某投资公司经纪业务管理变革项目组织架构设置建议
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• 证券公司应当按照现代企业制度的要求，建立并健全符合公司法规定 的治理结构
• 证券公司应当建立独立董事制度，独立董事是指不在公司担任除董事 外的其他职务，并与公司给公司主要股东不存在妨碍其独立性关系的 董事
• 证券公司应当建立有关隔离制度，做到投资银行业务、经纪业务、自 营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务在人员、 信息、帐户上严格分开管理，以防止利益冲突
品牌认知度
经纪人实现收 入比例
自营业务的投 资回报率
非传统业务占 总收入的比例
员工满意度
员工流动率
外部客户对IT 服务的满意度
内部客户对IT 服务的满意度
外部法律法规 符合率
内部规章制度 符合率
利润收入率
某投资公司经纪业务管理变革项目组 织架构设置建议
民族证券战略方向对组织架构的影响
战略方向
1、维持和发展客源，确 保稳定和持续的收入
某投资公司经纪业务管理变革项目组 织架构设置建议
目录
• 相关最佳实践及启示 • 相关法律法规及启示 • 民族证券战略对组织架构的影响 • 民族证券现有组织架构中存在的问题 • 未来主要业务流程对组织架构的要求 • 民族证券组织架构设计方案 • 组织架构方案设置过程中的可选择方案 • 相关部门组织架构设计前后比较
某投资公司经纪业务管理变革项目组 织架构设置建议
相关法律法规及启示 － 中国上市公司治理准则（修订稿）
4. 提名委员会的主要职能是：
• 分析董事会构成情况，明确对董事的要求 • 制定董事选择的标准和程序 • 广泛搜寻合格的董事候选人 • 对股东、监事会提名的董事候选人进行形式审核 • 确定董事候选人提交股东大会表决
• 当董事及公司高级管理人员的行为损害公司利益时，要求相关人员予以纠 正
• 向公司董事会报告公司遵规守法情况，并于每年年底或公司发生重大违法 违规行为时，向中国证监会作出书面报告
• 公司董事会授予的其他职权
某投资公司经纪业务管理变革项目组 织架构设置建议
相关法律法规及启示 －证券公司管理办法（修订稿：2002年3月1日起施行）
相关最佳实践及启示－国内某大型券商的组织架构
战略规划委员会 人力资源开发委员会
内部审核委员会
董事会
董事长
总裁
监事会 监事长
风险控制委员会 业务决策委员会
副总裁 副总裁 副总裁 副总裁
常务 副总裁
总裁 助理
副总裁
总 工程师
财务 总监
董事会下设立专业委 启示1 员会从战略、人力资
源、内审等角度协助 决策
• 大鹏证券在总部设立决策执行委员会，作为公司日常经营管理的最高 决策部门。
2. 大鹏证券设立“销售与客户服务部”，作为公司统一负责市场开发与 客户服务的专业部门，强化了公司的营销功能。
3. 大鹏证券将一般券商的后台部门分别区分为“服务部门”与“资源部 门”，明确了二者在企业日常管理中的不同作用与地位，有利于公司 对其进行规划与管理。
会 计
中
营 运
部心部
源 办 核事
管中公
理 部
心
室
部务 部
某投资公司经纪业务管理变革项目组 织架构设置建议
相关最佳实践及启示－国内某大型券商的组织架构
• 该券商在董事会下分别设立战略规划委员会、人力资源开发委员会、 内部审核委员会，作为专业委员会为董事会的最终决策提供支持。
2. 该券商在总裁层下设置风险控制委员会与业务决策委员会，分别监控 公司的经营与管理风险，并对公司经营决策作出支持。
2. 战略规划委员会的主要职能是：
• 制定公司长期发展战略 • 监督、核实公司重大投资决策
