。
阿尔蒙德主要代表作
• 阿尔蒙德在吸取帕森斯结构功能主义理 论的基础上，对伊斯顿的政治体系理论 作了发展，提出政治结构—功能主义的 分析模式。他的代表作：
• 《比较政治体系》（1956年） • 《发展中地区政治》（1960年） • 《比较政治学：发展的路径》（1966年） • 《公民文化—五国的政治态度和民主》
公民角色的录用
• 政治过程中公民角色有两种主要的 类型：参与者角色和顺从者角色。 参与者角色指担任角色的公民作出 一定的努力来影响正在进行的政策 制订过程。顺从者角色是指担任角 色的公民参与执行政策。
参与者角色的录用
• 参与者角色的资格通常是由社会的 决策结构规定的，而这些结构本身 则往往是在某种宪法约束下活动的。
经济增长，提高国家的国际形象 分配公平，促进对外贸易，经济增长 和福利
安全 人身和财产安全 公共秩序
自由 免受管制 私生活不受干扰
国家安全 解决国际冲突的贡献
主权 鼓励各国国内的自由
• (1)利益或需求的表达； • (2)利益整合（interests integration）;
• (3)政治社会化和政治录用（political recruitment）；
• (4)政治沟通或信息发送；
• (5)法规制订； • (6)法规执行； • (7)法规调整。
• 后来，阿尔蒙德对自己的理论进行 了修正，一方面他重新表达了功能 的概念，他把前面所提到的七项功 能归纳为“转变”功能，另增加了 两大功能：系统的“维持”及“适 应”或“能力”功能；另一方面他 加强了对结构的研究。
基本概念及内涵：政治系统、结构、 功能
• 阿尔蒙德因袭了戴维·伊斯顿等人 关于“政治体系”的定义，指 出:“政治体系是社会在其国内和国 际环境中，有意识地制定和追求集 体目标的工具。”
• 政治系统由相互联系的政治结构所 组成，而政治结构又由相互联系、 相互作用的政治角色所构成。
• 政治体系不仅包括政府机构，如立 法机关、法院和行政部门，而且包 括所有结构中与政治有关的方面。 其中有亲属关系、社会等级集团等 传统结构，还有诸如动乱之类的社 会非正规现象，以及政党、利益集 团和大众传播工具之类的非政府性 组织等。
体系产品 过程产品
政策产品
体系维持 过程和内容的规则性及可 预见性
国际交往中的规则性和可预见性
体系适应 结构和文化对国内环境中
结构和文化对国际环境中产生的挑战
政治体系生产力图表 产生的挑战和机会的适应性
和机
参与 实现对国内输出的手段性活动 直接产生功效和尊严感的活动
对国外输出的手段性活动；通过爱国 性的或国际性的输入直接产生功效和
尊严的活动
服从与支持 对法律服从与支持的 手段性的（为了免受制裁）服从，完 成义务，提供各种服务的机会，取得 成就
手段性地（为了免受制裁）履行军事 和其他对外义务，提供爱国性服务和/ 或国际性服务的机会
司法程序 法律面前人人平等 公正的程序
福利 人均增长；数量和成分 分配公平
国际程序 鼓励国外 国际程序鼓励国外的公正司 法程序
政策功能
• 政策输出：资源的提取、产品和服 务的分配、行为的管制以及符号和 信息的交流；
• 政策分析：沟通输入与输出的反馈。
政治体系的产品
• 在阿尔蒙德等学者看来，就像企业 生产各种产品一样，政治体系也是 要服务于人的需要的，因此也要生 产出福利、安全、公平、法制等政 治产品。（《比较政治学：体系、 过程和政策》 ）
模式维持功能
• 模式维持功能，指的巩固系统根本 原则的能力。其中，家庭或家庭的 角色起着极其重要的作用，其它诸 如学校、教会、工会这类社群也很 重要。这涉及到主要价值的涵化 (acculturation)和传递等问题，由文化 系统履行这种功能。
社会结构功能主义对政治学的影响
• 60年代中期，结构-功能分析成为整个社 会科学中最时兴的方法之一，它也对政 治学产生重要影响，成为政治学的主要 研究和解释模式之一，直接推动了政治 结构功能主义学派的诞生。
文化形成、维持和改变的过程。 • 每个政治体系都有某些执行政治社
会化功能的结构，它们影响政治态 度，灌输政治价值观念，把政治技 能传授给公民和精英人物。
• 2、政治录用：包括两个不同的方面： 选择人员来担当角色和使他们按所 期望的角色方式发挥作用所需的刺 激。
• 每种政治体系都必定通过某种方式 选用人员在政治结构中担当各种角 色。
• 每个系统都有其需要，系统的稳定 就取决于其需要的满足程度。
• 3、社会是具有一定结构的系统，社 会的各组成部分以有序的方式相互 关联，并对社会整体发挥着必要的 功能， 维持整体的动态的均衡秩序。
• 功能：任何系统都必须具备四大功 能才能维持均衡与生存：适应、目 标达成、整合和模式维持。
• 社会系统中各个子系统分别执行不 同的功能：
