组织生态学理论述评
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中图分类号： F270 文献标识码： A （2006 ） 文章编号： 1003 —5656 05 —0111 —07
（1975） 组织理论领域产生了四个新的理论， 即 WiIIiamson 提出的市场和层 20 世纪 70 年代中后期， （1977） （1977） 提出的组织制度理论、 提出的组织种群生态理 级理论、 Meyer 和 Rowan Hannan 和 Freeman （1978） 提出的资源依赖理论。组织生态学 论 （PopuIation ecoIogy of organizations） 、 Pfeffer 和 SaIancik （OrganizationaI ecoIogy）是在组织种群生态理论基础上发展起来的一门新兴交叉学科。它借鉴生物学、 生态学、社会学等学科的知识，结合新制度经济学和产业经济学等学科的理论来研究组织个体的发展 以及组织之间、 组织与环境之间的相互关系。经过 20 多年的发展， 组织生态学已成为了组织理论的一 个重要分支。 完整的组织生态学理论体系包括组织个体生态学、组织种群生态学、组织群落生态学和组织生态 系统生态学等不同的层次。当前的研究重点集中在组织种群生态学。
一、 组织生态学的研究主线
组织生态学研究始终遵循 5 条主线。第一条研究主线是利用 Lotka - VoIterra 模型的变量来检验组 （1977） （1981） 织种群之间的竞争。 NieIsen 和 Hannan 、 利用该模型分析了教育组织种群的膨胀和 CarroII （1988） （1983） 研究了半导体制造商亚种群之间的互动关系。Pherson 利用 LV 模 收缩。Britain 和 WhoIey （1988） 用 5 个国家 型中的均衡思想， 分析了志愿者协会之间的生态位重叠和竞争问题， Pherson 和 Lovin 的数据验证了这一研究结论。 第二条研究主线是分析组织年龄的生态学意义。新制度理论早就提出了 “ 新组织不适宜生存 ” （Stinchcombe， （LiabiIity of newness） 的推断 ， 但只有组织生态学对这一主题进行了深入的实证研 1965） （1982） 究。 发现， 阿根廷和伊朗的报业组织在 19 世纪和 20 世纪都存在新组织不适宜 CarroII 和 DeIacroix （1983） 生存的现象。 CarroII 在分析零售商店、 药品制造商、 酒吧等 56 个种群的数据时也发现了这一现 （1983） 探讨了年龄效应的形成与组织规模对组织死亡率的影响之间的关 象。 Freeman、 CarroII 和 Hannan - 111 -
二、 组织生态学的主要理论观点
（一 ） 组织设立理论 - 112 -
经济学家
……
2006. 5
组织生态学将组织设立理解为生态化过程和制度化过程两个基本的方面，并认为这两个过程具有 不同的空间效应。 组织生态位与组织设立率之间的 1. 组织设立的生态化过程。生态化过程主要分析组织种群密度、 （Overiap density） （1 ） 组织生态位重叠密度 与组织设立 相互关系。组织生态位与组织设立之间的关系是： 率负相关，非重叠密度（Nonoveriap density）与组织设立率正相关。重叠密度是指在特定的资源集合体 中，一个组织的生态位与组织种群中其他组织的生态位相互交错的程度。非重叠密度是组织种群中未 交替密度的集合。组织生态位重叠密度和非重叠密度直接影响着组织设立的可能性和成功率。在拥挤 的组织生态位内设立组织比在宽松的组织生态位内设立组织具有更小的成功率，因为高的组织生态位 （ 2） 组织种群中非重叠强度与组织设立率正相关。 非重叠强度 重叠密度意味着对资源的竞争更加激烈。 指组织种群潜在竞争者成员中组织生态位不重叠的数量与组织生态位重叠数量的比率。组织生态位的 （差异程度低） 非重叠强度低 意味着组织之间使用更多的共同资源， 因而竞争程度高。高的非重叠强度 （高的组织生态位差异） 会降低竞争的潜势， 增强合作的可能性， 因而有利于促进组织的设立。 社会支持等因素对组织设立成功率的影响。 2. 组织设立的制度化过程。