集团公司风险管理制度

风险控制部
THE END
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①工作交接 ②工作交付 ③工作进展告知
子公司/其它部门对于前述属于风
控部业务范围的工作交接真实、及 时、 完整。 对于后续工作进展及时告知，克服 信息不对称。 对风控部工作进行反馈评价。
子公司/ 其他部门
....
③风控工作监督落实 ④反馈评价 ⑤完善归档
风控部对业务范围的工作任务快速
反应。 对后续风险管理工作持续跟进，监 督落实。 根据反馈评价对该项风控工作完善 归档。
•近似商标的 注册/公告 监控 •启动商标再 经济活动中 使用的风险 提示和管理
•启 动 商 标 反 假冒监控体 系（与销售 部门密切联 系）
•反假冒/反侵 权法律打击 体系
（四）法律合规风险提示流程
分析对集团经营 管理的影响
制定、修改 并调整规章制度 和操作流程 分解到
法规变化
分析处理
各部门
各部门调整
文件状态
移交人员/部门/ 公司
移交公司负责人 意见
移交方式/时 间
移交人 备注
① 特急（一般1个
工作日完成交付）
②紧 急（一般2-3个工作日完成交付）
③ 一般（一般3-4个工作日完成交付）
请填写该文件 的特殊要求， 例如主体要求、 预期目标、注 意事项、术语 解释、背景资 料等
接收公司财务部意 见
接收公司负责 人意见
－－摘自风控部《公司法律风险管理制度 》
集团所遵循的风控理念：
风险控制能力是企业竞争力的一部分 风险控制是企业价值增值活动 风险控制是对企业稳健经营的保障
集团风控图示（一）-----企业竞争力
风险 控制
企业 竞争 力
风险控制
集团风控图示（二）-----增值作用
品 牌
尽职 调查
项 目
合 同
培 训
重点经济法、 金融法、投资方面 法律法规变化
关注与各部门 工作的相关性
与风控部 门讨论
（五）对目标企业的法律尽职调查
目标企业 目标企业 目标企业 目标企业 目标企业 的 的 的 的 的 基本情况 人力资源 债权债务 资产状况 合同/项目 目标企业 的 涉诉情况 目标企业 的 潜在风险
对目标企业的法律尽职调查项目
完成时间
收件人员/部门/公司 签字
交付时间/方 式
其他部门/子公司填写工作交 接单
返 回 法 律 意 见 ④
①
法务A岗初步审核、分配 工作任务
②
法务B岗深度审核、征求 其他法务意见
③ 形成法律意见，并由法 务A岗发出意见 整理/完善/归档整理
回 签 交 接 单 / 反 馈 评 价
⑤
风险控制部——工作流程图（内部）
投资项目部 销售部门
业 务 和 管 理 部 门
财务部门 品牌管理部 行政部门 信息管理部门
专业支持
诉讼仲裁
培训服务
业务和管理中的风险控制（二）
规章制度
新增产品 新增业务/项目 重大事件 合同往来 合同拟定/审核 提交 风险控制部 部门审查 介入谈判/协商
合规性审查
法律风险评估
业务和管理中的风险控制过程（三）
合同履行
（三）知识产权(品牌）管理
1
协助/参与拟定集团 知识产权战略/政策
2
3
4
品牌的建立/注册
品牌的维护/监控
反假冒/反侵权
•国内市场品牌 的建立和管理 •国际市场品牌 的建立和管理 •品牌的防御性 体系建立和完善 •品牌使用方案 •品牌存在的问 题调查和分析
•国内市场品 牌的建立和 注册 •国际市场品 牌的建立和 注册
集团风控图示（三）-----保障作用
**风险控制部风控工作
集团董 事会
集团
各子公司
所有员工
简要目录
合规理念
组织架构
管理模式/工作模式
集团风险控制部组织架构
风险控制部
法务1人
外联交接 金融地产 法务1人 品牌维护 A 岗 B 岗 法务1人
工商法务
人事法律
A 岗 B 岗
诉讼仲裁
投资法务 日常法务 合同审核 项目风控
风险控制部——工作流程图（外部）
子公司/其他部门向风控部提交工作交接单
①
风控部接受工作交接
②
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ按要求完成并提交工作文件
③
接收部门签收并回执工作交接单
风险控制部工作交接单
文 件 名 称 工作性质/内容 ①合同/项目审核 ②品牌管理 ③注册变更 ④培训服务 ⑤咨询建议 ⑥日常公司法务事 宜及诉讼仲裁
接 收 人 员/ 部 门/ 公 司 签 字
***集团有限公司 风险控制管理工作
简要目录
风控理念 组织架构
管理模式/工作模式
集团拟定的风控概念：
风险管理----建立规范有效的法律风险控制 体系，提高集团防范和化解法律风险的能 力，保障集团安全稳健高效运营，提高经 营管理水平，增强集团竞争力。 工作基本准则：《中华人民共和国公司法》、 《**集团有限公司章程》规定
对外贸易
合同审核 项目风控
合同审核
项目风控 资料归档
集团风险控制部工作报告路线
董事会
脉拓
管理层 服 监 务 督
脉链 托盛 格致
大行政中心
集团风险控制部
评 反 价 馈
**集团有限公司
控股或 参股
简要目录 合规理念 组织架构
管理模式/工作模式
为业务和管理部门提供专业支持（一）
项目合规审查
风 合同审核 险 控 制 品牌管理 部 提 供 咨询建议/风险提示 的 专 业 注册/变更事宜 支 持
（一）新业务/项目启动的风控管理流程
新业 务/ 项目 启动 流程 风控 部门 同时 跟进 立项 合规性 审查论证 正式启用
参与研究 及讨论
出具合规 审查意见
审查合同 / 相关产品
（二）合同合规风险控制管理
合同审查
合同草拟 合同签署
风险控制部对 合同各环节法 律合规风险的 控制
合同其它工作
合同保管/归 档