转型中的中国科学_科研不端行为及其诱因分析_李真真

收稿日期:2003-03-04.

基金项目:本文受国家自然科学基金资助:改革时期中国科学共同体行为取向及影响因素分析(79970050),起止时间:2000-2002。作者简介:李真真(1956-),女(汉),四川阆中人,中国科学院科技政策与管理科学研究所副研究员;研究方向:科学社会学、科技政

策、科研管理。

文章编号:1000-2995(2004)03-008-0137

转型中的中国科学:

科研不端行为及其诱因分析

李真真

(中国科学院科技政策与管理科学研究所,北京100080)

摘要:20世纪80年代我国开始科技体制改革,与此同时,科技界开始了一场围绕科研学术道德问题的旷日持久的大讨论。本文从这一现象出发,提出为什么经过20年来的道德反思,科研学术道德问题非但没有被消解,反而愈演愈烈,并且已经成为一种影响我国科学技术健康发展之重要因素而倍受科技界同仁所广泛关注的追问。基于这个问题,本文从体制环境和现存制度的层面,对我国科研不端行为的发生与蔓延现象做出诱因分析,并进一步深入探讨了诱因形成深层原因。

关键词::科研不端行为;科研学术道德;诱因分析;社会文化背景中图分类号:G301 文献标识码:A

近年来,科研不端行为越来越成为学界广泛关注的社会现象,主要表现在期刊和媒体上关于科研学术道德问题的研究和讨论迅速增加(见图1),在这些讨论中,与/不端行为0相近的其他称谓有:/越轨行为0、/作伪行为0、/作假行为0、/失范行为0、/不正当行为0、/学术道德问题0等等。对已有文献的分析,主要内容包括:一是对国外相关研究(主要涉及科学社会学的研究)的评述和国外经验的介绍;二是对科研不端行为的一般性界定、表现形式及其主要特征的描述;三是揭示违规事件或丑闻和某类行为或问题、提出对策研究及社会监控的建议;四是科研不端行为的诱因分析。关于科研不端行为的诱因分析,大多文献虽有所涉及,但不作为分析的主要内容;也有文献从某个角度较为系统性地做出诱因分析,如熊万胜从组织认可和组织权威的影响力分析了作为职业机构的实体性科学组织对科研活动中不端行为的产生的影响[1];刘爱玲的研究提出,权威功能的不恰当

运用和奖励制度的不完善为我国科技奖励活动发生不端行为提供可能机会[2]。本文主要通过对体制环境和制度特征两个层面的诱因分析,对我国科研不端行为的大量发生与蔓延现象做出解释,并进一步深入探讨了诱因形成的社会文化背景。

1 我国科研学术道德问题的基本估计

对科学活动不良现象可能存在的意识始于早期科学社会学的默顿学派。但是,默顿学派认为,科学的/纯洁0可以通过科学社会的自我控制和自我治理来实现。因此科研不端行为在早期科学社会学中并不具有问题的独立性。然而,20世纪80年代以后,科研不端行为作为一个社会问题开始受到国际社会的普遍关注与重视。国际科学界对科学不端行为的重视最直接地来自于科学的社会化进程和科学发展模式的变迁引发的种种道德问

第25卷第3期2004年 3月科研管理Science Research Management

Vol.25,No.3

May, 2004

题,或者说,80年代以来学界一些/丑闻0的披露,直接地激发了国际科技界的道德反思。1988年,美国政府发布5联邦登记手册6(Federal Register),第一次对科研不端行为作出权威界定。指出:所谓/科研不端行为0是指那些/编造、伪造、剽窃或其他在申请课题、实施研究、报告结果中违背科学共同体惯例的行为。0也即那些科学活动中违背诚实原则的违规行为。

中国科技界关于科研学术道德问题的关注与讨论亦始于20世纪80年代。1981年,邹成鲁等4位中国科学院学部委员(1993年改称/中国科学院院士0)致函5科学报6(5科学时报6前身),建议开展/科研工作中的精神文明0的讨论。这次讨论成为1949年以来中国科技界第一次自发地探讨

科研学术道德问题的活动。

图1 历年中文期刊发表有关科研学术道德方面的论文或文章数量

数据来源:http://www.gxi https://www.360docs.net/doc/c414643680.html,.c n 之中文期刊数据库。

1992年,国家自然科学基金委员会第一次资助开展对科研不端行为的课题研究。1993年,邹成鲁等14位中国科学院院士联名撰文5科学报6,呼吁尽快制定/科学道德法规0。这一行动引发我国科技界对科研学术道德问题的广泛关注。这一时期披露、并且在中国科技界颇具影响的案件包括:美国科学界的/巴尔的摩案0和/盖洛事件0,中国矿业大学讲师李富斌在国外学术刊物上的严重抄袭作伪事件等。1992年,中国自然科学基金委员会受理对李富斌事件的调查,并且将调查结果刊于5中国科学基金6[3]。这是中国科技界第一个被公开披露的作伪事件。

近年来,科研学术道德问题愈来愈成为整个学界的一个焦点话题,它突出地表现在:科学家围绕科研学术道德问题的言论大量出现于报刊;科研学术道德问题不仅成为全国政协、全国人大会议上来自学界的委员和代表们谈论的一个焦点话题,而且成为媒体上公开讨论的公共话题。道德

反应持续升温现象从一个侧面反映了我国科研学术道德问题的严重性。因为科学的精神价值或道德标准一般隐晦地存在于科学家日常工作的实践之中的,只有当某种危机出现时,科学家才会通过自我反思或相当程度的道德反应,强调那些已经被公认的道德标准或约定俗成的社会规范[4]。

我们的一项问卷调查也从一个侧面反映我国

科研学术道德问题的严重性(见图2-5)。

图2-5显示出:(1)有约1/3的科研人员知道发生过作弊行为,这一数字反映了我国科研不端行为发生的普遍程度。(2)科研人员知道作弊事件的主要渠道是/直接接触0和/从同事那里了解到0。通过传播渠道的描述,一方面反映出科研不端行为切实就发生在科学家的日常实践活动中,而且具有相当的普遍性;另一方面也反映出我国在科研道德学风建设方面的制度缺失。(3)图4一方面反映出/剽窃0和/捏造数据0两种行为已经成为我国科研不端行为的主要表现形式;另一

138# 科研管理2004年

1该问卷以1995-1999年国家自然科学基金面上课题自由申请项目负责人和国家863计划项目负责人为调查对象;共抽取样本

2000份,回收有效问卷769份。

方面科研人员在其科学实践中大量发生的不端行为,不仅仅反映了科技界现在的状态,而且不能不引发对中国科学未来的忧虑,因为他们的行为必然对后来者的行为产生不可避免的影响。(4)图5反映了科学家对存在于现存体制中的科研不端行为严重程度的判断与态度和对科研学术道德问

题所具有的严重性的认同。

图2 对/您是否知道您的学生、同事或其他科学家

发生过作弊行为?0

问题的应答

图3 对/您从什么渠道知道发生作弊事件的?0

问题的应答

图4 对/谁涉及哪种作弊行为?0

问题的应答

图5 对/您认为中国科学家的作弊行为有多严重0问题的应答

2 置于转型中的诱因分析及其意义

科研不端行为并非我国独有现象,但是,对这

一现象的诱因分析就不能不将其置于特定的社会

情景中加以分析,因为任何社会中的科学都无法摆脱它所存在于这个社会的价值偏好的制约与规定。

#139#第3期李真真:转型中的中国科学:科研不端行为及其诱因分析

从这个前提出发,关注这一现象的发生及发展过程,就不难看出,20世纪80年代以来,中国科技界的这场关于科研不端行为或围绕科研道德学风问题的大讨论,可以用/旷日持久且规模不断扩展0来概括。这一现象所引发的问题是:为什么经过20年来的道德反思之后,科研学术道德问题非但没有被消解,反而愈演愈烈,并且已经成为一种影响我国科学技术健康发展之重要因素而倍受科技界同仁所广泛关注?由此引发的另一个问题是,在中国,是什么原因诱发科学不端行为的滋生与蔓延?或者说,科研不端行为的主要诱因或成因究竟是什么?

