公司集团内部审核程序

特任命为本次审核的组长、为本次审核的分组长。请按标准规定的职责组织审核。
管理者代表──────日期──────
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审核组成员提名表
编号： S/CX/QH02-3
审核组成员由集团公司企划部推荐：
本提名表一经管理者代表签字认可，请审核员所在单位/部门负责人，大力支持，不安排审核员审核期间的其它工作。审核时间：年月日至年月日；请审核员接通知后，速与集团公司企划部联系，商定审核事宜。
4.5.2审核组长/分组长负责验证“不合格报告”关闭资料；必要时可进行现场验证；
4.5.3审核组长汇总“不合格报告”的关闭、验证资料,编写“不合格验证报告”交企划部。
内审产生的相关记录由审核组长交企划部,执行《记录控制程序》。
企划部根据内审结果，针对管理体系运行过程出现的不合格现象进行统计分析，作为管理评审的输入资料。
5相关/支持性文件
5.1记录控制程序(ZS/CX/SB02)
6 记录
年度内审计划(一级)
审核组长/分组长任命书(二级)
审核组成员提名表(二级)
审核计划(二级)
分审核计划(二级)
会议签到记录(二级)
现场审核检查表(二级)
不合格报告(二级)
管理体系内部审核报告(一级)
不合格验证报告（一级）
年度内审变更计划（一级）
（2）表中所要求的证据必须填写清楚或附后，否则验证结论无效。
S/CX/QH02-9
管理体系内部审核报告
编号：
受审核方
负责人
审核纪要
审核组长/分组长：管理者代表：
年月日年月日
审核范围
审核要求
日期
第一分组
（审核员名单）
第二分组
（审核员名单）
第三分组
（审核员名单）
第四分组
（审核员名单）
（受审核方名称及需审核过程）
（受审核方名称及需审核过程）
（受审核方名称及需审核过程）
（受审核方名称及需审核过程）
分组长：
电 话：
分组长：
电 话：
分组长：
电 话：
分组长：
电 话：
审核组长： 电话： 工作单位：
7 附表/附录
年度内审计划(一级)
审核组长/分组长任命书(二级)
审核组成员提名表(二级)
审核计划(二级)
分审核计划(二级)
会议签到记录(二级)
现场审核检查表(二级)
不合格报告(二级)
管理体系内部审核报告(一级)
年度内审变更计划（一级）
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S/CX/QH02-1
年 度 内 审 计 划 表
编号：
审核时间
S/CX/QH02-5
分审核计划
编号： 年
分组长
审 核 性 质
例行审核□ 追加审核□ 专项审核□
审核起
止日期
首次会议
末次会议
审核
目的
审核
依据
审核
范围
审核
要求
审核
日期
审核
时间
审核员
审核部门及要求
制表人：批准人：年月日
S/CX/QH02-6
会议签到记录
编号：
首次会议
末次会议
姓名
部门（单位）
职务
姓名
部门（单位）
企划部（盖章）───────管理者代表（签字）───────
日期────────日期────────
S/CX/QH02-4
审核计划
编号：批准人：
首次会议: 月 日 时 分至 时 分 ,请集团公司行政领导及责任部门负责人参加。
末次会议: 月 日 时 分至 时 分 ,参加人员同首次会议。
审核目的
审核依据
4.3.2实施审核;
4.3.3当发现不合格时,应按规定填写“不合格报告”,并请陪同人员、受审核区域负责人签字认可;
4.3.4审核组长/分组长主持召开末次会议, 通报审核结果和“不合格报告”，提出关闭不合格、采取纠正措施的时间要求；受审核方应指定专人负责“不合格报告”的关闭事宜。
4.4编写“管理体系内部审核报告”
4.2审核准备
4.2.1企划部推荐审核组长、分组长及内审员,并填写“审核组长/分组长任命书”及“审核组成员提名表”，报管理者代表批准；内审员应由与所审核区域无直接责任的人员担任 ；
4.2.2管理者代表任命审核组长、分组长及内审员;