• 转变功能是系统内部层次的功能， 它包括利益表达、利益整合、政治 沟通、法规制定、法规执行和法规 调整等，它涉及到输入-输出的交换 过程，因而与系统处理环境性的需 求与压力有关。
• 维持与调整功能是深层的功能，因 为它就是政治社会化和政治录用。
体系功能
• 政治体系的功能包括： • 1、政治社会化：政治社会化是政治
目标达成功能
• 目标达成功能，指的是集体和各单 位在达成系统自身目标方面为了产 生该系统与其环境之间最佳的相互 关系而作出的协调活动。这种功能 是由国家或政治体来履行的，也就 是由政治系统来履行。
系统的整合功能
• 系统的整合功能。它指的是系统内 各单位之间的调适。帕森斯认为， 在每个社会系统中总是存在着一些 虽不为规范所禁止，但是仍然不利 于整合的行为。这就需要整合，履 行整合功能的结构是强制性的国家 机器和非强制性的社会制度，也就 是社会系统的功能。
• 阿尔蒙德结构—功能主义中的功能 指的是各种政治机构所承担或履行 的专门任务。
阿尔蒙德的政治体系运行模式
• 输入 输要求出
参与者 支持 服从者 支持
转换
环境结果 制定政策过程
提取 分配
管制
象征
以前的 环境状态
对环境的
国内和 国际福利 和安全
环境的 内生变化
政治结构功能分析的基本假设
• 政治结构功能分析有三个基本假设： • 第一，它假定政治结构的普遍性，
现代政治体系中公民参与者角色和顺从者角色的类型
现代政治体系中公民参与者角色和顺
从者角色的类型 参与者角色
顺从者角色
利益表达者角色 地方范围的联系人 积极的利益集团成员
资源提供者 纳税人 应征极分子
资源享受者 享受福利者 享受社会保险者
政策制订角色 公民投票中的选民 自治委员会或城镇会议的成员
义 • 阿尔蒙德的政治结构-功能主义的主
要理论来源是社会结构-功能主义。
• 塔尔科特·帕森斯是美国现代社会 学的奠基人，主要著作有《社会行 动的结构》、《社会系统》、《经 济与社会》、《关于行动的一般理 论》。
• 帕森斯把系统论引入社会学研究， 提出了社会结构-功能主义，主要观 点体现在其最具代表性的著作《社 会系统》（1951）一书中。其理论 要点包括：
结构
• 结构（structure ） ：某一系统内由 特定行为主体所构成的组织安排、 反复出现的行为方式或不同角色之 间相对稳定的关系。
• 具体来说，阿尔蒙德所指的政治结 构包括各种政治机构，主要是利益 集团、政党、立法机关、行政机关、 政府官员和法院等六种政治结构。
功能
• 功能(function) ：各种行为主体的行 为方式之目的和过程相关联的影响 或行为结果。
• 阿尔蒙德把政治体系的这些产品分 为三类：体系产品、过程产品和政 策产品，每一类产品又被区分为国 内产品和国际产品两类，他们还将 这些产品列出了一个详细的图表。
政治体系的生产力
• 政治体系具有生产力，生产各种政 治产品，包括体系产品、过程产品 和政策产品，
• 其中每类产品又分为国内产品和国 际产品。
• 他认为，能力、转变和维持三大功 能有着层次的不同。
• 能力功能(capability function)指的是政 治系统的能力，尤其是政府的能力， 这一层次的能力主要包括规约的 (regulative)能力、提取的(extractive)能 力、分配的(distributive)能力和反应 的(responsive)能力，它们决定系统在 环境中的表现；
• 政治结构功能主义的代表人物：阿尔蒙 德、米歇尔、阿普特和弗雷德·W.里格 斯(Fred W.Rings) 。
主要理论来源（二）伊斯顿的政治系 统理论
• 请参看前面第二讲“伊斯顿的一般 政治系统理论”。
阿尔蒙德的政治结构—功能主义
• 阿尔蒙德吸取了帕森斯的社会结构功能主义理论观点，在伊斯顿的政 治系统理论基础上，提出了政治结 构-功能主义。
• 总统、国会议员、政党领袖、法官、 选民和纳税人都必须经过选择和发 动。
• 某些角色可能有许多人想来承担， 而另一些角色，如纳税人角色等， 则可能被视为负担。
• 但是，要使政治体系持续下去，就 需要得到普遍的服从和参与。每一 种角色都要通过录用功能来完成。
• 大多数的政治角色是在政府行政机 构任职。……大多数政治体系给这 些角色的主要是经济的刺激。
• 1、社会结构：是具有不同基本功能 的、多层面的次系统所组成的一种 “总体社会系统”，这个总系统包 括四个子系统：经济系统、政治系 统、社会系统和文化系统。
• 2、一个系统就是一个行为框架，所 有的人类行为都发生于其内。系统 的环境就是其他的社会系统、文化 系统和物质系统。个人是“行为 者”，受到系统共有价值体系的规 范和约束，在这个系统中发挥各自 的作用。