沿着这些问题对其发生的历史背景与社会环境的分析,我们发现,(1)我国科技界关于科研学术道德问题的关注与反思与我国体制改革具有同步性;(2)这场大讨论是在改革带来的社会转型背景下发生和展开的;(3)在这个背景下展开的这场旷日持久的大讨论反映了我国科技界正在面临着某种危机。所以说,我国科技界所面对不仅有科学自身的变化带来的种种问题,也即国际科技界所面临的共性问题;更重要的,还面对着我国改革引发的社会转型带来的种种问题。

众所共知,改革使中国的科技体制结构发生了根本性的改革,但是,当前我国科技体制仍然是过渡性的,主要表现在:体制结构正在处于一种急速变化带来的不稳定或不确定状态。这种状态不仅影响着作为一组技术性的和理性操作的科学,而且影响着作为一种献身于既定精神价值和受道德标准约束活动的科学。从这个意义上讲,科学现状是体制因素的函数。因此有必要通过对体制环境和制度因素的分析,深入探讨有悖科研道德现象发生与蔓延的深层原因。

3 体制环境因素的影响

任何社会里,科学都不可能是完全独立的。科学作为大社会中的子系统,必然受到其他社会因素的制约与影响。这种影响在科学越来越依赖于其他社会的支持得以发展的今天,是无论如何都无法回避的。从现象出发,在此特别关注以下一些环境因素造成的后果或影响。

3.1 /单位制度0及其后果

研究表明,中国的/单位制度0是在计划经济体制下,通过特殊的资源、权力与交换体系构成的一种独特的社会现象。它主要表现在,大多数社会成员被集中到具体的单位组织中,他们从单位组织中获得社会行为的权利、身份和合法性;单位组织满足他们的需求,代表和维护他们的利益;单位组织中实际存在的社会关系,决定着他们的利益和行动策略。单位制度包括两种依附性关系:一是单位组织对国家;二是个人对单位组织。尽管改革以来,通过改变资源配置方式和扩大单位自主权等手段,这种依附性被弱化,但是依附关系的实质并没有得到根本改变[5]。

具体到中国科技领域。由于科学资源依然主要依靠国家财政,政府科技管理部门直接参与资源分配,等等,这些社会要素的现实存在至今仍然维系着这种依附性关系。科技领域的这种依附性关系主要表现为,国家一般通过具体的科研组织实现和保持其对科学的政治权力;组织则通过/领导0与/精英0间的利益联盟关系实现和保持其对科学的政治权力。在这种环境下,科研组织成为体现国家意志的基本单位,它通过实际贡献获得国家的重视,进而获取更多的资源与信誉。为了实现这一目标,单位一般通过评价指标对/单位人0的行为作出具体规定。单位意志影响或规定着/单位人0的行为取向,由此形成制度化的集体行为,从而实现单位利益的最大化。

基于这种运作方式,受单位利益驱动的这种集体行动所引发的道德后果主要表现在:(1)无限制地追求单位利益造成的,以单位名义的弄虚作假行为的大量发生;(2)一些研究结果在未经优先向学界同行提供信息和未经同行评议的情况下,通过媒体妙作或优先获取体制外承认等手段,提升单位声望和获取更多资源;(3)评价成为个人或单位利益再分配的手段,以单纯追求单位利益为前提,形成各种利益集团,从而使科学评价失去其公正性、权威性和严肃性;(4)为维护单位信誉,单位的庇护与姑息,有意无意间为种种不端行为的发生提供可能机会。

3.2 /官本位0现象及其后果

/官本位0是在中国现有政治结构下形成的一种特殊的社会现象。在/官本位0结构中,社会成

140# 科研管理2004年

员间的关系一般在特定的行政体系中被规定。国家通过自上而下的干部任免制度赋予社会成员身份、行为的权利与合法性;通过行政等级标准确定其他领域的社会等级,从而将其纳入国家官僚体系并保持自上而下的话语权。

目前,我国科技界的/官本位0结构主要通过以下几种方式获得维系:(1)对科研机构主要领导人的任免;(2)政府科技管理部门直接参与资源分配;(3)科研人员与管理人员在学术声望(通过授予学术职称)和行政等级(通过给予同等行政级别待遇)的相互承认。科学的/官本位0带来的是对政治权力的崇拜与屈从。具体讲,当前我国科技界的/官本位0结构带来的道德后果主要表现在: (1)科学共同体在资源与信誉分配、科学评价、学术争论等方面屈从于权力意志,从而对良好学风构成损害。(2)政府管理部门参与资源分配,在对行政干预合理性缺乏有效控制和对掌握资源分配权人员缺乏监督和控制的社会环境下,导致权力的滥用与腐败现象。(3)行政官员一般通过/政绩0体现自我价值,由于缺乏决策失误将使其政治生命受到损害,甚至终结的监控机制,必然导致为追求更多、更具显示度/政绩0而不恰当地利用职权,从而造成并助长了科技界/浮躁0与/急功近利0风气的滋生与蔓延。(4)对专业人员在相应待遇与荣誉方面的/官本位0激励机制或激励指向,对我国专业队伍的建设与稳定产生负面影响,它使得专业人员难以集中精力于专业能力的提高,同时也使得科研单位把向管理部门输送/干部0作为获取资源的手段与途径。

3.3/利益冲突0处理方式及其后果

按照Davies,M.[6],/利益冲突(conflict of in-terest)是一种境况,在这种境况下一个人的某种利益具有干扰他代表另一个人合适地做出判断的趋势。0因为,当一个人的个人利益与他的专业职责或体制上所规定的义务发生冲突时,这类冲突会破坏和消解他的能力,使他无法做出可靠、无私、客观的决定与判断。在这里,利益冲突作为一种境况,而非一种行动,因此,利益冲突本身并不具有道德性,关键在于如何处理利益冲突的行动。

利益冲突已经成为当前国际科技界特别正视的一个重要问题,并且已经采取一系列的制度措施加以有效控制,如回避、公示等,处理利益冲突,从而实现最大限度地消解利益冲突的种种可能后果。其中,回避是一种结束利益冲突的有效手段,但是,以回避的方式完全消解各种利益冲突是不可能的,因此,建立利益冲突公示监督机制促使当事人履行公开利益冲突的义务,成为消解利益冲突不良后果的重要手段。在此,尽管公示本身不能结束利益冲突,但是可以调解相关人之间的依赖性关系和防止欺骗。

我国学界关于利益冲突的研究近一、两年刚刚开始。但这并不是说,过去并不存在利益冲突。计划经济体制下,利益冲突实际上是被置于政治冲突框架内,采取政治干预加以控制的。20世纪80年代以来,随着政治文化变迁和社会转型,政治干预也失去其合理性或道德性。90年代,面对利益冲突引发的种种问题,科技界曾有要求/当事人回避0的呼声,但终因制度供给的缺失而难以得到真正实施。

在我国,由于对利益冲突及其处理方面的研究起步较晚,对大量由利益冲突引发的问题常常是通过行政手段加以调节,因此造成行政对科学内部行为选择的干预。一般讲,政治或行政系统的决策是建立在/利益的全面介入0前提基础上的,因此,以行政干预手段或依靠行政机制解决科学资源严重短缺带来的部门或单位间,不同学科、领域或身份科研人员间的利益冲突,在缺乏有效的社会控制机制条件下,由此造成的道德后果主要表现在:(1)在资源与信誉分配方面的/寻租0或腐败现象;(2)外部压力对科学评价公正性的损害;(3)行政干预的强制性力量使科技界对科学内部道德规范难以获得自我认同,导致科学规范约束力的弱化,甚至失效。

4制度诱因分析

现代科学是一种人的有组织的和制度化了的活动。从这个意义上讲,制度因素是影响科学状态的一个重要变量。目前,我国正处于从计划经济向市场经济改革的过程之中,在这个巨大的变革时代,必然导致大量挑战性行为的出现。一般讲,这种挑战性行为具有双重性:一方面可能成为建构新的行为规范,和以新的社会规范取代道义上不适应的原有规范的力量;另一方面,也同样存

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第3期李真真:转型中的中国科学:科研不端行为及其诱因分析

在着大量出现违背道德或科研不端行为的危险与风险。因此,有必要深入探讨制度因素对科学家行为取向的影响。

4.1 科学组织

科技体制改革以来,我国科学组织在结构与功能方面的改变主要表现为以下三个方面:一是组织功能发生了很大的改变。它改变了过去/五路大军0的分工模式,其中大学的研究功能较之以前更加突出;专业学会发挥着越来越大的作用,尤其在促进不同组织间科学家的交流与合作方面,扮演着愈来愈重要的角色,如通过科学出版物,学会在对科学成果的同行评议中有了愈来愈凸显的作用。二是改革在使科研机构获得相对自主权的同时,也使不同组织在其组织目标、管理方式与风格、职业标准等方面出现很大差异。三是改革促进了体制外组织的生成。

尽管改革使科学组织发生了种种改变,但是它的过渡性是明显的。目前,转型过程中的主要问题,以及由此产生的后果主要表现在:

首先,市场经济环境下的竞争态势,为科学组织追求组织利益赋予了道德的合理性。然而,追求组织利益的最大化是有其限度的,目前转型造成的组织行为在责任与道义上的迷失所导致的恶性竞争状态,导致出现大量有悖学术道德或违背诚实原则的种种不端行为,如通过弄虚作假、抄袭剽窃或其它违背公共行为准则的手段获取更多资源。这些行为常常在单位的庇护下演变为一种集体行为。

其次,改革过程带来的组织管理目标、职业标准的不确定,造成了相当大的投机空间,引发大量投机行为出现。这种行为因我国评价制度的不完备而成为一些人或单位获取更多资源和更高声望的手段。