4.2.3审核组长、分组长和内审员接受任命;
4.2.4审核组长进行审核策划,确定审核区域、分组（需要时）、受审核方名称、具体审核日程等事宜；明确审核依据、范围、方法和内容。拟制“审核计划”报管理者代表批准；
中铁集团内部审核程序
0目的
规范集团公司管理体系的内部审核工作，确定管理体系的符合性，确保持续有效运行，并为其改进提供依据。
1范围
适用于集团公司管理体系的内部审核工作。
2 术语和定义
本程序中的术语采用GB/T19000-2000标准、GB/T24001-1996标准、GB/T28001-2001标准中的术语。
4.1确定全年内审任务
4.1.1审核的频次
a)一般情况下，每年（不超过12个月）对公司总部相关部门、片指和集团公司工程项目进行一次审核。当管理者代表有需要时，进行机动的区域或专项审核；
b)特殊情况下(发现产品质量无保证或组织的管理机构有重大变化时)可增加一次审核;
4.1.2每年元月企划部编制“年度内审计划”,经管理者代表批准后按期实施。当年度内审计划不能按期执行时,企划部编制“年度内审变更计划”报管理者代表批准后实施。
不合格的处置方案（计划完成日期：年月日；负责人：）
预防再次发生采取的纠正措施（计划完成日期：年月日）
纠正措施制定人：日期：批准人：日期：
跟踪
验证
结论
原因分析是否准确□是□否
指出不正确处
审核组长：
年月日
处置是否有效□是□否
证据
纠正措施是否有效□是□否
证据
注：（1）不合格事实判定应与所引依据文件的原文对应，否则本报告不能成立；
4.4.1分组长编写所负责审核区域的内部审核分报告，交审核组长；审核组长据此编写“管理体系内部审核报告”，并提出报告的分发范围建议;
4.4.2报告经管理者代表批准后制作、分发。
“不合格报告”的关闭
4.5.1受审核方应在规定的时间内，认真分析不合格产生的原因，及时处置，采取有效的纠正措施，并将相关记录传递给审核组长/分组长；
受审核方：包括受审核的单位、部门和岗位。
内审员：管理体系的内部审核员。
内审：管理体系的内部审核。
3 职责
管理者代表
3.1.1批准年度内审计划,并督促计划的实施;
3.1.2根据工作需要机动安排区域或专项审核；
3.1.3任命审核组长、分组长及内审员;
3.1.4批准管理体系内部审核报告。
3.2企划部
3.2.1编制年度内审计划;
职务
会议地点：日期：会议地点：日期：
S/CX/QH02-8
不合格报告
受审核方： 部门：
审核依据：GB/T19001、24001、28001标准；集团公司管理体系文件；相关法律、法规
审核日期：编号：
不合格事实描述、判定依据和内容：
陪同人员
受审核方领导
不合格类型
体系性□实施性□ 效果性□
审核员
不合格原因分析（参加人员：）
3.2.2组织内审工作。
3.3审核组长/分组长：负责审核阶段职责内的工作。
3.4审核员：在审核组长领导下进行内审。
3.5受审核方
3.5.1确定陪同人员并做好必要的准备，确保审核期间相关部门负责人及岗位接受审核;
3.5.2分析不合格产生原因，制定、实施处置方案和纠正措施，并提交不合格报告的关闭记录。
4工作程序
受审核单位
一季度
二季度
三季度
四ห้องสมุดไป่ตู้度
填表人： 日期： 批准人： 日期：
S/CX/QH02-2
审核组长任命书
编号：
根据,拟于年月日至年月日对，按GB/T19001-2000标准、GB/T24001-1996标准、GB/T28001-2001标准；集团公司管理体系文件（手册、程序文件、作业文件）；国家法律、政府法规进行管理体系的内部审核。
4.2.5“审核计划”批准后，审核组长提前半个月向每个受审核方发出该计划;
4.2.6审核组长准备审核资料,明确审核准则及要求,并将相关资料交分组长/内审员；
4.2.7分组长应针对所负责审核区域编制“分审核计划”交审核组长签字。
4.3实施审核
4.3.1审核组长/分组长主持召开首次会议,提交“审核计划”/“分审核计划”请受审核方确认；受审核方应指定陪同人员。