第四章 特定要素
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二、特定要素模型的基本假设
特定要素模型的基本结构与要素禀赋理论相比， 除了关于要素流动的假设条件不同外，其他方面 基本相同。由于本章的目的主要是解释短期内国 际贸易对一国收入分配的影响，所以，这里仅以 一国为例，模型不涉及其他国家。模型的基本假 设包括： （1）X、Y两种产品生产都使用资本和劳动； （2）规模收益不变； （3）劳动是同质的，可在两个部门间自由流 动；
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8பைடு நூலகம்
特定要素模型的说明（二）
由于资本是特定不变的，所以两个部门 的边际劳动生产率只取决于劳动投入量。劳动 投入越多，边际劳动生产率就越小。所以，在 商品价格给定不变的前提下，劳动的报酬与劳 动投入量之间成反比。图4－1中劳动边际生产 价值VMPLX所代表的曲线反映了X部门对劳动的 需求与劳动价格之间的关系，即劳动需求曲线， 而VMPLY则表示Y部门的劳动需求曲线。两条劳 动需求曲线的形状取决于生产函数的性质，位 置则取决于商品价格。
三、特定要素模型的均衡解
WX
VMP′LX 图4—1 VMPLY F WY
VMPLX
WF W′ W OX LX
E′
E
W′ W OY End
7
L
L′
LY
特定要素模型的说明（一）
上图是一个上端开口的埃基沃斯方框。方框 底边的长度表示劳动总量L，其他两边分别表示 X、Y部门中的劳动价格或报酬。 在完全竞争条件下，两个部门的要素报酬分 别为： wX = PX×MPLX， rX = PX×MPKX wY = PY×MPLY， rY = PY×MPKY
12
商品价格与要素价格（二）
如图4－1所示。假设在封闭条件下，一国生产要素的均衡配 置如图中E点。开展贸易后，假设该国依据比较优势原理，出口 X商品，进口Y商品。那么，国际贸易将促使该国X商品的相对价 格上升。为了简化分析，假设PY不变，只有PX上升。 假设X商品价格PX上升至PX′。这时，X部门的劳动需求曲线向 上方移动，在图中，曲线VMPLX上移至VMPLX′处。 由于PX上升，所以X部门的劳动报酬超过了Y部门（wF＞w）。 这必然引起劳动由Y部门向X部门转移。其结果是X部门的劳动投 入增加，Y部门的劳动投入减少。根据边际收益递减规律，X部 门的边际劳动生产率将下降，而Y部门的边际劳动生产率则上升。 于是X部门的劳动报酬开始回落，Y部门的劳动报酬开始回升。 随着劳动在两个部门间的流动，两个部门的劳动报酬又重新趋于 一致，最后达到新的均衡，如图4－1中E′所示。
特定要素的含义
关于生产要素性质的分析也同样适用于另外 一种情形：生产要素包括三种，但每种生产只 使用其中的两种要素。例如，小麦生产使用土 地和劳动两种要素，而服装生产使用资本和劳 动。实际上，在这个例子中，土地和资本都属 于特定要素，只不过这里要素的特定性与时间 无关，所以以下的特定要素模型同样适用于分 析三种要素下的特定要素问题。
一、商品价格与要素价格 二、短期与长期的比较 本章总结
End
11
一、商品价格与要素价格（一）
国际贸易会提高贸易国出口部门特 定要素的实际收入，降低与进口相竞 争部门特定要素的实际收入，而对可 自由流动要素的实际收入的影响则不 确定。可自由流动要素的实际收入是 否提高取决于要素所有者的消费结构。
End
End
9
特定要素模型的说明（三）
当两个部门的劳动报酬相同时，劳动在两个 部门间的分配便达到均衡。图中，当两个部门 的劳动需求曲线相交时。两个部门面对相同的 劳动价格，均为w。此时，X部门的劳动投入量 为OXL，Y部门的劳动投入量为OYL。劳动的分 配一旦确定，两个部门的生产也随之确定。
End
10
第二节 国际贸易与收入分配
25
在商品相对价格不变的前提下，某一 要素的增加会导致密集使用该要素 部门生产的增加，而另一部门的生 产则下降。 P56
26
国际贸易会提高贸易国出口部门特 定要素的实际收入，降低与进口相 竞争部门特定要素的实际收入，而 对可自由流动要素的实际收入的影 响则不确定。可自由流动要素的实 际收入是否提高取决于要素所有者 的消费结构。
End
20
复习思考题
见教材P67～68，
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21
新古典贸易理论小结
1、H-O理论（狭义）：要素禀赋理论 在各国生产要素存量一定的情况下，一 国的比较优势是由其要素丰裕度决定的。 一国应生产和出口较密集地使用其丰裕 的生产要素的产品，进口较密集地使用 其稀缺的生产要素的产品。
22