第三,尽管改革以来,我国专业学会的边缘化状态有所改变,但迄今为止,专业学会在科技组织中仍未处于核心地位。一般讲,专业学会在促进不同科学组织中的科学家的交流方面扮演着重要的角色,对科学成果的同行评议具有不可或缺的作用,它通过同行评议运作方式对科学社会的分层、科学精英的权威作用、道德规范的形成与维护产生影响。但是,我国当前对专业学会的国家化管理体制,专业学会/挂靠0单位组织的制度安排,

以及专业学会内部形成的/官、商、学0联盟关系无不对专业学会的社会功能构成阻碍,甚至消解。4.2 科研管理

改革以来,我国科研管理制度发生的变化主

要表现在:将竞争机制、评价机制引入资源和信誉分配,通过管理方式的改变极大地增强了科研组织的竞争力。但是,必须指出的是,我国的科研管理仍然是行政主导的,并且,政府管理作为一种绝对权力被运用于科学活动的整个过程。这种管理模式带来的问题及后果主要表现在:

(1)20世纪90年代以来,对成果与人才的过度量化的管理方式,使得数量越来越取代科学的知识与应用价值,成为事实上的/指挥棒0。也即是说,科研成果和科技人才评价的量化标准,使数量成为科研人员和科研单位追求的现实目标,从而导致科学价值和科学标准的异化。科学成为数量的积累过程。由此造成一些人为了追求数量而不惜弄虚作假、抄袭剽窃,甚至以不正当手段骗取信誉。

(2)政府管理功能的不恰当运用,如政府管理在相当程度上取代科学内部的社会管理,成为赋予各种科学探索以资源和声望的最终仲裁人,并对选择、拒绝或忽视某些学科或科学领域的发展起决定性作用等等,由此对科学产生负面影响,如采取政治的或行政的强制性手段,将政治目标或标准取代科学目标或标准,当政治和科学价值标准发生冲突的时,导致科学的失范,诱发投机行为。

(3)政策缺乏伦理考量,它突出地表现在政策重效率轻公正的取向。/社会公正0是社会规范和价值体系的重要组成部分。在现代社会中,公正作为一种/程序公正0或/机会平等0获得普遍认同。近年来,这种重效率轻公正的政策取向典型地体现在人才政策方面。由于政策制定的参照系为权力掌握者本人或他所代表的利益集团,从而使政策前定地或向某些群体倾斜,[7]

从而导致投机行为;同时人才政策的多变也导致学界的/搭乘末班车0现象。

4.3 科学评价

评价是一种社会行为。长期以来,科学评价活动作为科学共同体的实现对科学的社会管理的最有效的手段获得普遍认同。近年来,为了规避

142# 科研管理2004年

投资风险,政府管理部门也日益重视运用科学评价手段实现对科学的全面管理。但是,/数量崇拜0管理模式下的评价指标的单一性成为我国科学评价中的一个突出问题,如对基础研究项目实行/刚性0目标管理;对工程师的考核和评职同样提出论文数量的要求等等。为了应付这种评价,一种称之为/包装0的商业化运作方式被引入科技界。/包装0具有商业价值,但当其成为科学活动中的一种行之有效的手段获得承认和运用,当一种商业价值取代科学价值成为追求目标时,它也带给科学一种商业投机空间。

其次,近年来,急功近利的政策环境,科技管理部门为获得短期效应对同行评议的有效性的疑虑和由此引起的对同行评议活动的行政干预,对同行评议的公正性造成负面影响。如对基础性研究,每年要求有/显示度0,三年要求拿出与其原定目标一致的结果,这种作法不仅存在着对科学的理解问题,而且存在着对科学共同体的基本信任和对科技界内部运行机制的基本理解问题。它所带来的后果是科学的/浮燥0与/急功近利0。

第三,评价制度中的程序与规范问题。同行评议活动涉及科学资源与科学信誉等利益的分配,因此它必然存在着利益冲突的问题和由此引发的各种道德问题。但是,目前我国的科技领域对利益冲突问题还远未获得充分认识和建立有效治理机制,由此引发的不端行为突出地表现在,由于公示监督制度的缺失,存在于科学评价活动中的评议人的自身利益、评议人与被评议人及其他相关人间的复杂的关系,使得评议人对评议内容做出公正判决的影响没有得到有效的控制。

5诱因形成的社会文化背景

以上从现象出发,从体制环境和现存制度两个层面探讨了我国科研不端行为或科研学术道德问题发生与延蔓的诱因或成因,由此引发问题是,这些诱因何以形成并存在于现存体制中?显然,这个问题把我们引入了一个更深层面,也即社会文化层面的反思。因为,从生态科学的观点看,社会系统中的科学必然受其特定文化的制约或规定,也即是说,有什么样的文化就有什么样的科学。

从社会文化背景分析诱因形成和存在的深层原因,其所揭示出来的问题实质在于:科学的文化价值与制度结构间的冲突或不一致;造成这种冲突的一个重要或根本的原因在于,科学的功利化和科学作为一种工具的极端倾向及其现实化。

历史地讲,科学的功利化是后发国家普遍的社会诉求,中国也是如此。早在19世纪末20世纪初中国吸纳西方科学时,科学即承担着民族救亡和文化救亡的双重使命。面对科学资源的限制和与发达国家间技术差距造成的现实压力,也使得中国从一开始就必须选择高度制度化和科学研究的高度功利化的科学发展模式。这使得科学在中国本土化的同时,也埋下了国家意志和科学自主性的冲突根源。

从20世纪50年代开始,随着中国社会的转型,科学经历了一次以国家化为目标的改造与重构[8]。在这个过程中,一场以/理论与实际关系0为中心话语的科技政策大讨论贯穿始终[9]。这一时期围绕/理论与实际关系0的讨论表现出的价值紧张,以及在/理论联系实际0政策框架下不断的/科学为谁服务?0的道德追问,无不反映了科学的文化价值与制度结构间的冲突。

20世纪80年代,随着政治文化的变迁和社会的转型,中国科学再次面对体制改革过程。科技体制改革的一个重要目标是从根本上解决科学与经济的严重脱节。经过20年来的改革,这一困境已经得到基本解决。从这个意义上讲,科技体制改革是成功的。但是,我们不能忽视它的另一面:当我们注重解决科学与经济严重脱节问题时,也把科学推向了极端工具化的境地,由此导致科学的文化价值与制度结构间的紧张。实际上,当我们深入分析科学家围绕科研学术道德的讨论内容及言论,就不难发现,它深深地蕴含着由这种紧张引发的对中国科学的焦虑。

所以,现在我们应当特别关注这场改革的另一个目标:寻求科学稳定发展的基础。在这里,建立良好科研秩序应当成为其中的重要内容。因为,科学只有在一个有序的社会中才能得以发展。所以,如何营造一种宽松的、有利于科学健康发展与学术繁荣的体制环境,最大限度地避免制度缺陷对科研不端行为的供给,应当成为今后科学体制改革的一个重要内容。

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第3期李真真:转型中的中国科学:科研不端行为及其诱因分析

参考文献:

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向的冲突,自然科学史研究[J],Vol.21,2002(1):33-48.

Chinese science in transition:

misconduct in science and analysis of the causes

Li Zhen-zhen

(Institute of Policy and Managem ent,CAS,Beijing 100080,China)

Abstract:China began to reform the Chinese science and technology system in 1980s.At the same ti me,a long-term discussion about academic misconduct arose i n academia.T his paper investigated the historical process of the discussion,and asked why the problem of academic immorality had been continued and became more serious.Base on this question,the paper analysed the causes from two levels of the system environment and i ns titutional arrangement,and also discussed the social and cultural background of formation of these caus -es.At last,the au thor suggested that to build an environment to promote science develop ment healthy and academic flourish,and escape the supply from system defects to misconduct in science,should be the important content in the next reform of science and technology system.