制度化过程强调合法性、 （Reiationai density） （1 ） 关系密度 与组织设立率之间存在倒 U 型关系。关系密度是指组织种群成员之间 （Baum 和 Oiiver， 。关键制度指种群环境中的 正式关系的数量和组织种群环境中关键制度的数量 1992） 政府代理者和社区组织。由于制度关系能够提供社会支持、 合法性和资源， 使组织进入的条件更具吸引 力， 因此， 在种群成长的初始阶段， 随着关系密度的提高， 组织的设立率也会提高。但关系密度越高， 组 （ 2） 制度行动者的规 织设立者之间为争夺有限的制度性资源的竞争就越激烈， 这又会抑制组织设立率。 （Institutionai piayers） 制对组织设立具有直接的影响。 政府是重要的制度选手 ， 它可通过开辟新的组织生 （1995） 态位和修改制度内容等措施来支持新的组织形式。 Russo 和 Michaei 应用交易成本理论分析了美 国联邦政府和州政府通过稳定的电力销售安排来促进私营电力公司的设立。结果表明，对商品和服务 的价格设定进行正式的定义将导致组织设立率的提高；事先详细设定的固定价格合同将导致高的组织 设立率； 合同的标准化将有助于提高组织的设立率。因为这些规制均能降低组织的交易成本， 有利于稳 定组织之间的交换关系。 此外， 行业协会的存在能极大地提高组织的设立率。 它表明集体行动是增强组 （ Aidrich 和 Fioi， 。 织合法性的可行途径， 合法性可通过集体游说而得以保护 1994） 死亡和变化的影响是组织 3. 组织设立的空间过程。地理空间之间的合法性和竞争性对组织设立、 （1） 空 间 竞 争。 空 间 市 场 定 价 理 论 假定 ， 组 织 越 临 近 ， 竞 争越 激 烈 生 态 学理 论 研 究 的新 领 域 。 （Schmaiensee， （Prescott 和 。公司进入一个地区时， 总是力图选择一个距离现有竞争者最远的区位 1978） 。 随着越来越多的公司的进入， 远离现有竞争者的区位选择越来越困难， 最终将导致新进 Visscher， 1977） 入者无利可图。在给定的范围内， 公司之间的最大距离与公司数量负相关。在组织密度较高的情况下， （2） 空间传染。 由于网络中个体之间的联系和 特定区域的组织进入率与其邻近地区的组织数量负相关。 （Paimer， 相同社会角色的存在， 创新容易在组织之间传播 。组织设立总是伴随着掌握现存组织形 1993） （Contact transmission） 式知识的个体与缺乏这些知识的个体之间的接触扩散 。接触扩散受社会网络的调 （Pherson， 。组织设立遵循空间传染模型， 即与现存组织的距离 整， 当空间距离增加时， 其密度降低 1991） （Hedstrom， 越远， 空间传染对组织设立的影响越小 。 在组织种群密度较低的条件下， 特定区域的组 2000） （3） 织进入率与其邻近地区的组织数量正相关。 空间密度依赖。空间密度依赖模型试图说明， 影响组织 - 113 -
经济学家
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2006. 5
组织生态学理论述评
!彭璧玉
（华南师范大学 经济与管理学院， 广东 广州 !"###$） 组织生态学是一门新兴交叉学科。从上个世纪 70 年代末开始，组织生态学从种内竞争、组织年 系统地研究了组织个体之间和组织种群之间 龄、 环境扰动、 组织生存策略、 种间竞争等 5 条线索出发， 的互动关系。在组织设立、 组织成长和组织死亡等方面， 组织生态学已构建了系统的分析框架。目前， 组织生态学研究呈现出两个主要的发展方向： 一是研究新型组织的生态学问题， 如网络组织生态学和 虚拟组织生态学等； 二是将组织生态学原理应用到其他学科的研究之中， 形成一个新的分析视角和研 究框架， 如组织制度生态学、 职业发展生态学和组织战略生态学等。 关键词： 组织生态学； 研究主线； 主要内容； 发展趋势
ECONOMHale Waihona Puke BaiduST