2、广义的H-O理论
End
13
商品价格与要素价格（三）
（一）劳动实际报酬的变化
由于两个部门的资本是固定不变的，所以，当PX上 升导致X部门的劳动投入量增加时，X部门的边际劳动 生产率将下降，而Y部门由于劳动投入量减少，边际劳 动生产率则上升。这意味着w/PX下降，w/PY上升。也 就是说，贸易后该国的工资水平将提高，但提高的幅 度小于X商品价格的上涨幅度。所以，对于劳动者来说， 若其全部收入均来自于工资，则其实际收入水平在贸 易后是否提高取决于其消费结构。如果劳动者的消费 偏好于X商品，则其实际生活水平可能会下降；如果劳 动者的消费偏好于Y商品，则其实际生活水平可能上升。 End
End
17
短期与长期的比较（二）
在长期情况下，国际贸易通过商品价格 的变化，将促使两个部门所使用的资本— —劳动比例朝着相同的方向变化，即对于 资本丰裕的国家来说，国际贸易会同时降 低出口部门、与进口相竞争部门的资本— —劳动比例，于是两个部门的相同要素的 实际报酬也会按相同方向变化。
End
18
短期与长期的比较（三）
在短期内，由于资本是特定要素，两个部门的 资本使用量都无法调整，所以，国际贸易将导致 两个部门的资本——劳动比例朝相反方向变化， 于是两个部门特定要素的实际收入的变化也是相 反的。
End
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本章总结
特定要素模型的贡献： 特定要素模型主要用于解释在短期内国际贸易 对收入分配的影响。 长期内，国际贸易对收入分配格局的影响是基 于商品要素密集度的差异； 而在短期内，国际贸易对收入分配格局的影响 则是因为要素的特定性或不流动性。与前面的要 素价格均等化理论相比，特定要素模型关于国际 贸易对收入分配影响的分析更接近于现实。
24
某一商品相对价格的上升，将导致该商品密集使 用的生产要素的实际价格或报酬提高，而另一 种生产要素的实际价格或报酬则下降。 国际贸易会提高该国丰裕要素所有者的实际收 入，降低稀缺要素所有者的实际收入。 这一结果的重要含义是国际贸易虽改善了一国 整体的福利水平，但并不是对每一个人都是有 有利的，因为国际贸易会对一国要素收入分配 格局产生实质性的影响。
H-O理论（要素禀赋理论） H-O-S理论（要素价格均等化理论） S-S理论（长期国际贸易对收入的影响） 罗伯津斯基定理 扩展 特定要素模型（短期内国际贸易对收入 的影响）
23
国际贸易的结果不仅使贸易国之间商品 价格均等化,而且使生产要素的绝对价格 和相对价格趋于均等,即所谓的要素价格 均等化定理. P45
27
第五章特定要 素与国际贸易
第四章 特定要素与国际贸易
第一节 特定要素模型 第二节 国际贸易与收入分配
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1
第一节 特定要素模型的假设
一、特定要素的含义 二、特定要素模型的基本假设 三、特定要素模型的均衡解
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一、特定要素的含义
所谓特定要素，是指一种要素的用途通常仅限于某
一部门，而不适合于其他部门的需要。 如汽车行业的资本不能用于纺织行业，纺织行业的资 本也不适合于汽车行业，因此，这两个行业所使用的都 是特定资本。 在短期内，假设有一个生产要素是固定不变的，即不 能加以调整，而另一个生产要素则可自由变动。通常我 们视资本在短期内是不能变动的，即在不同部门间不能 自由流动。之所以认为资本在短期内不能流动，一个主 要理由是资本在短期内属于一种“特定要素”（Specific factor）。 End 3
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特定要素模型的基本假设（二）
（4）劳动总量是固定不变的，并且充分就业； （5）资本是特定生产要素，即两个部门的资本不能互 相使用； （6）每个部门的资本投入都是固定不变的； （7）所有商品市场和要素市场是完全竞争的。 根据上述假设，X、Y的生产函数可表示成下列形式： X = FX（KX，LX） Y = FY（KY，LY） 其中，KX，KY均为常数，它们分别表示X和Y部门专门 使用的两类特定资本。若劳动总量为L，则在充分就业时， 存在以下条件： End 6 L = LX＋LY
End
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二、短期与长期的比较
在短期和长期两种情况下，国际贸易对贸易 国收入分配格局的影响是不同的。短期内国际 贸易对收入分配的影响是按部门划分的，而长 期内国际贸易对收入分配的影响是按要素所有 者区分的。 长、短期内国际贸易对贸易国收入分配影响 之所以不同，关键在于长、短期内，国际贸易 对商品要素使用比例的影响是不同的。