Key words:misconduct in science;academic morality in science;analysis of the causes breeding;social and cultural background

144# 科研管理

2004年

中国经济转型与结构调整的深度解读(第一课)

中国经济转型与结构调整的深度解读 ——支部书记陈世强时间：2011年3月18日下午（大约1.5小时）地点：五楼会议室记录人：朱剑军参加人员：支部全体党员辅导人：陈世强本课目的：通过本课的学习，使广大党员、干部对中国经济转型与结构调整的深度解读，充分认识到加快经济发展方式的转变，作为深入贯彻科学发展观的重要目标和战略举措有重大的作用：能够不断提高经济发展的质量和效益；不断地提高我国经济的国际竞争力和抗国际风险的能力，使得我国经济发展的质量越来越高，发展的空间越来越大，发展的道路越走越宽。主要内容：一、经济发展方式转变的重要意义二、经济增长方式转变面临的问题三、经济增长方式转变的主要任务经济增长方式转变是指一国，或者是一个地区，宏观经济的经济增长结构的优化和经济质量提高的方法和模式，就是要由粗放型的增长，到节约型的增长；从低级的经济结构，到高级的优化的经济结构；从单纯的经济增长，到全面协调可持续的经济发展的转变。加快经济发展方式的转变，作为深入贯彻科学发展观的重要目标和战略举措有重大的作用：能够不断提高经济发展的质量和效益；同时不断地提高我国经济的国际竞争力和抗国际风险的能力，使得我国经济发展的质量越来越高，发展的空间越来越大，发展的道路越走越

宽。世界金融危机后，我国的进出口经济遭受冲击，迫切需要扩大内需，提升经济发展速度。要靠转变经济增长方式，使供给适应国内的需求，实现经济真正的可持续的增长。因此目前中国经济面临结构调整和经济转型的迫切任务，如发展民族企业、调节收入分配等，这需要我们找准突破口，认清经济转型与结构调整的重大意义。一、经济发展方式转变的重要意义 1.深刻内涵经济增长方式转变是一国，或者是一个地区，宏观经济的经济增长结构的优化和经济质量提高的方式和模式。经济发展方式的转变凡是要由粗放型的增长，到节约型的增长；从低级的经济结构，到高级的优化的经济结构；从单纯的经济增长，到全面协调可持续的经济发展的转变。 2.主要内容区域经济结构是国民经济各个组成部分的地位和相互的比例关系，从宏观看，包括社会总需求结构、所有制结构、分配结构、产业结构、经济结构；从微观看，包括企业组织结构、产品结构等。经济结构调整，就是通过经济结构的合理化、高级化，使经济结构适应以促进生产力的发展。经济结构的合理与否，直接关系到经济增长的速度和经济发展的质量，所以经济结构的调整，是经济发展方式转变的重要作必要条件。 3.重大作用一是能够不断地提高经济发展的质量和效益；二是不断地提高我国经济的国际竞争力和抗国际风险的能力，使得我国的经济发展的质量越来越高、空间越来越大、道路越走越宽。

(社科院)中国人文社会科学核心期刊要览

中国人文社会科学核心期刊要览（2013年版） “中国人文社会科学核心期刊”的研制与评选是中国社会科学院文献计量与科学评价研究中心的一项长期研究工作，每一版的最终成果以“要览”的形式发布。以下发布的核心期刊表，是《中国人文社会科学核心期刊要览（2013年版）》的一部分。该要览基本延续了上一版的主要研制原则，同时根据各界对学术期刊评价的实际需求，对核心区范围做了一些调整，确定了核心期刊484种。该“要览”的统计数据主要来自三部分：第一、中国人文社会科学引文数据库（CHSSCD）。该库是中国社会科学院年度收文量较大的引文数据库，其来源期刊是经过严格筛选的主流期刊，数据质量可靠，具有较好的代表性；现收录1999年至2011年度733种来源刊中的一千万条数据，曾为多项大型研究项目提供了重要的数据支持。该要览选择该库近5年（2007-2011年）的数据为主要的统计样本（部分指标用到2006年数据）。第二，中国人文社会科学文摘数据库。该库是中国社会科学院图书馆建设的统计量较大的转摘数据库。该库收录的文摘刊物有三种类型：（1）《中国社会科学文摘》、《新华文摘》和《高等学校文科学术文摘》；（2）重要报纸理论版和核心期刊的转摘文章；（3）中国人民大学书报资料中心《复印报刊资料》。第三，其他统计源。主要参考公开发表的各种期刊统计数据，包括其他评价系统公布的核心期刊、引文数据库来源期刊、期刊引证报告中的各类统计数据。该“要览”的学科分为24个大类目和综合类，包括法学、管理学（含科学学、人才学）、环境科学、教育学、经济学、考古学、历史学、马克思主义、民族学、人口学、人文地理学、社会学、体育科学、统计学、图书馆学与情报学、档案学、文学、心理学、新闻学与传播学、艺术学、语言学、哲学、政治学、宗教学。其中经济学下列7个二级学科，政治学下列2个二级学科。《中国人文社会科学核心期刊要览（2013年版）》将于近期出版，其中的核心期刊表先期公布如下，以满足使用者的需求。

中国未来十年经济转型和突破重点

美国经济的第一次重要转型,是在十九世纪的最后 30 年,美国处在重工业化的阶段, 当时最重要的产业是石油、冶炼、钢铁、化工 ,等等,美国涌现出了一批伟大的公司,美孚石油、通用电器、杜邦化工, 他们都是通过资本市场这个平台上迅速崛起的。尤其重要的是, 在这个阶段,美国资本市场上的并购浪潮风起云涌。 1901 年,卡耐基钢铁公司的产量已经超过了英国的全国产量,而英国仍然是当时世界上第一大经济体,但华尔街的J.P 。摩根组织的财团, 买下了卡耐基, 也买下了美国其他几个最大的钢铁公司,

并把它们整合成为了美国钢铁集团, 一举奠定了美国在世界钢铁业的绝对垄断地位; 而同时期的洛克菲勒的美孚石油,收购兼并的中小炼油厂多达 400 家。资本市场的平台整合了美国经济,使之上了一个新的台阶, 成功跨越了重工业化的阶段, 并一举崛起在世界舞台上, 成长为全球最大的经济体。美国经济的第二次重要转型,是在二十世纪的最后 30 年,美国高科技产业迅速崛起, 在 PC 、电信、互联网、生物制药等四大新兴产业中,独占鳌头,而这些产业中的每一个领

头羊,微软、思科、朗讯、谷歌,无一例外,几乎全部依托于美国资本市场尤其是纳斯达克的发现和推动。金融危机 3 年后, 我们突然发现, 美国冒出了两个东西, 第一个是 iPhone , iPhone 横空出世,诺基亚在全球纷纷退市, 2009 年苹果的股价是 70 美元,那时已经是一个世界级的企业,现在超过了 700

美元。一个世界级的企业在 3 年之内市值翻了 10 倍,我们还是要惊叹资本市场的资源动员能力。第二个是 Facebook , Facebook 一上市,我们发现社交网络能够成为了一个新兴产业,这大概是所有人不敢想象的。这又是资本市场发现的。美国历史上最重要的两次转型, 都与资本市场息息相关, 不是偶然的。经济转型是一个巨大的系统性工程,但社会资源配置效率的高下,是决定转型成败的关键。而从长期来看,资本市场配置金融资源的效率远远超越其他方式。可能一些同学读过《伟大的博弈》这本书,它是我翻译的,讲述了华尔街发展的历史,

中国经济转型的原因与作用研究

中国经济转型的原因及作用研究大学硕士学位论文中国经济转型发展的动力及作用渠道——基于国际贸易和资源配置效率的分析学位申请人璐丹专业名称国际贸易学学院（系、所）经济学院指导教师登峰分类号F740 学校代码10590 U D C 339 密级公开大学学位论文原创性声明和使用授权说明原创性声明本人重声明：所呈交的学位论文《中国经济转型发展的动力及作用渠道一一

基于国际贸易和资源配置效率的分析》是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中己经注明引用的容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写的作品或成果。对本文的研宄做出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本声明的法律后果由本人承担。论文作者签名：曰期

：年ｆ月丨又曰学位论文使用授权说明本学位论文作者完全了解大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，艮Ｐ：研宄生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属大学。学校有权保留学位论文并向国家主管部门或其他机构送交论文的电子版和纸质版，允许论文被查阅和借阅。

本人授权大学可以将学位论文的全部或部分容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。（涉密学位论文在解密后适用本授权书）论文作者签名：导师签名：ｔ／心日期：年ｒ月

（Ｖ日日期：年７月丨ｙ日中国经济转型发展的动力及作用渠道——基于国际贸易和资源配置效率的分析摘要随着全球经济一体化的加深，世界各国联系更加紧密，技术扩散更加快速，科技交流更加频繁，国与国之间合作竞争关系更加明显，而一国在国际上的地位与话语权，与其经济发展水平密切相关。与此同时，中国步入经济转型的关键阶段，经济增速放缓，经济下行压力加大，面临着从“要素投入驱动型”经济增长模式向“创新驱动型”经济增长模式的转变。而根据新经济增长的理论，全要素生产率是一国经济长期增长的重要源因素，是衡量经济增长质量的重要依据，也是我国经济转型发展的动力之源。因此，全要素生产率的提升备受国家政策制定者与研究者的关注。笔者在阅读国外相关文献的基础上，利用我国1999-2014 年间除港澳台和外30 个省市及自治区的面板数据，构建动态面板模型，分析促进我国经