某投资公司经纪业务管理变革项目组 织架构设置建议
相关法律法规及启示 － 中国上市公司治理准则（修订稿）
3. 审计委员会的主要职能是：
• 检查公司会计政策、财务状况和财务报告程序 • 与公司外部审计机构进行交流 • 对内部审计人员及其工作进行考核 • 对公司的内部控制进行考核 • 检查、监督公司存在或潜在的各种风险 • 检查公司遵守法律、法规的情况
某投资公司经纪业务管理变革项目组 织架构设置建议
相关最佳实践及启示－美林证券的组织架构
董事会办公室 监察委员会 风险控制委员会 薪酬委员会
内部管理
职能线
人 力稽 资核 源部 部
财法 务律 部部
风信 险息 管技 理术 部部
股东大会 董事会
启示1 董事会下设立专业 委员会从风险、人 事等角度协助决策
执行管理 委员会
•
增长
•
2、开发新金融产品与增 值服务组合
•
3、开拓新市场与扩展市 场覆盖范围
•
•
4、增强并突出民族品牌 形象
•
•
组织机构相应的调整以支持战略的实现
设置市场与客户服务部进行客户关系管理模式和体系的建立 与执行监督 各业务部门包括营业部、投资银行部、投资理财部、证券投 资部均需要执行客户关系管理制度并接受监督
某投资公司经纪业务管理变革项目组 织架构设置建议
目录
• 相关最佳实践及启示 • 相关法律法规及启示 • 民族证券战略对组织架构的影响 • 民族证券现有组织架构中存在的问题 • 未来主要业务流程对组织架构的要求 • 民族证券组织架构设计方案 • 组织架构方案设置过程中的可选择方案 • 相关部门组织架构设计前后比较
设立电子经纪业务 部专门负责网上交 易开展
• 澳洲 • 香港 • 东京 • 拉美 • 欧洲 • 亚太 • 加拿大
• 投资 管理
• 信托 业务
• 私人 银行 业务
为投资者 提供电子 交易与在 线经纪业 务的信息 技术
某投资公司经纪业务管理变革项目组 织架构设置建议
相关最佳实践及启示－嘉信证券的组织架构
象
加强民族证 券的核心能
力素质
优化现有和 发展新的业 务支持功能
和系统
加强内部管 理、降低操 作风险与成
本
关键绩效 指标
关键客户实现 的收入比例
网上交易量占 总交易量的比 例
公司总收入增 长率
外部客户满意 度
新产品收入占 总收入的比例
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
营业部数量
股票、基金交 易量市场占有 率
股票承销业务 市场占有率
合作伙伴服务 网点占公司服 务网点的数量 比例
某投资公司经纪业务管理变革项目组 织架构设置建议
相关法律法规及启示 － 对民族证券组织架构的启示
• 在董事会与经理层间形成明确的权责分工
▪ 董事会：公司决策机构 ▪ 经理层：公司决策执行机构
• 董事会应该较为深入地参与企业经营决策，委员会是非常有效的 决策形式
• 在董事会下建立相关专业委员会不仅能够提高决策、风险控制的 专业性，而且是符合法律规定的必要条件
• 综合类证券公司应当设立独立于业务部门的合规审查机构
某投资公司经纪业务管理变革项目组 织架构设置建议
相关法律法规及启示 － 中国上市公司治理准则（修订稿）
• 上市公司董事会要按照股东大会的有关决议，设立战略决策、审计、 提名、薪酬与考核等专门委员会。监察委员会、薪酬与考核委员会中 独立董事应占多数并担任负责人，监察委员会中至少应有一名独立董 事是会计专业人士
某投资公司经纪业务管 理变革项目组织架构设
置建议
2020/11/18
某投资公司经纪业务管理变革项目组 织架构设置建议
组织架构设计的七大考虑点