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商品价格与要素价格（五）
（三）Y部门资本实际报酬的变化 相对于本部门产品，Y部门的资本实际报酬 可表示为： rY/PY = MPKY 当Y部门因X商品价格上涨而流出部分劳动之 后，其特定要素——资本的边际生产率将下降。 于是，相对于Y商品而言，Y部门的资本实际 收入下降了。由于PY不变，所以Y部门资本的 名义报酬也肯定下降了。此时，相对于X商品， Y部门的实际购买力更是下降了。总之，贸易 后Y部门的资本实际报酬是下降的。
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商品价格与要素价格（四）
（二）X部门资本实际报酬的变化 相对于X产品，X部门的资本实际报酬可表示为： rX/PX = MPKX 当X部门由于商品价格上升导致劳动流入时，其特定 要素——资本的边际生产率将上升。由上式可知，X部 门的资本报酬相对于X商品而言是上升的，即X部门资 本报酬的增加幅度超过了X商品价格上升的幅度。相对 Y商品价格而言，资本的实际价格也是上升的，因为这 时Y商品的价格并未变化，而X部门的资本名义报酬是 上涨了。总之，在自由贸易下，X部门的资本实际收入 提高了。 End
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二、特定要素模型的基本假设
特定要素模型的基本结构与要素禀赋理论相比， 除了关于要素流动的假设条件不同外，其他方面 基本相同。由于本章的目的主要是解释短期内国 际贸易对一国收入分配的影响，所以，这里仅以 一国为例，模型不涉及其他国家。模型的基本假 设包括： （1）X、Y两种产品生产都使用资本和劳动； （2）规模收益不变； （3）劳动是同质的，可在两个部门间自由流 动；
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8பைடு நூலகம்
特定要素模型的说明（二）
由于资本是特定不变的，所以两个部门 的边际劳动生产率只取决于劳动投入量。劳动 投入越多，边际劳动生产率就越小。所以，在 商品价格给定不变的前提下，劳动的报酬与劳 动投入量之间成反比。图4－1中劳动边际生产 价值VMPLX所代表的曲线反映了X部门对劳动的 需求与劳动价格之间的关系，即劳动需求曲线， 而VMPLY则表示Y部门的劳动需求曲线。两条劳 动需求曲线的形状取决于生产函数的性质，位 置则取决于商品价格。
三、特定要素模型的均衡解
WX
VMP′LX 图4—1 VMPLY F WY
VMPLX
WF W′ W OX LX
E′
E
W′ W OY End
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L
L′
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特定要素模型的说明（一）
上图是一个上端开口的埃基沃斯方框。方框 底边的长度表示劳动总量L，其他两边分别表示 X、Y部门中的劳动价格或报酬。 在完全竞争条件下，两个部门的要素报酬分 别为： wX = PX×MPLX， rX = PX×MPKX wY = PY×MPLY， rY = PY×MPKY
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商品价格与要素价格（二）
如图4－1所示。假设在封闭条件下，一国生产要素的均衡配 置如图中E点。开展贸易后，假设该国依据比较优势原理，出口 X商品，进口Y商品。那么，国际贸易将促使该国X商品的相对价 格上升。为了简化分析，假设PY不变，只有PX上升。 假设X商品价格PX上升至PX′。这时，X部门的劳动需求曲线向 上方移动，在图中，曲线VMPLX上移至VMPLX′处。 由于PX上升，所以X部门的劳动报酬超过了Y部门（wF＞w）。 这必然引起劳动由Y部门向X部门转移。其结果是X部门的劳动投 入增加，Y部门的劳动投入减少。根据边际收益递减规律，X部 门的边际劳动生产率将下降，而Y部门的边际劳动生产率则上升。 于是X部门的劳动报酬开始回落，Y部门的劳动报酬开始回升。 随着劳动在两个部门间的流动，两个部门的劳动报酬又重新趋于 一致，最后达到新的均衡，如图4－1中E′所示。
特定要素的含义