中国社会科学院在职博士

2012中国社会科学院在职博士【主办单位介绍】中国社会科学院研究生院成立于1978年，是我国第一所人文社科类研究生院。作为人文社会科学学科设置最完整的研究生院，现有38个教学系，80个博士学位授予点和87个硕士学位授予点；现任博士生导师436名、硕士生导师495名。在2007年中国管理科学研究院《中国大学评价》课题组公布的《2007中国大学研究生院评价》报告中，中国社会科学院研究生院入选中国19所一流研究生院，并以经济学、哲学、历史学第一，法学、社会学、文学第二的成绩，当选为人文社会科学领域排名第一的研究生院。中国社会科学院金融研究所成立于2002年8月，是目前国内学科设置最为齐全、实力最为雄厚的专业金融研究机构。其主要任务是：为国家提供货币金融政策研究成果和相关咨询服务；为各级政府发展本地区金融业提供咨询服务；为国内外金融机构和工商企业提供应用性研究成果；培养高级金融研究和金融实务人才。研究所现拥有体制内研究人员36人、外聘研究人员10多人和50多名博士后研究人员。【项目特色】为专业人士量身订制的教育项目——本课程专为接受过EMBA教育或它硕士教育的专业人士所设计，为大家提供持续深入学习的平台，以进一步丰富和拓展已有知识结构；同时为符合条件的学员提供申请博士学位的机会。阵容强大的师资队伍——本项目将安排中国社科院一批具有极高学术声誉和社会影响力的著名学者、博士生导师参与授课。此外，还将在其他著名高校和中央部委选聘一批理论功底深厚、授课经验丰富的教授或学者型领导参与授课。独具特色的课程结构——课程设计以研究生院金融学专业博士生课程方案为本源，在确保科学性与学术性的基础上，突出实用性、新颖性与前沿性。内容丰富的学习安排——除课堂授课外，还将在双向选择的前提下，安排指导教师对学员进行一对一的指导，为学员提供参加课题研究或学术活动的机会。【报名条件】 1、拥有硕士学位或具备研究生同等学力（中级或中级以上职称），取得一定科研成果；只具有学士学位者需由其上级主管单位开具推荐信，情况优秀者可酌情录取； 2、热爱祖国，品德良好，遵纪守法，身体健康； 3、年龄一般不超过45周岁。

中国经济如何转型

中国经济如何转型？中共十八大将在11月8日召开，引发全球瞩目。此次会议之所以倍受关注，盖源于以下几点因素：其一，中国经济规模已跃居世界第二，在美国去杠杆化、欧洲陷入漫长债务危机的背景下，中国7％以上的增长堪称世界经济的希望之火；其二，十八大之前中国经历了重庆唱红打黑的“折腾”，社会认知出现分歧，未来中国经济和社会发展的方向需要进一步的“顶层设计”；其三，经历了过去十年“超高速增长”的中国经济，已经面临投资率高达50％、基尼系数突破0.5、环境污染与食品安全失控、腐败泛滥等一系列瓶颈因素的制约。吴敬琏先生警告说：中国的经济矛盾和社会矛盾已经几乎到了临界点。忠言逆耳利于行。新一届政府能否对形势做出准确判断，并重启改革进程，攸关下一个十年的社会稳定。新阶段的改革，其核心目标是推动经济发展方式转型。所谓经济发展方式转型，主要是实现两个转变：从制造向创新转型，从投资驱动向消费驱动转型。过去十年，中国充分享受了“入世”红利，“中国制造”的全球市场份额从7％猛增至15％左右。但依然难以摆脱“低价格、低成本、低质量”的尴尬局面。究其原因，不能一味抱怨企业不争气，而要反思制度环境。作为追求利润最大化的经济动物，企业行为取决于制度环境的导向。而现有的制度环境存在诸多不利于创新的“负向激励”： 1）知识产权保护不力； 2）央企靠行政垄断做大做强，市场经济的“费厄泼赖”难以保障； 3）土地、资金、劳动力、环境等主要生产要素价格被显著扭曲，致使企业可以靠“扭曲的成本优势”赚取利润、获得生存空间； 4）政府掌握了大量的经济资源和审批权，寻租成为企业最快捷的“商业模式”； 5）由于法治尚不完善，再加上企业家寻租成为常态，这导致企业家安全感缺失，重庆打黑更是充分彰显了企业家在公权力面前的脆弱性。于是乎，富人移民成为不可阻挡的潮流。花钱消费其实是人的动物本能，无需刺激，关键是有没有能力消费。眼下中国储蓄率升至50％的历史高位，除了企业储蓄与政府储蓄大幅度上升之外，居民缺乏消费的安全感亦是关键原因：首先，虽然居民收入有所增长，但在经济增长“蛋糕”中所占的份额不断降低，居民可支配收入占国民总收入比重在1992年至2008年间下降了12个百分点。其次，由于长期的利率管制，居民财富保值存在很大挑战。2004－2011年中国一年期银行存款实际利率平均为－0.3%，按照目前超过30万亿的居民存款规模，每年损失即高达1千亿。再次，由于中国股市目前仍然是财富掠夺而非价值创造为主的市场，居民难以通过股权投资分享经济的成长性。第四，房价高企，严重透支居民未来20年收入，导致“中产阶级贫困化”的奇怪现象。最后，中国在医疗、教育、养老等领域的发展滞后和历史欠账，导致居民严重缺乏安全感。理解了上述经济转型的“症结”所在，就不难给出十八大之后的“改革任务清单”：---------------------------------------------------------精品文档---------------------------------------------------------------------

中国的经济增长与结构转型

中国的经济增长与结构转型 The Economic Growth and Transition of China 内容摘要自1978年改革开放以来，经过近30年的快速增长，中国经济取得的成就令世界瞩目。其中中国经济增长经历了三个完整周期,而每一次周期性繁荣都源于一次较大的制度改进，我们不难看出中国的经济增长与这种制度的改进有着密切的因果关系。而每一次制度的改进又意味着中国经济结构的转型。本文就是研究分析经济增长与结构转型之间存在的因果关系，并得出结论：结构转型促进了我国的经济增长，经济的增长的负面产物又促进经济结构的转型。关键词中国经济经济增长结构转型世界经济文献综述在对本课题的研究中，陈平和李广众的《中国的结构转型与经济增长》一文是当前学术界比较权威和全面的，它集中分析了结构转型以及伴随着结构转型的资源转移对经济增长的影响,并利用中国的时间序列数据对结构转型与经济增长之间的因果关系、伴随着结构转型的资源转移对产出增长的贡献进行了分析。并且由Granger因果检验的结果表明：结构转型促进了我国的经济增长,而非经济增长造成了我国的结构转型。对于总体产出增长而言,伴随着结构转型的资本转移对产出增长的贡献达到7.1%,因此可以将之视为解释我国产出增长的一个独立的、重要的解释变量。（引用）通过陈平和李广众的《中国的结构转型与经济增长》一文中给出的利用计量经济学的方法，利用中国1952-1998年的时间序列数据来进行数据的分析处理，我以为在中国没有加入世界经济板块，至少没有加入WTO以及成为“世界工厂”之前是可以认为一些外资和国外的某些大国的经济、政治对我们这个课题的研究影响可以降为0 或某个常数。但是在2001年中国加入“WTO”，成为组成世界经济的重要一部分的时候，世界经济的走向已然成为可以影响中国的经济增长甚至可以简接来改变中国现有经济结构。在陈平和李广众的一文中，并没有把这个重要的因素加进去，同时他们拿的是中国1952-1998年的数据，虽然可以说明改革开放前后中国经济的发展以及变化，但是中国加入WTO，经济走出国门，走向世界之后，他们并没有加以分析讨论。主体内容经济结构是国民经济各个组成部分的地位和相互的比例关系，从宏观看，包括社会总需求结构、所有制结构、分配结构、产业结构、经济结构；从微观看，包括企业组织结构、产品结构等。经济结构调整，就是通过经济结构的合理化、高级化，使经济结构适应以促进生产力的发展。经济结构的合理与否，直接关系到经济增长的速度和经济发展的质量，所以经济结构的调整，是经济发展方式转变的重要作必要条件。表1：经济普查后GDP总量修订情况单位：亿元

关于颁发《中国社会科学院

关于颁发《中国社会科学院研究所所长工作条例》的通知 (96)社科人字85号1996年11月1日院属各单位: 《中国社会科学院研究所所长工作条例》已经院务会议讨论通过,现发给你们,请遵照执行。 1991年发布的《中国社会科学院研究所所长工作条例(试行)》即行废止。中国社会科学院中国社会科学院研究所所长工作条例 (1996年10月28日院务会议讨论通过) 第一章总则第一条为贯彻落实党委领导下的所长负责制,加强研究所建设,特制定本条例。

第二条所长在所党委领导下全面负责本所的科研、行政管理工作,充分行使本条例规定的职权。第三条所长是研究所的法人代表。第四条所长必须坚持以马克思列宁主义、毛泽东思想和邓小平建设有中国特色社会主义理论为指导,坚持理论联系实际,把握正确的政治方向、理论方向、科研方向,为把我院建设成为马克思主义坚强阵地而努力。第五条所长必须贯彻执行党的基本路线、方针、政策和国家的法律、法规;贯彻执行院党委、院务会议的决定,落实我院的建院方针及各项规章制度;坚持百家争鸣的方针,发扬民主,团结全所人员,深化改革,多出高质量的成果,多出优秀人才,促进社会科学事业的繁荣和发展,为党和国家决策服务,为两个文明建设服务。第六条所长由院依据有关规定和程序任免。每届任期五年。根据工作需要,任职期间可作调整。第二章所长的职责第七条坚持以科研为中心,集中主要精力抓好学科建设和队伍建设,加强学术领导和科研组织工作。第八条根据全院学科建设发展规划的要求,主持制定本所中长期科研规划,并负责组织实施。加强重点学科建设,分析研究学科现状及发展趋势,巩固和扩大学科优势。

