经济学基础第8章

第八章市场失灵和微观经济政策

第一节垄断与反垄断政策

一、垄断造成的净损失及合并的福利效应

（一）垄断造成的净损失

消费者剩余的损失减去生产者剩余的增加，这就是垄断造成的净损失。

（二）合并的福利效应

垄断一方面会造成社会福利的净损失，另一方面，也有可能会产生净社会效益。假定两家合并后：1、会获得垄断势力，使价格上升；2、会产生规模经济，使成本节约。

二、政府对垄断的管制

（一）价格管制

1、垄断条件下的价格高于竞争，对于政府来说，解决这一问题的一个方法就是对垄断厂商可能索取

的价格进行管制，以便降低消费者使用该产品的成本。

2、在一个竞争市场上实行最高限价会导致产量减少，从而造成在控制价格下的短缺和非价格配给。

然而，垄断厂商对最高限价的反应方式与竞争行业不同，事实上，在一定条件下，对垄断价格的强制降低，可能会导致垄断产量的增加。

3、垄断厂商限制产量的目的就是为了索取较高的价格。实施最高限价意味着限制产量不能导致较高

的价格，所以，最高限价消除了垄断厂商限制产量的理由。

4、当实际价格管制时，垄断势力造成的净损失减少了。当管制价格进一步下降时，产量则进一步增

加，净损失也会进一步下降。当价格处于平均收益与边际成本相交时，产量已提高到完全竞争的水平，垄断势力引起的净损失已被消除。若再进一步降低管制价格，则会导致产量下降，这相当于对完全竞争行业实行最高限价，其结果会造成相应的短缺。

5、价格管制常用于自然垄断行业。

6、可行的最佳方案是将价格定在平均成本与平均收益相交处，此时，厂商没有垄断利润，且产出已

尽可能大到正好不至于使厂商退出经营。

（二）反托拉斯法的实施

对垄断实行管制的第二个措施就是通过反托拉斯法来实现的。在美国，实施反托拉斯法有三种途径：1、第一种途径是通过美国司法部的反托拉斯署。作为行政部门的一部分，它将执行的政策密切反

映了政府的观点。

2、第二种途径是通过联邦贸易委员会（FTC）的行政程序。

3、第三种途径也是最常用的途径，它是通过秘密程序进行的。个人或公司可以控告其经营或财产

受到三重（三倍）损害。必须付出三重损害赔偿的可能性是对可能的违法者一种强有力的制约。

（三）国内垄断与国际垄断——政府的不同态度

1、垄断会造成净损失，这是政府对垄断实行管制或实施反托拉斯法的主要理论依据。

2、政府的不同态度：

（1）垄断厂商会把获得的垄断利润用于研究与开发，推动创新和技术进步，从而降低成本。社会从这种垄断厂商的创新中获得的收益可能要比由于垄断造成的损失大得多。

（2）垄断者提供的只是平淡的生活、低劣的质量以及不文明的服务。一旦有竞争者加入该行业，社会会获得更多的收益。

第二节外部性和产权配置

一、外部性的定义

1、不直接反映在市场中的生产和消费的效应，称为外部性。

2、市场交易中的买方和卖方并不关注他们行为的外部效应，所以存在外部性时，市场均衡并不

是有效率的。如，造纸厂排污、化工厂附近空气、机厂噪音、自家花园、果农产量影响蜂农。

二、外部性的正负效应

（一）负的外部性与非效率

1、一方的行为使另一方付出了代价，人们通常把这种外部性称为负的外部性。

2、边际社会成本曲线MSC 由行业边际生产成本曲线与行业的边际外部成本曲线纵向加总而来（MSC

= MEC + MC ）。如果不采取消除外部性的措施，整个社会的市场均衡产量将高于有效产量，市场均衡价格低于有效价格。

（二）正的外部性与非效率

1、一方的行为增进了另一方的福利，这种外部性即正的外部性。

2、增加美化投资的边际社会收益等于美化的边际成本，但是在市场条件下，房主不可能得到投资的

全部收益，对房主而言，投资水平过大就不划算，结果，市场均衡产量低于最优产量。有鼓励达到有效率的投资水平，就需要较低的边际投资水平（或者说美化价格）。

三、校正外部性的方法

由政府介入市场，保护当事人的利益，促进资源的优化配置。

（一）排放标准

1、MSC曲线代表废气带来的边际社会成本，这一曲线向右上方倾斜，表示随着污染水平的提高，外

部性带来的边际社会成本越高（代水平的污染没有多少损害，但随着污染水平的提高，损害急剧增加）。MCA曲线代表减少废气排放的边际成本，该曲线向右下方倾斜，是因为随着废气排放水平的逐步降低，减少排放的成本越来越高。

2、有效的排放水平为排放废气的边际社会成本等于减少排放的边际成本，增加或减少排放都会降低

社会福利水平。

3、有许多方法可以促使排放水平达到有效水平，通过政府制定排污标准，实行达标排放是其中的方

法之一。

4、实施排放标准的优势在于它能够使排污水平很确定，但排污成本很不确定。那些减污边际成本较

高的厂商也不得不忍受较高的成本以达到排放标准，因此排放标准有可能导致排污成本很高。（二）排污费

1、排污费即对厂商排放的每单位污染物收费。

2、排污费制度的好处在于每一家排放污染物的厂商，都选择减污的边际成本等于单位污染用费这一

点对应的排污水平，作为最佳排污水平，在该均衡点，每一家厂商的减污边际成本都相等，这意味着整个行业的减污成本最低。

3、其缺陷是，该制度下的污染水平不确定，有可能高于或低于有效污染水平。

（三）可交易排污许可证

1、在该制度下，只有拥有许可证才可以排放。每张许可证都规定了许可排放的数量，超过规定数量

将会被处以巨额罚款。许可证的数量事先确定，以使排放总量达到有效水平。许可证在厂商之间分配，并且允许买卖。

2、在均衡水平，所有厂商的边际减污成本都相等，都等于许可证的价格，这意味着整个行业把污染

降至规定的理想数量时成本最低。

3、可交易的排污许可证制度，即吸收了排放标准制度能够有效控制排放水平的优点，又吸收了排污

收费制度减污成本低的优点，是一种具有很大吸引力的制度。

（四）再生利用

1、废物再生利用不足是外部性导致市场失灵的另一个例证。

2、垃圾的边际私人成本即把它们扔到垃圾箱而花费的时间与精力，而垃圾的社会成本不仅包括私人

成本，还包括它们带来的外部成本：装运和倾倒费用，尖锐垃圾可能导致的损伤、对环境造成的损害等。

3、有效的再生利用数量由边际社会成本MSC曲线与再生利用的边际成本MCR曲线的交点决定。

4、如果没有政府干预，完全由私人市场来解决垃圾处理问题，家庭将会按照垃圾的边际私人成本等

于边际再生利用成本的最大化原则来做出选择，这一再生利用的数量小于有效数量。

5、一种被成功利用的方法是：押金制度。美国一些城市也采取其他措施，如强制性分类。

（五）外部性的内部化——合并

两个厂商合并，这样就实现了外部性内部化，即原来的两个厂商各自独立时产生的外部成本和外