关于生产要素性质的分析也同样适用于另外 一种情形：生产要素包括三种，但每种生产只 使用其中的两种要素。例如，小麦生产使用土 地和劳动两种要素，而服装生产使用资本和劳 动。实际上，在这个例子中，土地和资本都属 于特定要素，只不过这里要素的特定性与时间 无关，所以以下的特定要素模型同样适用于分 析三种要素下的特定要素问题。
一、商品价格与要素价格 二、短期与长期的比较 本章总结
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一、商品价格与要素价格（一）
国际贸易会提高贸易国出口部门特 定要素的实际收入，降低与进口相竞 争部门特定要素的实际收入，而对可 自由流动要素的实际收入的影响则不 确定。可自由流动要素的实际收入是 否提高取决于要素所有者的消费结构。
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特定要素模型的说明（三）
当两个部门的劳动报酬相同时，劳动在两个 部门间的分配便达到均衡。图中，当两个部门 的劳动需求曲线相交时。两个部门面对相同的 劳动价格，均为w。此时，X部门的劳动投入量 为OXL，Y部门的劳动投入量为OYL。劳动的分 配一旦确定，两个部门的生产也随之确定。
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第二节 国际贸易与收入分配
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在商品相对价格不变的前提下，某一 要素的增加会导致密集使用该要素 部门生产的增加，而另一部门的生 产则下降。 P56
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国际贸易会提高贸易国出口部门特 定要素的实际收入，降低与进口相 竞争部门特定要素的实际收入，而 对可自由流动要素的实际收入的影 响则不确定。可自由流动要素的实 际收入是否提高取决于要素所有者 的消费结构。
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复习思考题
见教材P67～68，
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新古典贸易理论小结
1、H-O理论（狭义）：要素禀赋理论 在各国生产要素存量一定的情况下，一 国的比较优势是由其要素丰裕度决定的。 一国应生产和出口较密集地使用其丰裕 的生产要素的产品，进口较密集地使用 其稀缺的生产要素的产品。
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2、广义的H-O理论
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商品价格与要素价格（三）
（一）劳动实际报酬的变化
由于两个部门的资本是固定不变的，所以，当PX上 升导致X部门的劳动投入量增加时，X部门的边际劳动 生产率将下降，而Y部门由于劳动投入量减少，边际劳 动生产率则上升。这意味着w/PX下降，w/PY上升。也 就是说，贸易后该国的工资水平将提高，但提高的幅 度小于X商品价格的上涨幅度。所以，对于劳动者来说， 若其全部收入均来自于工资，则其实际收入水平在贸 易后是否提高取决于其消费结构。如果劳动者的消费 偏好于X商品，则其实际生活水平可能会下降；如果劳 动者的消费偏好于Y商品，则其实际生活水平可能上升。 End
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短期与长期的比较（二）
在长期情况下，国际贸易通过商品价格 的变化，将促使两个部门所使用的资本— —劳动比例朝着相同的方向变化，即对于 资本丰裕的国家来说，国际贸易会同时降 低出口部门、与进口相竞争部门的资本— —劳动比例，于是两个部门的相同要素的 实际报酬也会按相同方向变化。
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短期与长期的比较（三）
在短期内，由于资本是特定要素，两个部门的 资本使用量都无法调整，所以，国际贸易将导致 两个部门的资本——劳动比例朝相反方向变化， 于是两个部门特定要素的实际收入的变化也是相 反的。
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本章总结
特定要素模型的贡献： 特定要素模型主要用于解释在短期内国际贸易 对收入分配的影响。 长期内，国际贸易对收入分配格局的影响是基 于商品要素密集度的差异； 而在短期内，国际贸易对收入分配格局的影响 则是因为要素的特定性或不流动性。与前面的要 素价格均等化理论相比，特定要素模型关于国际 贸易对收入分配影响的分析更接近于现实。