中国科学院杰出科技成就奖条例

中国科学院杰出科技成就奖条例第一章总则第一条为奖励在科技创新活动中做出重大成果的个人和集体，推动我国科学技术事业的发展，设立中国科学院杰出科技成就奖（以下简称院杰出科技成就奖）并制定本条例。第二条院杰出科技成就奖不分等级，每年评选一次，每次授奖总数不超过10个。第三条院杰出科技成就奖评审与授予坚持公开、公平、公正的原则，接受社会监督。第四条院杰出科技成就奖评审的组织管理工作由中国科学院发展规划局负责，并以中国科学院科学技术奖励工作办公室（以下简称院奖励办）名义开展工作。第二章奖励范围与评审标准第五条院杰出科技成就奖授予院属单位在科技创新活动中做出重大成果的个人或集体，集体包括突出贡献者等主要完成人员。第六条获得院杰出科技成就奖的个人或集体应做出符合下列标准之一的、近五年内完成或显示影响的重大成果：（一）解决重大科学问题。主要是解决本领域公认的重大科学问题，解决经济社会发展、国家安全中的关键科学问题。（二）开辟新方向。主要是提出新的理论主张或认知框架，发现新现象或重要物质体系并提出新的理论解释，发展一种新方法使理论假设得到检验，发明新的仪器从而开辟新的研究领域。（三）突破关键核心技术。重点是突破产业共性关键技术、新兴产业关键技术、国防安全重大关键技术和开辟新的应用领域的变革性技术。（四）形成系统解决方案。重点是有核心技术突破，并集成多种技术、形成用户公认的先进系统级解决方案。创造性建设和高效运行国际一流水平的重大科技基础设施，并为重大科学发现或关键技术突破提供不可或缺的研究手段。（五）重大社会经济效益。重点是在转移转化科技活动中，开发、应用、推广科技成果，形成新标准、新产业、规模化应用示范等，并创造显著经济社会效益。

全国研究所代码 (标准)

研究所代码代码研究所 80005 中国科学院武汉岩土力学研究所 80007 中国科学院力学研究所 80008 中国科学院物理研究所 80009 中国科学院高能物理研究所 80010 中国科学院声学研究所 80012 中国科学院理论物理研究所 80014 中国科学院上海原子核研究所 80017 中国科学院近代物理研究所 80018 中国科学院国家天文台南京天文光学技术研究所80019 中国科学院国家天文台长春人造卫星观测站80020 中国科学院武汉物理与数学研究所 80021 中国科学院紫金山天文台 80022 中国科学院上海天文台 80023 中国科学院云南天文台 80024 中国科学院国家授时中心 80025 中国科学院国家天文台 80026 中国科学院声学研究所东海研究站 80027 中国科学院渗流流体力学研究所 80028 中国科学院新疆理化技术研究所 80029 中国科学院自然科学史研究所 80030 中国科学院理化技术研究所 80032 中国科学院化学研究所 80033 中国科学院广州化学研究所 80035 中国科学院上海有机化学研究所 80036 中国科学院成都有机化学研究所 80037 中国科学院长春应用化学研究所 80038 中国科学院大连化学物理研究所 80039 中国科学院兰州化学物理研究所 80040 中国科学院上海硅酸盐研究所 80041 中国科学院过程工程研究所 80042 中国科学院生态环境研究中心 80043 中国科学院山西煤炭化学研究所 80045 中国科学院福建物质结构研究所 80046 中国科学院青海盐湖研究所 80053 中国科学院兰州地质研究所 80054 中国科学院古脊椎动物与古人类研究所 80055 中国科学院南京地质古生物研究所 80057 中国科学院测量与地球物理研究所 80058 中国科学院大气物理研究所 80060 中国科学院地理科学与资源研究所 80061 中国科学院南京地理与湖泊研究所

当前中国经济转型的实质

当前中国经济转型的实质纵观当前全国的经济转型，无论是南方还是北方，都把科技放在了突出位置。因此，中国当前经济转型的实质就是用现代科技改造传统产业，发展高新技术产业，提高经济发展中的高科技含量。 4、当前全国经济转型的重点、任务和方向目前全国许多地区的传统产业可持续发展能力不强，受到国家产业政策、资源和环境的制约，不能更好地参与到国际竞争中来。因此，全国经济转型的重点是用现代技术改造传统产业，使之具有可持续发展能力。转型的主要任务是开发和应用先进技术、工艺和装备，在提高产品质量、扩大出口和控制污染等方面取得明显进展。转型的方向是发展高科技，用科技化带动产业化。当前的世界经济是高科技主导下全球一体化经济，高科技是经济发展的强大引擎。因此，大力发展高科技企业，开发具有自主知识产权的高科技产品，提高高科技产品的市场份额和在国民经济中的比重，使高科技产业化是经济转型的必然方向。 5、加入WTO后我国的产业发展态势与经济转型加入了WTO后，中国的一些优势行业如纺织、服装、鞋类、玩具、机电等由于不再受到最惠国、反倾销之类的威胁，因而得到迅猛发展。这些优势行业在迅速占领世界市场的同时，也在发展壮大中占领了世界生产技术的制高点。以服装为例，2005年中国服装在欧盟、美国等国家和地区设限的情况下，许多产品的外贸出口量和2004年相比仍实现了翻番。中国服装业在向世界市场的迈进中，生产技术和组织管理水平得到了锻炼和提升，达到和超越了世界一流水平，令欧盟和美国的服装生产界感到震惊。因此，在部分地区的经济转型中，有的地区（如阜新市新邱区）把服装行业作为了产业的发展方向，并且完成了一定数量的外贸出口。由此我们不难看出，在未来的全国经济转型中，我国的优势行业将是一些地区的最佳选择。（五）当今世界经济转型的潮流当今世界经济的两个主要特征就是经济全球化和经济信息化的突起，经济全球化是对全球资源和市场追逐的结果，经济信息化则是信息技术突飞猛进的使然，在这场竞争中世界经济将转向以商务电子化为代表的新经济。新经济在经济全球化和信息技术革命的带动下，将发展成为以生命科学技术、新能源技术、新材料技术、空间技术、海洋技术、环境技术和管理技术等七大高科技产业为支撑的龙头经济。有的学者甚至把这种新经济称为第三次产业革命。（六）经济转型与传统经济发展世界经济转型的历史是一部传统产业改造提升的历史，又是一部新兴产业崛起的历史。世界各地在经济转型的过程中，尽管有许多新兴产业的崛起和发展，但是除了一些资源型产业因资源枯竭而退出历史舞台外，传统产业并不会因经济转型而成为终结者，相反传统产业会在经济转型中得到更大程度地改造和提升。新兴产业在发展过程中，由于缺乏强有力的技术、市场和管理支撑，会遇到许多问题。只有在经过漫长而痛苦的孕育发展期后新兴产业才可能成为某个区域的支柱产业。因而，新经济与传统经济的融合，才是经济转型的最快和最佳选择。在经济转型中，让高新技术和商务电子技术与传统产业相结合，来带动人才流、技术流、资金流的流动，从而推进市场资源进行整合，最终促成传统产业升级换代是推进经济转型的有效方法。二、可持续发展（一）可持续发展的概念可持续发展是八十年代提出的一个新概念。1987年世界环境与发展委员会在《我们共同的未来》报告中第一次阐述了可持续发展的概念，得到了国际社会的广泛共识。

中国社会科学院关于处理学术不端行为的办法

中国社会科学院关于处理学术不端行为的办法（2010年7月29日经院长办公会议审议通过）第一章总则第一条为进一步加强学风建设，建立健全不良学风预防惩治机制，根据《中国社会科学院关于加强学风建设的决定》精神，制定本办法。第二条本办法适用于处理院属各单位科研及科研辅助人员在从事科学研究和学术活动中所发生的学术不端行为。第二章学术不端行为第三条本办法所称的学术不端行为，是指在科学研究及其相关活动中发生的抄袭、剽窃、伪造等违反社会公认的学术道德和学术规范的行为。第四条以下行为属于学术不端： 1.侵占他人研究成果。 2.抄袭、剽窃他人研究成果。 3.编造虚假研究成果，伪造或篡改文献、资料、数据、图表、个案等。 4. 没有参加创作，在他人研究成果上署名或者多人共同创作，而在其研究成果中未注明他人工作。 5.在直接引用、间接引用、参考引用他人作品和数据、资料过程中，不注明出处或来源。 6.在新作品中大量重复使用本人已发表过的研究作品。 7.擅自更改课题研究方向或最终成果形式、数量和质量要求。 8.在申报课题、成果、奖项、职称等过程中，提供虚假个人学术信息，伪造学术经历、研究成果、专家鉴定、证书及其他学术能力证