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系， 以及组织规模与组织年龄之间的关联。对报业公司种群、 半导体制造商种群和工会组织种群的研究 表明， 规模的调整不会降低组织年龄对死亡率的影响。 （1983） 发现， 在 第三条研究主线是研究环境扰动对组织设立率和死亡率的影响。 CarroII 和 DeIacroix （1771—1963） （Amburgey， 政治混乱和革命时期， 报业组织的设立率和死亡率上升。 对芬兰报纸印刷组织 （1880—1915） （Wes， 、 美国报业组织 的研究均验证了这一研究结论。在这一点上， 组织生态 1988） 1987） （Resource - mobiIization theory） 的观点相一致。在政治动乱时期， 新的利益集团会 理论和资源机动理论 设立报纸来宣传其政治观点， 扩大其政治影响。因此， 此时报纸业的设立率比平均死亡率要高。 另一种类型的环境扰动是技术变革。很多学者研究了微机业、平板玻璃业、水泥业 （Ancerson， （Barnett， （Freeman 和 Hannan， 、 电话业 、 半导体制造业 等行业技术变革对组织设立率 1988） 1988） 1987） （1988） 研究了法律变化对劳动力工会地 和死亡率的影响。 环境扰动的方式还有很多。 Hannan 和 Freeman （1987） 位的影响。Barnett 和 CarroII 研究了政府规制的改变对电话业的影响。Hannan 和 Freeman 在对劳 动力工会组织的设立率和死亡率研究中， 估计了移民、 工资、 失业率、 商业失败率和资本投资等变 GNP、 量的影响。大多数研究分析了环境条件、 时间趋势和时期效应、 年龄、 种群内部或种群之间的竞争行为 等多个因素。 （具有多样化条件下的广适应力） （具有有限环境条件 第四条研究主线是探讨通才组织 与专才组织 下的高成长率） 之间生存策略的差异。组织社会学的一个重要观点是， 环境变化通常对通才组织有利。 但组织生态学的研究表明，环境变化并不总是对通才组织有利。组织形式的适应性取决于环境的稳定 “细纹” （Fine grain） “纹路” （ Grain） 。 在环境稳定的情况下， 变化快的 组织和变化慢的 性和变化的频率， 即 “粗纹”组织（Coarse grain）均应采用专才战略。反之，则采取通用战略较为有利（Freeman 和 Hannan， （Hannan 和 Freeman， 。对半导体产业的研究证实了这一结论 。 1987） 1989） 第五条研究主线是研究种群内部竞争与种群之间的竞争对组织设立率和死亡率的影响。 Hannan 和 （1989） （Density incepencent） 以新制度理论和种群动态理论为基础， 开发出了密度依赖 模型。该 Freeman （Legitimation） 模型假定种群密度对组织动态的影响反映了两个对立的过程： 合法性 和竞争性。 当密度较 低时， 新的组织形式缺乏合法性。新组织数量的增长强化了新组织形式的合法性， 提高了其制度基础和 政治权力， 使特定组织形式的知识得以传播， 从而增强了其存活的机率。当密度较低时， 合法性随着密 度的增长而增长。组织设立率与组织种群密度之间存在非单调的倒 U 型关系：密度的初始提高会提高 组织的设立率，但密度的进一步增大会抑制组织设立率。组织死亡率与组织种群密度之间呈现 U 型关 系： 密度的初始提高会降低组织的死亡率， 但密度的进一步增大会提高组织死亡率。 在这一研究基础上，研究者将密度依赖模型推广应用到了具体的组织种群。 Hannan 和 Freeman （1989） （1987） 研究了美国半导体制造业 1945—1980 年的退出问题。 研究了爱荷华州电 Barnett 和 CarroII （1987） 话公司 1900—1917 年间的设立率和死亡率。 研究了医用诊断影像业的进入问题。 MitcheII Tucker （1988） （1989） 等 研究了多伦多 1970—1982 年间社会志愿服务组织的设立问题。 研究了加利 DeIacroix 等 福尼亚葡萄酒业 1940—1985 年间的退出问题。
