非关税措施
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第二节 传统的非关税措施
二、“自动”出口配额制（Voluntary Export Quotas ）
1、 非协定的自动出口配额 非协定的自动出口配额即不受国际协定的约束，而是出口国 迫于来自进口国方面的压力，自行单方面规定出口配额，限 制商品出口。这种配额有的是由政府有关机构规定配额，并 予以公布，出口商必须向有关机构申请配额，领取出口授权 书 或出口许可证才能出口。有的是由本国大的出口厂商或协 会自动控制出口。
2015/12/10
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第二节 传统的非关税措施
一、进口配额制（Import Quotas System）
1、绝对配额（Absolute Quotas） （2）国别配额 ②协议配额（Agreement Quotas）。又称双 边配额（BilateralQuotas），是由进口国家 和出口国家政府或民间团体之间协商确定 的配额。
关税措施是通过提高进口商品的成本，提 高其价格，降低其竞争力，从而间接的起 到限制进口的作用。非关税措施则是直接 限制进口，与关税措施相比，非关税措施 的特点如下：
2015/12/10
11
第一节 非关税措施概述
二、非关税措施的特点 １、非关税措施具有较大的灵活性和针对性 关税税率的制定往往需要一个立法程序，一旦 以法律的形式确定下来，便具有相对的稳定性。 且受到最惠国待遇条款的约束，进口国往往难以 做到有针对性的调整。 非关税措施的制定和实施，则通常采用行政 手段，进口国可根据不同的国家做出调整，因而 具有较强的灵活性和针对性。
2015/12/10
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第一节 非关税措施概述
一、非关税措施的概念 关税以外的一切干预进出口贸易的各种措 施统称为非关税措施。相应地，除关税以 外一切用来限制商品进口的各种贸易措施 统称为非关税壁垒（Non-Tariff Barriers ,NTBS）
2015/12/10
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第一节 非关税措施概述 二、非关税措施的特点
欧盟要求从中国进口的景德镇瓷器的包装 稻草必须经过摄氏 200 度高温熏蒸消毒处 理。
2015/12/10
3
案例：日本对美国实行“自愿”出口限制的效果
• 从1977年到1981年，美国进口日本汽车所占比例从18％提 高到25％，而国内汽车产量下降了1／3，约30万名美国汽 车工人失业。1980年美国三大汽车公司共亏损40亿美元。 结果，美国与日本谈判达成协议，1981年到1983年美国每 年从日本进口的汽车限制在168万辆，1984年到1985年提
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第二节 传统的非关税措施
一、进口配额制（Import Quotas System）
1、绝对配额（Absolute Quotas） （2）国别配额 ①自主配额（Autonomous Quotas）。又称 单方面配额，是由进口国家完全自主地、 单方面强制规定在一定时期内从某个国家 或地区进口某种商品的配额。这种配额不 需征求输出国家的同意。
2015/12/10
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第二节 传统的非关税措施
一、进口配额制（Import Quotas System）
1、绝对配额（Absolute Quotas） 由于全球配额不限定进口国别或地区，在配额公 布后，进口商竞相争夺配额并可从任何国家或地 区进口。同时，邻近国家或地区因地理位置接近 的关系，到货较快，比较有利，而较远的国家或 地区就处于不利的地位。因此，在限额的分配和 利用上，难以贯彻国别政策。为了避免或减少这 些不足，故一些国家采用了国别配额。
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第二节 传统的非关税措施
二、“自动”出口配额制（Voluntary Export Quotas） 2、协定的自动出口配额 协定的自动出口配额即进出口国双方通过谈判签订 “自限协定”或“有秩序销售协定”。在协定中规 定有效期内某些商品的出口配额，出口国应据此配 额实行出口许可证制或出口配额签证制，自行限制 这些商品出口。进口国则根据海关统计进行检查。 自动出口配额大多数属于这一种。
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第二节 传统的非关税措施
一、进口配额制（Import Quotas System）
1、绝对配额（Absolute Quotas） （2）国别配额（Country Quotas）：在总 额度范围内，按国别分配配额。超过规定 的配额就不准进口。 一般来说，国别配额可以分为自主配额和 协议配额。
高到每年185万辆。 日本由于害怕美国实施更加严厉的进
口限制而“同意”限制汽车出口。
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然而自20世纪80年代末，日本一直加大在美国所谓“移植
工厂”投资生产汽车的力度，到1991年日本在美国的企业已 生产了600万辆以上的小轿车。这种由一国向其出口目标市场 投资以避免贸易磨擦和未来贸易冲突的投资方式被称作“替 代投资”。到1992年，日本已占领了31％的美国汽车市场(18 ％通过进口，13％通过在美国本土生产)。然而从那以后，由 于美国汽车生产者(尤其是福特公司和克莱斯勒公司)效率的提