• 相关最佳实践及启示(GBP) • 相关法律法规及启示(Law) • 民族证券战略对组织架构的影响(Strategy) • 民族证券现有组织架构中存在的问题(As is) • 未来主要业务流程对组织架构的要求(Process) • 部门职责设计的原则（R&R）
启示2
总裁 助理
总裁下设风险控制委员 会监控公司经营风险， 并下设业务决策委员会 进行经营决策支持
投 投 投国 发
其
资 资 资际 展 基 他
银
理
自
业 务
研 究
金
管 理
行 财 营总 中 部 部
部 部 部部 心
门
机 构
资 行产
电 脑
财清资 务算金
人 力 资
培 训
总 裁
法 稽律
管 理 部
政管 部理
部
中 心
• 基金 • 债券 • 人身保险
• 开设网点 • 电话服务 • 服务大资
产客户
• 呼叫中心
• 公司财务 金融服务
• 设计退休 金计划
• 投资经理
启 示 一
• 技术 创新
• 资格 认证
• 经营维护嘉信 网站
• Acclaim
启 示 二
• 自营
• 期权 交易
• 长期 投资
根据客户类型区分 零售服务部和机构 服务部
地 区 线
营运 总监
地区业务
产品线
业务管理
启示2 总裁级别管理层组成 执行管理委员会，共 同进行经营决策
美国
公
国 私 人 客
际 私 人 客
资 司 启示3
产 管 理
与 机 构 客
根据客户类型提供 有针对性的服务并 设置相应部门
户 户 部户
部部
部
某投资公司经纪业务管理变革项目组 织架构设置建议
相关最佳实践及启示－美林证券的组织架构
4. 在前台业务管理方面，美林按照客户类型进行部门设置，分别针对不 同的客户细分市场，提供专业化的服务，以求更好满足客户需求。
某投资公司经纪业务管理变革项目组 织架构设置建议
相关最佳实践及启示－嘉信证券的组织结构
嘉信证券
产品服务部 零售服务部 机构服务部 信息技术部
电子经纪 业务部
资本市场部 国际部 美国信托 Cyber Trader
3. 该券商在设置“人力资源管理部”的同时，专门设置“培训中心”， 以突出培训功能在公司人力资源建设方面的作用。
某投资公司经纪业务管理变革项目组 织架构设置建议
相关最佳实践及启示－大鹏证券组织架构
决策执行委员会
启示1
通过决策执行委员
会集体决策
固经证投 定纪券资 收业投银 益务资行 部部部部
信综资
销
某投资公司经纪业务管理变革项目组 织架构设置建议
相关法律法规及启示 － 中国上市公司治理准则（修订稿）
5. 薪酬与考核委员会的主要职能是：
• 负责制定董事、监事与高级管理人员考核的标准，并进行考核 • 负责制定、审查董事、监事、高级管理人员的薪酬政策与方案
6. 各专门委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意见
价值观
• 客户至上 • 规范稳健 • 开拓创新 • 团结协作 • 诚实守信
规范的法人治理结构 和风险管理
一支同业中最好、最 有效率的经营队伍
先进的技术 手段和平台
战略目标
维持和发展 客源、确保 稳定和持续 的收入增长
开发新金融 产品与增值 服务组合
开拓新市场 与扩展市场
覆盖范围
增强并突出 民族品牌形
息 合 产 服售
技
研
管
务与
启示2
设立销售与客户服
术 究 理 部客
部所部
户
务部负责市场营销
与客户服务
服务部门
法律 投资者关系
行政 党群
资源部门
资金结算 会计财务 人力资源
稽核
启示3 将支持部门分为服 务部门和资源部门， 提高专业化程度
地区总部
某投资公司经纪业务管理变革项目组 织架构设置建议
相关最佳实践及启示－大鹏证券的组织架构
某投资公司经纪业务管理变革项目组 织架构设置建议
民族证券战略方向对组织架构的影响
企业愿景
驱动因素