（1975） 组织理论领域产生了四个新的理论， 即 WiIIiamson 提出的市场和层 20 世纪 70 年代中后期， （1977） （1977） 提出的组织制度理论、 提出的组织种群生态理 级理论、 Meyer 和 Rowan Hannan 和 Freeman （1978） 提出的资源依赖理论。组织生态学 论 （PopuIation ecoIogy of organizations） 、 Pfeffer 和 SaIancik （OrganizationaI ecoIogy）是在组织种群生态理论基础上发展起来的一门新兴交叉学科。它借鉴生物学、 生态学、社会学等学科的知识，结合新制度经济学和产业经济学等学科的理论来研究组织个体的发展 以及组织之间、 组织与环境之间的相互关系。经过 20 多年的发展， 组织生态学已成为了组织理论的一 个重要分支。 完整的组织生态学理论体系包括组织个体生态学、组织种群生态学、组织群落生态学和组织生态 系统生态学等不同的层次。当前的研究重点集中在组织种群生态学。
一、 组织生态学的研究主线
组织生态学研究始终遵循 5 条主线。第一条研究主线是利用 Lotka - VoIterra 模型的变量来检验组 （1977） （1981） 织种群之间的竞争。 NieIsen 和 Hannan 、 利用该模型分析了教育组织种群的膨胀和 CarroII （1988） （1983） 研究了半导体制造商亚种群之间的互动关系。Pherson 利用 LV 模 收缩。Britain 和 WhoIey （1988） 用 5 个国家 型中的均衡思想， 分析了志愿者协会之间的生态位重叠和竞争问题， Pherson 和 Lovin 的数据验证了这一研究结论。 第二条研究主线是分析组织年龄的生态学意义。新制度理论早就提出了 “ 新组织不适宜生存 ” （Stinchcombe， （LiabiIity of newness） 的推断 ， 但只有组织生态学对这一主题进行了深入的实证研 1965） （1982） 究。 发现， 阿根廷和伊朗的报业组织在 19 世纪和 20 世纪都存在新组织不适宜 CarroII 和 DeIacroix （1983） 生存的现象。 CarroII 在分析零售商店、 药品制造商、 酒吧等 56 个种群的数据时也发现了这一现 （1983） 探讨了年龄效应的形成与组织规模对组织死亡率的影响之间的关 象。 Freeman、 CarroII 和 Hannan - 111 -
二、 组织生态学的主要理论观点
（一 ） 组织设立理论 - 112 -
经济学家
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2006. 5
组织生态学将组织设立理解为生态化过程和制度化过程两个基本的方面，并认为这两个过程具有 不同的空间效应。 组织生态位与组织设立率之间的 1. 组织设立的生态化过程。生态化过程主要分析组织种群密度、 （Overiap density） （1 ） 组织生态位重叠密度 与组织设立 相互关系。组织生态位与组织设立之间的关系是： 率负相关，非重叠密度（Nonoveriap density）与组织设立率正相关。重叠密度是指在特定的资源集合体 中，一个组织的生态位与组织种群中其他组织的生态位相互交错的程度。非重叠密度是组织种群中未 交替密度的集合。组织生态位重叠密度和非重叠密度直接影响着组织设立的可能性和成功率。在拥挤 的组织生态位内设立组织比在宽松的组织生态位内设立组织具有更小的成功率，因为高的组织生态位 （ 2） 组织种群中非重叠强度与组织设立率正相关。 非重叠强度 重叠密度意味着对资源的竞争更加激烈。 指组织种群潜在竞争者成员中组织生态位不重叠的数量与组织生态位重叠数量的比率。组织生态位的 （差异程度低） 非重叠强度低 意味着组织之间使用更多的共同资源， 因而竞争程度高。高的非重叠强度 （高的组织生态位差异） 会降低竞争的潜势， 增强合作的可能性， 因而有利于促进组织的设立。 社会支持等因素对组织设立成功率的影响。 2. 组织设立的制度化过程。制度化过程强调合法性、 （Reiationai density） （1 ） 关系密度 与组织设立率之间存在倒 U 型关系。关系密度是指组织种群成员之间 （Baum 和 Oiiver， 。关键制度指种群环境中的 正式关系的数量和组织种群环境中关键制度的数量 1992） 政府代理者和社区组织。由于制度关系能够提供社会支持、 合法性和资源， 使组织进入的条件更具吸引 力， 因此， 在种群成长的初始阶段， 随着关系密度的提高， 组织的设立率也会提高。