15
三、非关税壁垒的主要形式
（一）进口配额制（Import Quota System）
（二）“自动”出口配额制（Voluntary Export Quotas） （三）进口许可证制（Import License System） （四）外汇管制（Foreign Exchange Control） （五）歧视性政府采购政策（Discriminatory Government Procurement Policy）
2015/12/10
14
第一节 非关税措施概述
二、非关税措施的特点 4、非关税措施有时具有合理性 除一些传统的非关税措施得到WTO的规范和限 制，一些新兴的非关税措施以保护环境、保护人 民健康等为由限制一些国外的产品进入本国，这 些措施通过国际条约合理合法化，往往容易被人 接受。
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第二节 传统的非关税措施
二、“自动”出口配额制（Voluntary Export Quotas ） 自动出口 配额制带有明显的强制性。进口国家往往 以商品大量进口使其有关工业部门受到严重损害， 造成所谓 “市场混乱”为理由，要求有关国家的出 口实行“有秩序地增长”，自动限制商品出口，否 则就单方面强制限制进口。在这种情况下，一些出 口国家不得不被迫实行自动出口限制。自动出口配 额制主要有以下两种形式。
非关税措施
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意大利的空心粉
在意大利有一个“空心粉纯度法”，要求 空心粉的制作原料必须是硬质小麦，而这 种硬质小麦主要产于意大利南部。欧洲其 他国家的空心粉大多由混合种类的小麦制 成，不符合“空心粉纯度法”，很难进入 意大利市场。
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欧盟进口中国瓷器的包装标准
象机出口的“自愿”出口限制。
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技术标准导致的贸易壁垒
日本滑雪板
日本有很多滑雪场，本国也生产滑雪板。日本滑雪场对滑
雪板有严格的技术标准要求，除了日本生产的滑雪板以外，
外国的滑雪板基本都达不到这种标准，因为日本强调他们的
雪质特殊，所以必须使用适应日本雪的滑雪板。如果使用不 合标准的滑雪板，日本保险公司也不给予保险，出现伤害事 故自己负责。因此日本就不会轻易进口外国产的滑雪板。
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第二节 传统的非关税措施
一、进口配额制（Import Quotas System）
1、绝对配额（Absolute Quotas） （1）全球配额（Global Quotas; Unallocated Quotas）：是世界范围内的绝 对配额。主管当局通常按进口商的申请先 后或过去某一时期的进口实际额批给一定 的额度。超过总配额就不准进口。
（六）进出口的国家垄断（Foreign Trade Under State
Monopoly）
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（七）各种国内税（Domestic Taxes） （八）最低限价和禁止进口（Minimum Import Price and
Prohibition of Imports）
（九）进口押金制度（Import Advanced System） （十）海关估价(Customs Valuation System) （十一）技术性贸易壁垒（Technical Barriers Trade ） （十二）绿色贸易壁垒（Green Barriers to Trade） to Deposit
高和日本汽车在美国销售价格的提高，日本汽车所占市场份
额才降到了27％(1993年)。在美国的示范下，加拿大和德国也 与日本谈判，以限制日本汽车出口。
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案例：法国与日本的“普瓦提埃之战”
日本录像机大量流入法国，严重冲击了法国市场，因 为日本的录像机质量好，价格又便宜。进入法国的录像机 每月清关64000台。为了阻拦日本录像机进口，法国政府 下令所有进口录像机必须经过普瓦提埃海关办理清关手续， 并且所有的报关文件和录像机说明书都要用法文。
13
第一节 非关税措施概述
二、非关税措施的特点
３、非关税措施更具有隐蔽性和歧视性 一国的关税一旦确定下来之后，往往以法律法规的形 式公布于世，进口国只能依法行事。而非关税措施往往 不公开，或者规定为烦琐复杂的标准或程序，且经常变 化，使出口商难以适应。而且，有些非关税措施就是针 对某些国家的某些产品设置的。
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非关税壁垒之ROHS指令
2006年7月1日，欧盟环保令（ROHS指令）正式强制 实施，即含铅等六种有害物质的机电产品将不能在欧盟 市场上销售，违例者须负法律责任。 该法令将导致家电企业成本提高6%至7%。此举对欧
美强调品牌、实行高价策略的外资企业影响不大，但对
强调“性价比”的中国家电产品是一个沉重的打击。
（十三）社会壁垒
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第二节 传统的非关税措施