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某一商品相对价格的上升，将导致该商品密集使 用的生产要素的实际价格或报酬提高，而另一 种生产要素的实际价格或报酬则下降。 国际贸易会提高该国丰裕要素所有者的实际收 入，降低稀缺要素所有者的实际收入。 这一结果的重要含义是国际贸易虽改善了一国 整体的福利水平，但并不是对每一个人都是有 有利的，因为国际贸易会对一国要素收入分配 格局产生实质性的影响。
H-O理论（要素禀赋理论） H-O-S理论（要素价格均等化理论） S-S理论（长期国际贸易对收入的影响） 罗伯津斯基定理 扩展 特定要素模型（短期内国际贸易对收入 的影响）
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国际贸易的结果不仅使贸易国之间商品 价格均等化,而且使生产要素的绝对价格 和相对价格趋于均等,即所谓的要素价格 均等化定理. P45
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第五章特定要 素与国际贸易
第四章 特定要素与国际贸易
第一节 特定要素模型 第二节 国际贸易与收入分配
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第一节 特定要素模型的假设
一、特定要素的含义 二、特定要素模型的基本假设 三、特定要素模型的均衡解
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一、特定要素的含义
所谓特定要素，是指一种要素的用途通常仅限于某
一部门，而不适合于其他部门的需要。 如汽车行业的资本不能用于纺织行业，纺织行业的资 本也不适合于汽车行业，因此，这两个行业所使用的都 是特定资本。 在短期内，假设有一个生产要素是固定不变的，即不 能加以调整，而另一个生产要素则可自由变动。通常我 们视资本在短期内是不能变动的，即在不同部门间不能 自由流动。之所以认为资本在短期内不能流动，一个主 要理由是资本在短期内属于一种“特定要素”（Specific factor）。 End 3
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特定要素模型的基本假设（二）
（4）劳动总量是固定不变的，并且充分就业； （5）资本是特定生产要素，即两个部门的资本不能互 相使用； （6）每个部门的资本投入都是固定不变的； （7）所有商品市场和要素市场是完全竞争的。 根据上述假设，X、Y的生产函数可表示成下列形式： X = FX（KX，LX） Y = FY（KY，LY） 其中，KX，KY均为常数，它们分别表示X和Y部门专门 使用的两类特定资本。若劳动总量为L，则在充分就业时， 存在以下条件： End 6 L = LX＋LY
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二、短期与长期的比较
在短期和长期两种情况下，国际贸易对贸易 国收入分配格局的影响是不同的。短期内国际 贸易对收入分配的影响是按部门划分的，而长 期内国际贸易对收入分配的影响是按要素所有 者区分的。 长、短期内国际贸易对贸易国收入分配影响 之所以不同，关键在于长、短期内，国际贸易 对商品要素使用比例的影响是不同的。
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商品价格与要素价格（五）
（三）Y部门资本实际报酬的变化 相对于本部门产品，Y部门的资本实际报酬 可表示为： rY/PY = MPKY 当Y部门因X商品价格上涨而流出部分劳动之 后，其特定要素——资本的边际生产率将下降。 于是，相对于Y商品而言，Y部门的资本实际 收入下降了。由于PY不变，所以Y部门资本的 名义报酬也肯定下降了。此时，相对于X商品， Y部门的实际购买力更是下降了。总之，贸易 后Y部门的资本实际报酬是下降的。
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商品价格与要素价格（四）
（二）X部门资本实际报酬的变化 相对于X产品，X部门的资本实际报酬可表示为： rX/PX = MPKX 当X部门由于商品价格上升导致劳动流入时，其特定 要素——资本的边际生产率将上升。由上式可知，X部 门的资本报酬相对于X商品而言是上升的，即X部门资 本报酬的增加幅度超过了X商品价格上升的幅度。相对 Y商品价格而言，资本的实际价格也是上升的，因为这 时Y商品的价格并未变化，而X部门的资本名义报酬是 上涨了。总之，在自由贸易下，X部门的资本实际收入 提高了。 End