明材料等。 9.学术期刊、出版社及其编辑人员违规收取版面费，或使用人情稿、关系稿，谋取不正当利益。 10.作为评审专家或管理工作者徇私舞弊，滥用职权，或违反规定泄露评审内容。 11.其他违背著作权法等法律或学术规范的行为。第三章学术不端行为的受理机构第五条设立院学术道德委员会和研究所学术道德委员会，负责对学术不端行为的调查，并提出处理意见。第六条院学术道德委员会由学部委员和著名学者组成，主任由主管科研的院领导担任。第七条院学术道德委员会的职责： 1.指导和监督院属各单位规范学术行为工作，制定、修订、实施院有关学术行为的规章制度。 2.受理对学部领导、研究所领导、院职能机构人员、跨所人员学术不端行为的举报。按照学科属性，指定相关研究所及有关部门协助调查取证或性质认定，并提出处理意见。 3、审议核准研究所提出的处理意见。 4.受理研究所对学术不端行为的处理存在重大异议的申诉，必要时可组织相关专家成立临时审定委员会对有关问题进行复查、审议和裁定。第八条院学术道德委员会办公室，由科研局和监察局负责日常工作。第九条研究所学术道德委员会由所学术委员会成员组成，必要时，可吸收同行专家参加。其职责是： 1.制定和修改本研究所处理学术不端行为实施细则。

中国科学院杰出科技成就奖条例实施细则

中国科学院杰出科技成就奖条例实施细则第一章总则第一条为实施《中国科学院杰出科技成就奖条例》（以下简称“条例”），特制定本实施细则。第二条院杰出科技成就奖是中国科学院授予个人或集体的荣誉，不决定科学技术成果的权属。第二章奖励范围第三条条例第五条所称“个人”指在推荐期间为院属单位的聘用人员。对于同一重大科学发现或重大技术发明的成果，院杰出科技成就奖一般只授予一个个人，但对于确属两个及两个以上项目组（可以分属不同院属单位）独立工作并形成同一成果，院杰出科技成就奖最多可同时授予两个个人，否则作为集体授奖。第四条条例第五条所称“集体”指由同一重大成果主要完成人员组成的团队。主要完成人员应主要是院属单位的聘用人员，也可包括国（境）内院外单位人员，最多不得超过20人，排名不分先后。其中“突出贡献者”指在同一重大成果形成的各个关键环节中做出可认定的突出贡献的人员，最多不得超过3人，排名不分先后。第三章推荐受理第五条条例第八条所称“符合规定条件的科技专家”指具有研究员（教授）职称的同领域知名专家。第六条院杰出科技成就奖实行限额推荐。院直属单位每届只能推荐１名候选者；5名及其以上推荐专家每届可联名推荐１名候选者。

国家最高科技奖获奖者不再推荐为院杰出科技成就奖候选者。推荐单位或推荐专家在上报材料之前，应征得候选者的同意。第七条我院聘用人员或集体在院外单位单独或合作取得的重大成果，若主要学术思想、技术路线和研究工作由我院聘用人员或集体提出并完成，享有知识产权，在征得有关单位同意后，可以推荐为院杰出科技成就奖候选者。第八条凡存在知识产权争议的，在争议解决后方可推荐为院杰出科技成就奖候选者。推荐单位或推荐专家就同一重大成果推荐的候选者，当年若未当选，下届可继续推荐。第九条院奖励办收到推荐材料后，须完成：（一）进行形式审查：《推荐书》内容是否完整、份数是否齐全；被推荐者做出的成果是否为近五年内完成的或显示影响的；推荐单位是否为院直属单位；推荐专家是否符合要求；被推荐个人是否为院直属单位聘用人员；被推荐集体人数是否超过20人；“突出贡献者”是否主要为院属单位的聘用人员；候选人是否为“国家最高科学技术奖”获奖者等。形式审查不合格的，院奖励办应及时通知推荐单位或推荐专家在规定期限内纠正、补充后重新上报，或予以退回。对于超过规定期限上报（包括重报）的材料，院奖励办不予受理。（二）形式审查通过后，院奖励办应通知候选者提供附件材料3份： “解决重大科学问题”或“开辟新方向”的成果主要提供：代表性论著及引用情况证明、他人评价情况证明，其他证明其学术影响的证明材料。 “突破关键核心技术”、“形成系统解决方案”及“重大社会经济效益”的成果主要提供：代表性论著或研制技术报告、核心发明专利

中国经济转型的原因及作用研究

中国经济转型的原因及作用研究深圳大学硕士学位论文中国经济转型发展的动力及作用渠道——基于国际贸易和资源配置效率的分析学位申请人姓名刘璐丹专业名称国际贸易学学院（系、所）经济学院指导教师姓名赵登峰分类号F740 学校代码10590 U D C 339 密级公开深圳大学学位论文原创性声明和使用授权说明原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文《中国经济转型发展的动力及作用渠道一一

基于国际贸易和资源配置效率的分析》是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中己经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写的作品或成果。对本文的研宄做出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本声明的法律后果由本人承担。论文作者签名：曰期

：年ｆ月丨又曰学位论文使用授权说明本学位论文作者完全了解深圳大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，艮Ｐ：研宄生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属深圳大学。学校有权保留学位论文并向国家主管部门或其他机构送交论文的电子版和纸质版，允许论文被查阅和借阅。

本人授权深圳大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。（涉密学位论文在解密后适用本授权书）论文作者签名：导师签名：ｔ／心日期：年ｒ月

（Ｖ日日期：年７月丨ｙ日中国经济转型发展的动力及作用渠道——基于国际贸易和资源配置效率的分析摘要随着全球经济一体化的加深，世界各国联系更加紧密，技术扩散更加快速，科技交流更加频繁，国与国之间合作竞争关系更加明显，而一国在国际上的地位与话语权，与其经济发展水平密切相关。与此同时，中国步入经济转型的关键阶段，经济增速放缓，经济下行压力加大，面临着从“要素投入驱动型”经济增长模式向“创新驱动型”经济增长模式的转变。而根据新经济增长的理论，全要素生产率是一国经济长期增长的重要内源因素，是衡量经济增长质量的重要依据，也是我国经济转型发展的动力之源。因此，全要素生产率的提升备受国家政策制定者与研究者的关注。笔者在阅读国内外相关文献的基础上，利用我国1999-2014 年间除港澳台和西藏外30 个省市及自治区的面板数据，构建动态面板模型，分析促进我国经

中国社会科学院研究生院硕士学位论文

中国社会科学院研究生院硕士学位论文苗族古歌的口头演述与文本制作：以黔东南双井村苗族歌师传唱的“瑟岗来”为个案作者姓名：罗丹阳导师姓名及职称：巴莫曲布嫫教授系别：少数民族文学系专业：少数民族语言文学研究方向：西南少数民族口头传统 2007年5月

论文摘要本文由绪言、上编、下编和结论构成；作为论文阐述的补充性说明，文中附有图表22幅，文后附有摘选的田野日志，以及主要参考文献目录。绪言对研究对象苗族古歌及其文本情况和相关学术史进行了大致的梳理和阐述，说明田野研究的时空选择，简述了文中所涉及的“以演述为中心”的文本制作理念和工作模型的理论来源，最后交待了文本制作的工作思路和基本目标。上编作为田野报告(report)，这部分主要围绕双井村“吃辛节”期间发生的苗族古歌“瑟岗来”（seib gangx neel）演述事件，对田野观察过程做出写实性描述。在民族志访谈的基础上，对田野工作中遇到的下述问题进行了探讨：苗族古歌的界定、文本的整合、“歌花”与“歌骨”、演唱形式等；进而具体阐述田野研究的过程和步骤，对苗族古歌“瑟岗来”的口头演述事件与文本制作的关联进行了互动阐释。下编作为田野记录(record)，这部分首先对苗文誊写、迻译规则、施秉地区的苗族语言系属和方言差异加以说明。其余的篇幅则致力于呈现田野过程中采录的口头演述苗族古歌《瑟岗来》(拍摄总时间约为90分钟)，完成了以演述事件为中心的文本制作，采取三行对译法，按苗文誊写、汉语直译、意译进行，共16个叙事段落，585行。在口头演述文本范例中，还标记了演述的曲调，对节日语境中的演述事件进行了注解式的简要说明。结论通过以演述事件为中心的文本制作实践，阐述了演述文本与古歌传承及其文化语境之间的内在关联，强调了从事活形态口头传统田野作业的重要性，最后归总了这项研究的可能性扩展和有待深拓的学理空间。结合论文的写作而展开的文本制作，乃是基于“以演述为中心”的实验性学术实践。从实地观察六位歌师口头演述的苗族古歌“瑟岗来”，到制作一个符合民俗学精神的口头文本，笔者将田野报告（report）和田野记录(record)集合为一体，力图比较切近地呈现传统中的苗族古歌风貌，为古歌传统的阐释提供更充分的田野证据。这项研究如果能够走向深入，就势必要在“文本”与“文本”之间去探寻古歌传统的口头演述规律。而这也正是作者努力的方向所在。关键词：苗族古歌以表演为中心瑟岗来文本化