一、进口配额制（Import Quotas System）
又称进口限额，是一国政府在一定时期以 内，对某些商品的进口数量或金额所加的直 接限制。在规定的期限内，配额以内的货物 可以进口，超过配额不准进口，或者征收更 高的关税、附加税或罚款后才能进口。 前者称为绝对配额，后者称为关税配额。
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进口配额制（Import Quotas System）
配额制度
绝对配额
配全 额球 配国 额别
关税配额
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自 主 配 额
协 议 配 额
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第二节 传统的非关税措施
二、“自动”出口配额制（Voluntary Export Quotas ）
又称自动限制出口，也是一种限制进口的手 段。所谓自动出口配额制是出口国家或地区 在进口国的要求或压力下，自动规定某一时 期内(一 般为3-5年)某些商品对该国的出口限 制，在限定的配额内自行控制出口，超过配 额即禁止出口。
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普瓦提埃是法国北部港外的一个偏僻的内陆小镇，原 来只有4个海关人员，后来增加到8人。日本录像机到达法
国北部港口后，还要转用卡车运到普瓦提埃，并要办理繁
杂的海关手续，所有的文件应为法文的，使原来的说明书 要临时请人翻译，而且每一个集装箱必须开箱检查，每台 录像机的原产地和序号要经过校对。这一措施出台后，每 月清关的进口录像机不足1000台。日本被迫实行对法国录
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第一节 非关税措施概述
二、非关税措施的特点
２、非关税措施更易达到限制进口的目的 关税措施是通过征收高额关税，提高进口商品的成本 来削弱其竞争力。若出口国政府对出口商品予以出口补 贴或采取倾销的措施销售，则关税措施难以达到预期效 果。非关税措施则能更直接的限制进口。
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23来自百度文库
第二节 传统的非关税措施
一、进口配额制（Import Quotas System） 2、关税配额（Tariff Quotas） 对商品进口的绝对数额不加限制，但对规 定配额内的进口商品，给予低税、免税或减 税待遇，对超过配额的进口商品则征收较高 的关税或征收附加税或罚款。 也分为全球性关税配额和国别关税配额。
第二节 传统的非关税措施
二、“自动”出口配额制（Voluntary Export Quotas ）
1、 非协定的自动出口配额 非协定的自动出口配额即不受国际协定的约束，而是出口国 迫于来自进口国方面的压力，自行单方面规定出口配额，限 制商品出口。这种配额有的是由政府有关机构规定配额，并 予以公布，出口商必须向有关机构申请配额，领取出口授权 书 或出口许可证才能出口。有的是由本国大的出口厂商或协 会自动控制出口。
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第二节 传统的非关税措施
一、进口配额制（Import Quotas System）
1、绝对配额（Absolute Quotas） （2）国别配额 ②协议配额（Agreement Quotas）。又称双 边配额（BilateralQuotas），是由进口国家 和出口国家政府或民间团体之间协商确定 的配额。
关税措施是通过提高进口商品的成本，提 高其价格，降低其竞争力，从而间接的起 到限制进口的作用。非关税措施则是直接 限制进口，与关税措施相比，非关税措施 的特点如下：
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第一节 非关税措施概述
二、非关税措施的特点 １、非关税措施具有较大的灵活性和针对性 关税税率的制定往往需要一个立法程序，一旦 以法律的形式确定下来，便具有相对的稳定性。 且受到最惠国待遇条款的约束，进口国往往难以 做到有针对性的调整。 非关税措施的制定和实施，则通常采用行政 手段，进口国可根据不同的国家做出调整，因而 具有较强的灵活性和针对性。
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第一节 非关税措施概述
一、非关税措施的概念 关税以外的一切干预进出口贸易的各种措 施统称为非关税措施。相应地，除关税以 外一切用来限制商品进口的各种贸易措施 统称为非关税壁垒（Non-Tariff Barriers ,NTBS）
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第一节 非关税措施概述 二、非关税措施的特点
欧盟要求从中国进口的景德镇瓷器的包装 稻草必须经过摄氏 200 度高温熏蒸消毒处 理。
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案例：日本对美国实行“自愿”出口限制的效果
• 从1977年到1981年，美国进口日本汽车所占比例从18％提 高到25％，而国内汽车产量下降了1／3，约30万名美国汽 车工人失业。1980年美国三大汽车公司共亏损40亿美元。 结果，美国与日本谈判达成协议，1981年到1983年美国每 年从日本进口的汽车限制在168万辆，1984年到1985年提