“成为客户、股东和员 工最可信赖及满意的
综合券商”
核心 竞争力
专业化的个性服务
企业使命
“理解客户的机会与需求，向客 户提供各种金融工具和个性化服 务，充分发挥员工的创造性，创 造最大的经济效益和社会效益”
• 美林采取的是“三条线制”的做法，即“产品线、职能线、地区线” ，分别行使前台业务管理职能、后台资源管理职能与地区分支机构管 理职能。
2. 美林在董事会下分别设置监察委员会、薪酬委员会、风险控制委员会 ，各个专业委员会分别从内部监控角度、人力资源角度与风险控制角 度来保证公司既定战略的成功实施。
3. 总裁决策层的载体是公司执行管理委员会，由各个分管具体业务的高 级管理者组成，形成总裁层的决策机构。
• 嘉信证券基本上是按照业务职能对下属部门进行划分，但在经纪业务 上按照客户类型的不同，区分出“零售服务部”与“机构服务部”， 分别为不同的细分市场提供服务。
2. 嘉信证券专门设立电子经纪业务部，突出公司在网上交易方面的优势 ，并作为业务重点来进行投入。
某投资公司经纪业务管理变革项目组 织架构设置建议
某投资公司经纪业务管理变革项目组 织架构设置建议
相关法律法规及启示 －证券公司管理办法（征求意见稿）
• 证券公司董事会应当设立薪酬委员会、提名委员会和监察委员会 。
2. 监察委员会负责日常监督检查公司遵守、执行法律、法规情况。 监察委员会的主要职能是：
• 根据法律、法规和中国证监会有关规定对公司经营管理行为的合法性进行 监督
▪ 董事会层次设置：薪酬与考核委员会、监察委员会和战略规划委员 会
• 建立符合法律规定的独立董事制度
某投资公司经纪业务管理变革项目组 织架构设置建议
目录
• 相关最佳实践及启示 • 相关法律法规及启示 • 民族证券战略对组织架构的影响 • 民族证券现有组织架构中存在的问题 • 未来主要业务流程对组织架构的要求 • 民族证券组织架构设计方案 • 组织架构方案设置过程中的可选择方案 • 相关部门组织架构设计前后比较
• 证券公司应当建立独立董事制度，独立董事是指不在公司担任除董事 外的其他职务，并与公司给公司主要股东不存在妨碍其独立性关系的 董事
• 证券公司应当建立有关隔离制度，做到投资银行业务、经纪业务、自 营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务在人员、 信息、帐户上严格分开管理，以防止利益冲突
品牌认知度
经纪人实现收 入比例
自营业务的投 资回报率
非传统业务占 总收入的比例
员工满意度
员工流动率
外部客户对IT 服务的满意度
内部客户对IT 服务的满意度
外部法律法规 符合率
内部规章制度 符合率
利润收入率
某投资公司经纪业务管理变革项目组 织架构设置建议
民族证券战略方向对组织架构的影响
战略方向
1、维持和发展客源，确 保稳定和持续的收入
某投资公司经纪业务管理变革项目组 织架构设置建议
目录
• 相关最佳实践及启示 • 相关法律法规及启示 • 民族证券战略对组织架构的影响 • 民族证券现有组织架构中存在的问题 • 未来主要业务流程对组织架构的要求 • 民族证券组织架构设计方案 • 组织架构方案设置过程中的可选择方案 • 相关部门组织架构设计前后比较
某投资公司经纪业务管理变革项目组 织架构设置建议
相关法律法规及启示 － 中国上市公司治理准则（修订稿）
4. 提名委员会的主要职能是：
• 分析董事会构成情况，明确对董事的要求 • 制定董事选择的标准和程序 • 广泛搜寻合格的董事候选人 • 对股东、监事会提名的董事候选人进行形式审核 • 确定董事候选人提交股东大会表决
• 当董事及公司高级管理人员的行为损害公司利益时，要求相关人员予以纠 正