中国科学院院长奖评审细则

附件1 校学字…2011?30号关于印发《中国科学技术大学 “中国科学院院长奖”评审细则》的通知各院、系、有关直属单位，机关有关部、处、室：为规范我校“中国科学院院长奖”申报与评审，学校研究制定了《中国科学技术大学“中国科学院院长奖”评审细则》，经校长工作会议审议通过，现予印发施行。特此通知。二○一一年四月十二日主题词：学生奖学金规章通知中国科学技术大学党政办公室 2011年4月12日印发

中国科学技术大学 “中国科学院院长奖”评审细则第一章组织机构第一条中国科学院院长奖的评审，由校学生专项奖学金评审委员会统一领导，学生工作处具体协调，各学院、国家（重点）实验室负责本单位评审。第二条各单位评审组人数由各单位视规模自定，但应不少于9人。评审组主要由本单位主要行政领导和学术委员会、学位委员会、教授委员会的委员组成，其中，教授应占三分之二以上。各单位评审组名单应报校学生专项奖学金评审委员会同意并备案。第二章申报条件与名额分配第三条中国科学院院长奖分“院长特别奖”和“院长优秀奖”两项，统一以“院长奖”申报。中科院每年分给我校特别奖10名（奖金5000元）和优秀奖60名（奖金2000元）。第四条我校在学研究生（硕士生、博士生，含评审当年毕业学生）均可对照《中国科学院院长奖条例》的规定自主申报。第五条院长奖申报条件：学习成绩优秀，表现出较强的科研能力，科研成绩显著：在理论上有一定创新或发展，学习期间在国际、国内重要学术刊物上发表过高水平的论文；或在技

术上有较重要的革新，取得较好的经济效益、社会效益或具有重要的应用前景；或参加过重大科研项目，做出了较大贡献。第六条每年评审前，学生工作处会同研究生院提出年度名额分配办法，报校学生专项奖学金评审委员会主任审核决定。原则上，依各单位博士研究生人数比例，并参考研究生培养情况、历年获奖情况等因素分配名额。分配名额总数为84名（“院长奖”评定人数的120%）。第七条院长特别奖获得者需具备的条件：学业优异，在学习期间有较大的创造发明，取得的科研成果具有重要的学术价值，理论上有较重要创新或发展，或在技术上有较大的突破，取得显著的经济效益或社会效益；或在其他方面作出重要贡献。第八条院长特别奖名额不分配到各单位，由校学生专项奖学金评审委员会从70名院长奖人选中遴选出10名人选。第三章评审程序第九条学生应提供真实、完备的资料，并向所属学院主动提出申请，申请资料包括《中国科学院院长奖申报表》及文章摘要、发表杂志或录用证明等相关资料。科研成果需附成果鉴定资料，并注明本人的实际贡献。第十条各单位分别组织评审组差额票选，校学生专项奖学金评审委员会委托学生工作处派出工作人员分别列席各单位评审会，监督评审过程，记录评审程序和结果。各单位评审结束后，将评审结果（包括人员基本信息、科研成果等）以上网等方式公示一周，向学生工作处报送资料（推荐名单须排序）。

中国科学院理化技术研究所科研物资采购管理暂行办法

中国科学院理化技术研究所科研物资采购管理暂行办法为规范理化所科研物资采购管理，严格执行国家相关法规和管理制度，根据财政部和中国科学院有关事业单位国有资产管理实施办法以及政府采购的相关规定，结合我所实际情况特制订《理化所科研物资采购管理暂行办法》。一、科研物资采购范围科研物资采购范围包括科研材料与科研设备等。科研材料主要指用于科研活动直接需要和间接需要的不纳入固定资产管理的各类物资；科研设备包括整机设备、自行研制设备、委托加工设备等。二、科研物资采购经费科研物资采购经费包括课题项目经费、所公用经费以及研究所其它经费等。三、科研物资采购流程科研物资采购流程包括采购计划报批、确定采购方案、实施采购、验收入库等环节。 1．采购计划报批：

凡属政府采购范围内的科研物资，采购部门须在采购计划报批之前，根据上级部门的统一要求提前跨年度申报预算（具体申报时间以所资产办下发通知为准）。采购3万元（含）以上科研物资，采购部门须填报《理化所科研物资采购审批表》（附件1）。其中主管业务部门须依据项目任务书或科研活动的需要对物资采购申请进行严格把关。其中对于采购金额在50万元（含）以上的进口设备，采购部门实施采购前，还需通过资产办组织所外专家进行评审，并上报财政部审批。 2．确定采购方案：采购部门在完成《理化所科研物资采购审批表》逐级审批后，即可进入采购方案的论证阶段。须组建采购小组，由采购小组组织并通过调研和论证等方式确定采购方案，填报《理化所科研物资采购方案论证报告》（附件2）。对于单项或批量采购金额一次性在50万元（含）以上的科研物资，须执行政府采购相关规定。对于单项或批量采购金额一次性在120万元（含）以上的科研物资，须采用公开招标方式（由资产办组织实施），附招投标过程相关文件与材料。对于委托加工与研制的科研物资，附选定供货商的资质证明等（有效期限内的营业执照、生产许可证复印件）。

中国经济转型与环境保护

中国经济转型与环境保护1 林衛基国际货币基金组织驻华代表意识到当前增长模式对环境的影响后，中国已开始采取措施以减少对能源和自然资源的依赖。除了政府在税收和环境监管方面的措施外，绿色金融将在推进中国环保并可持续增长发挥重要作用。除了通过银行强化绿色信贷指引，扩展绿色金融可通过多样化的资金来源，以及进一步引入民营资金。同时，中国向可持续经济增长、环境保护转型将需要使资源合理定价和配置，其中需要一个包括财政、金融以及国有企业改革的综合路径。一、引言中国经济在过去成功取得高增长也同时对环境有一定的影响。当中对环境的负外部性影响往往并未被纳入家庭和企业的考累之中，所以环境保护丶推广绿色经济增长还有很大的空间。政府将环境保护作为“十二五”规划的目标，此外，去年的三中全会的改革蓝图也将环保作为一个改革重点。根据改革蓝图，水、燃料和电力等资源的定价将更加市场化，并硏究引入环境税，从而将污染和能源损耗的成本内部化。在未来的几十年中，这一目标将鼓励经济向环保方向发展转型。人们已经意识到通过投资拉动增长，能源密集型发展模式是不可持续的。根据多边机构的估计，从中期来看，为了保护环境（包括节能和可再生能源），政府每年将需要在环保上花费2万亿人民币。2 1这篇报告仅代表作者个人观点，并不一定代表国际货币基金组织的政策方向，该报告在2014年有中国人民银行和中国人民大学举办的学术论坛上讨论使用。 2经济合作与发展组织和世界银行表明，为了实现低碳经济，每年，全世界将花费5万亿美元来满足交通、

绿色金融一般是指为可再生能源和环境保护提供的金融服务和金融产品，例如银行贷款、私募股权、债券以及股票的发行等。3它将指引资本和资源的配置，为解决环境保护的融资需求做出贡献。同时，如果中国过渡到一个可持续并更加环保的增长，就需要一个包括财政、金融和国有企业部门改革的一个综合的路径，这将使资源的定价以及配置更加合理。本文考察了包括绿色金融等措施的进展，并讨论它对推进中国环保并可持续增长的作用。第二部分考查了环境保护措施，并对金融监管机构做出的现有绿色金融措施作出评估。到目前为止，在绿色金融融资方面，中国主要依赖政府基金和银行贷款。第三部分提供了一些减轻污染负外部性的财政税收措施和加强绿色金融的政策选择，同时也强调国有企业、财政和金融部门的改革对推动保并可持续增长是相辅相成的；第四部分为总结。二、当前环境保护政策的措施政府已经实施了一些环保法规来限制污染和工业能源损耗4。通过绿色公共采购以及环保税，在形成以市场为基础上取得一定成就，但是需要做的还有更多。环保税。虽然中国对多种资源和车辆征税的同时也征收污染费，但是与OECD国家相比，征收总额还是偏低的，并没有把气候变化、局部污染以及拥挤等的负面外部性内在化。税种的实施和设计等问题也阻碍着解决外部性的成本。不同费用在各层地方政府都有不同的共享机制，这种结构不仅降低了系统性征收的作用，也增加了从付费向征收环境税转变模式的难度。税收亦在一个较低水平，并且在实际征税中，执法力度稍为不够（Parry, Heine, Lis, and Li 2014）。最近的估计表明，污染源的聚集和人口的高密度使得中国污染的整体外部性能源和水资源对基础设施的需求。该数据源自中央财经大学气候与能源金融研究中心的和气候小组根据国家发展改革委员会的委托而编写的报告。 3根据联合国环境规划署金融倡议 4以下的叙述提供了一个简单的概况，这并不意味着是实施措施的一个详尽的记录。