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第二节 传统的非关税措施
一、进口配额制（Import Quotas System）
1、绝对配额（Absolute Quotas） （2）国别配额 ①自主配额（Autonomous Quotas）。又称 单方面配额，是由进口国家完全自主地、 单方面强制规定在一定时期内从某个国家 或地区进口某种商品的配额。这种配额不 需征求输出国家的同意。
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第二节 传统的非关税措施
一、进口配额制（Import Quotas System）
1、绝对配额（Absolute Quotas） 由于全球配额不限定进口国别或地区，在配额公 布后，进口商竞相争夺配额并可从任何国家或地 区进口。同时，邻近国家或地区因地理位置接近 的关系，到货较快，比较有利，而较远的国家或 地区就处于不利的地位。因此，在限额的分配和 利用上，难以贯彻国别政策。为了避免或减少这 些不足，故一些国家采用了国别配额。
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第二节 传统的非关税措施
二、“自动”出口配额制（Voluntary Export Quotas） 2、协定的自动出口配额 协定的自动出口配额即进出口国双方通过谈判签订 “自限协定”或“有秩序销售协定”。在协定中规 定有效期内某些商品的出口配额，出口国应据此配 额实行出口许可证制或出口配额签证制，自行限制 这些商品出口。进口国则根据海关统计进行检查。 自动出口配额大多数属于这一种。
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第二节 传统的非关税措施
一、进口配额制（Import Quotas System）
1、绝对配额（Absolute Quotas） （2）国别配额（Country Quotas）：在总 额度范围内，按国别分配配额。超过规定 的配额就不准进口。 一般来说，国别配额可以分为自主配额和 协议配额。
高到每年185万辆。 日本由于害怕美国实施更加严厉的进
口限制而“同意”限制汽车出口。
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然而自20世纪80年代末，日本一直加大在美国所谓“移植
工厂”投资生产汽车的力度，到1991年日本在美国的企业已 生产了600万辆以上的小轿车。这种由一国向其出口目标市场 投资以避免贸易磨擦和未来贸易冲突的投资方式被称作“替 代投资”。到1992年，日本已占领了31％的美国汽车市场(18 ％通过进口，13％通过在美国本土生产)。然而从那以后，由 于美国汽车生产者(尤其是福特公司和克莱斯勒公司)效率的提
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三、非关税壁垒的主要形式
（一）进口配额制（Import Quota System）
（二）“自动”出口配额制（Voluntary Export Quotas） （三）进口许可证制（Import License System） （四）外汇管制（Foreign Exchange Control） （五）歧视性政府采购政策（Discriminatory Government Procurement Policy）
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第一节 非关税措施概述
二、非关税措施的特点 4、非关税措施有时具有合理性 除一些传统的非关税措施得到WTO的规范和限 制，一些新兴的非关税措施以保护环境、保护人 民健康等为由限制一些国外的产品进入本国，这 些措施通过国际条约合理合法化，往往容易被人 接受。
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第二节 传统的非关税措施
二、“自动”出口配额制（Voluntary Export Quotas ） 自动出口 配额制带有明显的强制性。进口国家往往 以商品大量进口使其有关工业部门受到严重损害， 造成所谓 “市场混乱”为理由，要求有关国家的出 口实行“有秩序地增长”，自动限制商品出口，否 则就单方面强制限制进口。在这种情况下，一些出 口国家不得不被迫实行自动出口限制。自动出口配 额制主要有以下两种形式。
非关税措施
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意大利的空心粉
在意大利有一个“空心粉纯度法”，要求 空心粉的制作原料必须是硬质小麦，而这 种硬质小麦主要产于意大利南部。欧洲其 他国家的空心粉大多由混合种类的小麦制 成，不符合“空心粉纯度法”，很难进入 意大利市场。
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欧盟进口中国瓷器的包装标准
象机出口的“自愿”出口限制。
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技术标准导致的贸易壁垒
日本滑雪板
日本有很多滑雪场，本国也生产滑雪板。日本滑雪场对滑
雪板有严格的技术标准要求，除了日本生产的滑雪板以外，
外国的滑雪板基本都达不到这种标准，因为日本强调他们的
雪质特殊，所以必须使用适应日本雪的滑雪板。如果使用不 合标准的滑雪板，日本保险公司也不给予保险，出现伤害事 故自己负责。因此日本就不会轻易进口外国产的滑雪板。
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第二节 传统的非关税措施