• 向公司董事会报告公司遵规守法情况，并于每年年底或公司发生重大违法 违规行为时，向中国证监会作出书面报告
• 公司董事会授予的其他职权
某投资公司经纪业务管理变革项目组 织架构设置建议
相关法律法规及启示 －证券公司管理办法（修订稿：2002年3月1日起施行）
相关最佳实践及启示－国内某大型券商的组织架构
战略规划委员会 人力资源开发委员会
内部审核委员会
董事会
董事长
总裁
监事会 监事长
风险控制委员会 业务决策委员会
副总裁 副总裁 副总裁 副总裁
常务 副总裁
总裁 助理
副总裁
总 工程师
财务 总监
董事会下设立专业委 启示1 员会从战略、人力资
源、内审等角度协助 决策
• 大鹏证券在总部设立决策执行委员会，作为公司日常经营管理的最高 决策部门。
2. 大鹏证券设立“销售与客户服务部”，作为公司统一负责市场开发与 客户服务的专业部门，强化了公司的营销功能。
3. 大鹏证券将一般券商的后台部门分别区分为“服务部门”与“资源部 门”，明确了二者在企业日常管理中的不同作用与地位，有利于公司 对其进行规划与管理。
会 计
中
营 运
部心部
源 办 核事
管中公
理 部
心
室
部务 部
某投资公司经纪业务管理变革项目组 织架构设置建议
相关最佳实践及启示－国内某大型券商的组织架构
• 该券商在董事会下分别设立战略规划委员会、人力资源开发委员会、 内部审核委员会，作为专业委员会为董事会的最终决策提供支持。
2. 该券商在总裁层下设置风险控制委员会与业务决策委员会，分别监控 公司的经营与管理风险，并对公司经营决策作出支持。
2. 战略规划委员会的主要职能是：
• 制定公司长期发展战略 • 监督、核实公司重大投资决策
某投资公司经纪业务管理变革项目组 织架构设置建议
相关法律法规及启示 － 中国上市公司治理准则（修订稿）
3. 审计委员会的主要职能是：
• 检查公司会计政策、财务状况和财务报告程序 • 与公司外部审计机构进行交流 • 对内部审计人员及其工作进行考核 • 对公司的内部控制进行考核 • 检查、监督公司存在或潜在的各种风险 • 检查公司遵守法律、法规的情况
某投资公司经纪业务管理变革项目组 织架构设置建议
相关最佳实践及启示－美林证券的组织架构
董事会办公室 监察委员会 风险控制委员会 薪酬委员会
内部管理
职能线
人 力稽 资核 源部 部
财法 务律 部部
风信 险息 管技 理术 部部
股东大会 董事会
启示1 董事会下设立专业 委员会从风险、人 事等角度协助决策
执行管理 委员会
•
增长
•
2、开发新金融产品与增 值服务组合
•
3、开拓新市场与扩展市 场覆盖范围
•
•
4、增强并突出民族品牌 形象
•
•
组织机构相应的调整以支持战略的实现
设置市场与客户服务部进行客户关系管理模式和体系的建立 与执行监督 各业务部门包括营业部、投资银行部、投资理财部、证券投 资部均需要执行客户关系管理制度并接受监督
某投资公司经纪业务管理变革项目组 织架构设置建议
目录
• 相关最佳实践及启示 • 相关法律法规及启示 • 民族证券战略对组织架构的影响 • 民族证券现有组织架构中存在的问题 • 未来主要业务流程对组织架构的要求 • 民族证券组织架构设计方案 • 组织架构方案设置过程中的可选择方案 • 相关部门组织架构设计前后比较
设立电子经纪业务 部专门负责网上交 易开展
• 澳洲 • 香港 • 东京 • 拉美 • 欧洲 • 亚太 • 加拿大
• 投资 管理
• 信托 业务
• 私人 银行 业务
为投资者 提供电子 交易与在 线经纪业 务的信息 技术
某投资公司经纪业务管理变革项目组 织架构设置建议
相关最佳实践及启示－嘉信证券的组织架构
象
加强民族证 券的核心能
力素质
优化现有和 发展新的业 务支持功能
和系统
加强内部管 理、降低操 作风险与成
本
关键绩效 指标
关键客户实现 的收入比例
网上交易量占 总交易量的比 例
公司总收入增 长率
外部客户满意 度
新产品收入占 总收入的比例
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
营业部数量
股票、基金交 易量市场占有 率
股票承销业务 市场占有率
合作伙伴服务 网点占公司服 务网点的数量 比例
某投资公司经纪业务管理变革项目组 织架构设置建议
相关法律法规及启示 － 对民族证券组织架构的启示
• 在董事会与经理层间形成明确的权责分工
▪ 董事会：公司决策机构 ▪ 经理层：公司决策执行机构
• 董事会应该较为深入地参与企业经营决策，委员会是非常有效的 决策形式
• 在董事会下建立相关专业委员会不仅能够提高决策、风险控制的 专业性，而且是符合法律规定的必要条件
• 综合类证券公司应当设立独立于业务部门的合规审查机构
某投资公司经纪业务管理变革项目组 织架构设置建议
相关法律法规及启示 － 中国上市公司治理准则（修订稿）
• 上市公司董事会要按照股东大会的有关决议，设立战略决策、审计、 提名、薪酬与考核等专门委员会。监察委员会、薪酬与考核委员会中 独立董事应占多数并担任负责人，监察委员会中至少应有一名独立董 事是会计专业人士
某投资公司经纪业务管 理变革项目组织架构设
置建议
2020/11/18
某投资公司经纪业务管理变革项目组 织架构设置建议
组织架构设计的七大考虑点
• 相关最佳实践及启示(GBP) • 相关法律法规及启示(Law) • 民族证券战略对组织架构的影响(Strategy) • 民族证券现有组织架构中存在的问题(As is) • 未来主要业务流程对组织架构的要求(Process) • 部门职责设计的原则（R&R）
启示2
总裁 助理
总裁下设风险控制委员 会监控公司经营风险， 并下设业务决策委员会 进行经营决策支持
投 投 投国 发
其
资 资 资际 展 基 他
银
理
自
业 务
研 究
金
管 理
行 财 营总 中 部 部
部 部 部部 心
门
机 构
资 行产
电 脑
财清资 务算金
人 力 资
培 训
总 裁
法 稽律
管 理 部
政管 部理
部
中 心
• 基金 • 债券 • 人身保险
• 开设网点 • 电话服务 • 服务大资
产客户
• 呼叫中心
• 公司财务 金融服务
• 设计退休 金计划
• 投资经理
启 示 一
• 技术 创新
• 资格 认证
• 经营维护嘉信 网站
• Acclaim
启 示 二
• 自营
• 期权 交易
• 长期 投资
根据客户类型区分 零售服务部和机构 服务部
地 区 线
营运 总监
地区业务
产品线
业务管理
启示2 总裁级别管理层组成 执行管理委员会，共 同进行经营决策
美国
公
国 私 人 客
际 私 人 客
资 司 启示3
产 管 理
与 机 构 客
根据客户类型提供 有针对性的服务并 设置相应部门
户 户 部户
部部
部
某投资公司经纪业务管理变革项目组 织架构设置建议
相关最佳实践及启示－美林证券的组织架构
4. 在前台业务管理方面，美林按照客户类型进行部门设置，分别针对不 同的客户细分市场，提供专业化的服务，以求更好满足客户需求。
某投资公司经纪业务管理变革项目组 织架构设置建议
相关最佳实践及启示－嘉信证券的组织结构
嘉信证券
产品服务部 零售服务部 机构服务部 信息技术部
电子经纪 业务部
资本市场部 国际部 美国信托 Cyber Trader
3. 该券商在设置“人力资源管理部”的同时，专门设置“培训中心”， 以突出培训功能在公司人力资源建设方面的作用。