一、进口配额制（Import Quotas System）
1、绝对配额（Absolute Quotas） （1）全球配额（Global Quotas; Unallocated Quotas）：是世界范围内的绝 对配额。主管当局通常按进口商的申请先 后或过去某一时期的进口实际额批给一定 的额度。超过总配额就不准进口。
（六）进出口的国家垄断（Foreign Trade Under State
Monopoly）
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（七）各种国内税（Domestic Taxes） （八）最低限价和禁止进口（Minimum Import Price and
Prohibition of Imports）
（九）进口押金制度（Import Advanced System） （十）海关估价(Customs Valuation System) （十一）技术性贸易壁垒（Technical Barriers Trade ） （十二）绿色贸易壁垒（Green Barriers to Trade） to Deposit
高和日本汽车在美国销售价格的提高，日本汽车所占市场份
额才降到了27％(1993年)。在美国的示范下，加拿大和德国也 与日本谈判，以限制日本汽车出口。
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案例：法国与日本的“普瓦提埃之战”
日本录像机大量流入法国，严重冲击了法国市场，因 为日本的录像机质量好，价格又便宜。进入法国的录像机 每月清关64000台。为了阻拦日本录像机进口，法国政府 下令所有进口录像机必须经过普瓦提埃海关办理清关手续， 并且所有的报关文件和录像机说明书都要用法文。
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第一节 非关税措施概述
二、非关税措施的特点
３、非关税措施更具有隐蔽性和歧视性 一国的关税一旦确定下来之后，往往以法律法规的形 式公布于世，进口国只能依法行事。而非关税措施往往 不公开，或者规定为烦琐复杂的标准或程序，且经常变 化，使出口商难以适应。而且，有些非关税措施就是针 对某些国家的某些产品设置的。
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非关税壁垒之ROHS指令
2006年7月1日，欧盟环保令（ROHS指令）正式强制 实施，即含铅等六种有害物质的机电产品将不能在欧盟 市场上销售，违例者须负法律责任。 该法令将导致家电企业成本提高6%至7%。此举对欧
美强调品牌、实行高价策略的外资企业影响不大，但对
强调“性价比”的中国家电产品是一个沉重的打击。
（十三）社会壁垒
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第二节 传统的非关税措施
一、进口配额制（Import Quotas System）
又称进口限额，是一国政府在一定时期以 内，对某些商品的进口数量或金额所加的直 接限制。在规定的期限内，配额以内的货物 可以进口，超过配额不准进口，或者征收更 高的关税、附加税或罚款后才能进口。 前者称为绝对配额，后者称为关税配额。
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进口配额制（Import Quotas System）
配额制度
绝对配额
配全 额球 配国 额别
关税配额
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自 主 配 额
协 议 配 额
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第二节 传统的非关税措施
二、“自动”出口配额制（Voluntary Export Quotas ）
又称自动限制出口，也是一种限制进口的手 段。所谓自动出口配额制是出口国家或地区 在进口国的要求或压力下，自动规定某一时 期内(一 般为3-5年)某些商品对该国的出口限 制，在限定的配额内自行控制出口，超过配 额即禁止出口。
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普瓦提埃是法国北部港外的一个偏僻的内陆小镇，原 来只有4个海关人员，后来增加到8人。日本录像机到达法
国北部港口后，还要转用卡车运到普瓦提埃，并要办理繁
杂的海关手续，所有的文件应为法文的，使原来的说明书 要临时请人翻译，而且每一个集装箱必须开箱检查，每台 录像机的原产地和序号要经过校对。这一措施出台后，每 月清关的进口录像机不足1000台。日本被迫实行对法国录
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第一节 非关税措施概述
二、非关税措施的特点
２、非关税措施更易达到限制进口的目的 关税措施是通过征收高额关税，提高进口商品的成本 来削弱其竞争力。若出口国政府对出口商品予以出口补 贴或采取倾销的措施销售，则关税措施难以达到预期效 果。非关税措施则能更直接的限制进口。
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第二节 传统的非关税措施
一、进口配额制（Import Quotas System） 2、关税配额（Tariff Quotas） 对商品进口的绝对数额不加限制，但对规 定配额内的进口商品，给予低税、免税或减 税待遇，对超过配额的进口商品则征收较高 的关税或征收附加税或罚款。 也分为全球性关税配额和国别关税配额。