某投资公司经纪业务管理变革项目组 织架构设置建议
相关最佳实践及启示－大鹏证券组织架构
决策执行委员会
启示1
通过决策执行委员
会集体决策
固经证投 定纪券资 收业投银 益务资行 部部部部
信综资
销
某投资公司经纪业务管理变革项目组 织架构设置建议
相关法律法规及启示 － 中国上市公司治理准则（修订稿）
5. 薪酬与考核委员会的主要职能是：
• 负责制定董事、监事与高级管理人员考核的标准，并进行考核 • 负责制定、审查董事、监事、高级管理人员的薪酬政策与方案
6. 各专门委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意见
价值观
• 客户至上 • 规范稳健 • 开拓创新 • 团结协作 • 诚实守信
规范的法人治理结构 和风险管理
一支同业中最好、最 有效率的经营队伍
先进的技术 手段和平台
战略目标
维持和发展 客源、确保 稳定和持续 的收入增长
开发新金融 产品与增值 服务组合
开拓新市场 与扩展市场
覆盖范围
增强并突出 民族品牌形
息 合 产 服售
技
研
管
务与
启示2
设立销售与客户服
术 究 理 部客
部所部
户
务部负责市场营销
与客户服务
服务部门
法律 投资者关系
行政 党群
资源部门
资金结算 会计财务 人力资源
稽核
启示3 将支持部门分为服 务部门和资源部门， 提高专业化程度
地区总部
某投资公司经纪业务管理变革项目组 织架构设置建议
相关最佳实践及启示－大鹏证券的组织架构
某投资公司经纪业务管理变革项目组 织架构设置建议
民族证券战略方向对组织架构的影响
企业愿景
驱动因素
“成为客户、股东和员 工最可信赖及满意的
综合券商”
核心 竞争力
专业化的个性服务
企业使命
“理解客户的机会与需求，向客 户提供各种金融工具和个性化服 务，充分发挥员工的创造性，创 造最大的经济效益和社会效益”
• 美林采取的是“三条线制”的做法，即“产品线、职能线、地区线” ，分别行使前台业务管理职能、后台资源管理职能与地区分支机构管 理职能。
2. 美林在董事会下分别设置监察委员会、薪酬委员会、风险控制委员会 ，各个专业委员会分别从内部监控角度、人力资源角度与风险控制角 度来保证公司既定战略的成功实施。
3. 总裁决策层的载体是公司执行管理委员会，由各个分管具体业务的高 级管理者组成，形成总裁层的决策机构。
• 嘉信证券基本上是按照业务职能对下属部门进行划分，但在经纪业务 上按照客户类型的不同，区分出“零售服务部”与“机构服务部”， 分别为不同的细分市场提供服务。
2. 嘉信证券专门设立电子经纪业务部，突出公司在网上交易方面的优势 ，并作为业务重点来进行投入。
某投资公司经纪业务管理变革项目组 织架构设置建议
某投资公司经纪业务管理变革项目组 织架构设置建议
相关法律法规及启示 －证券公司管理办法（征求意见稿）
• 证券公司董事会应当设立薪酬委员会、提名委员会和监察委员会 。
2. 监察委员会负责日常监督检查公司遵守、执行法律、法规情况。 监察委员会的主要职能是：
• 根据法律、法规和中国证监会有关规定对公司经营管理行为的合法性进行 监督
▪ 董事会层次设置：薪酬与考核委员会、监察委员会和战略规划委员 会
• 建立符合法律规定的独立董事制度
某投资公司经纪业务管理变革项目组 织架构设置建议
目录
• 相关最佳实践及启示 • 相关法律法规及启示 • 民族证券战略对组织架构的影响 • 民族证券现有组织架构中存在的问题 • 未来主要业务流程对组织架构的要求 • 民族证券组织架构设计方案 • 组织架构方案设置过程中的可选择方案 • 相关部门组织架构设计前后比较