但关系密度越高， 组 （ 2） 制度行动者的规 织设立者之间为争夺有限的制度性资源的竞争就越激烈， 这又会抑制组织设立率。 （Institutionai piayers） 制对组织设立具有直接的影响。 政府是重要的制度选手 ， 它可通过开辟新的组织生 （1995） 态位和修改制度内容等措施来支持新的组织形式。 Russo 和 Michaei 应用交易成本理论分析了美 国联邦政府和州政府通过稳定的电力销售安排来促进私营电力公司的设立。结果表明，对商品和服务 的价格设定进行正式的定义将导致组织设立率的提高；事先详细设定的固定价格合同将导致高的组织 设立率； 合同的标准化将有助于提高组织的设立率。因为这些规制均能降低组织的交易成本， 有利于稳 定组织之间的交换关系。 此外， 行业协会的存在能极大地提高组织的设立率。 它表明集体行动是增强组 （ Aidrich 和 Fioi， 。 织合法性的可行途径， 合法性可通过集体游说而得以保护 1994） 死亡和变化的影响是组织 3. 组织设立的空间过程。地理空间之间的合法性和竞争性对组织设立、 （1） 空 间 竞 争。 空 间 市 场 定 价 理 论 假定 ， 组 织 越 临 近 ， 竞 争越 激 烈 生 态 学理 论 研 究 的新 领 域 。 （Schmaiensee， （Prescott 和 。公司进入一个地区时， 总是力图选择一个距离现有竞争者最远的区位 1978） 。 随着越来越多的公司的进入， 远离现有竞争者的区位选择越来越困难， 最终将导致新进 Visscher， 1977） 入者无利可图。在给定的范围内， 公司之间的最大距离与公司数量负相关。在组织密度较高的情况下， （2） 空间传染。 由于网络中个体之间的联系和 特定区域的组织进入率与其邻近地区的组织数量负相关。 （Paimer， 相同社会角色的存在， 创新容易在组织之间传播 。组织设立总是伴随着掌握现存组织形 1993） （Contact transmission） 式知识的个体与缺乏这些知识的个体之间的接触扩散 。接触扩散受社会网络的调 （Pherson， 。组织设立遵循空间传染模型， 即与现存组织的距离 整， 当空间距离增加时， 其密度降低 1991） （Hedstrom， 越远， 空间传染对组织设立的影响越小 。 在组织种群密度较低的条件下， 特定区域的组 2000） （3） 织进入率与其邻近地区的组织数量正相关。 空间密度依赖。空间密度依赖模型试图说明， 影响组织 - 113 -
经济学家
……
2006. 5
组织生态学理论述评
!彭璧玉
（华南师范大学 经济与管理学院， 广东 广州 !"###$） 组织生态学是一门新兴交叉学科。从上个世纪 70 年代末开始，组织生态学从种内竞争、组织年 系统地研究了组织个体之间和组织种群之间 龄、 环境扰动、 组织生存策略、 种间竞争等 5 条线索出发， 的互动关系。在组织设立、 组织成长和组织死亡等方面， 组织生态学已构建了系统的分析框架。目前， 组织生态学研究呈现出两个主要的发展方向： 一是研究新型组织的生态学问题， 如网络组织生态学和 虚拟组织生态学等； 二是将组织生态学原理应用到其他学科的研究之中， 形成一个新的分析视角和研 究框架， 如组织制度生态学、 职业发展生态学和组织战略生态学等。 关键词： 组织生态学； 研究主线； 主要内容； 发展趋势
ECONOMHale Waihona Puke BaiduST
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2006. 5
系， 以及组织规模与组织年龄之间的关联。对报业公司种群、 半导体制造商种群和工会组织种群的研究 表明， 规模的调整不会降低组织年龄对死亡率的影响。 （1983） 发现， 在 第三条研究主线是研究环境扰动对组织设立率和死亡率的影响。 CarroII 和 DeIacroix （1771—1963） （Amburgey， 政治混乱和革命时期， 报业组织的设立率和死亡率上升。 对芬兰报纸印刷组织 （1880—1915） （Wes， 、 美国报业组织 的研究均验证了这一研究结论。在这一点上， 组织生态 1988） 1987） （Resource - mobiIization theory） 的观点相一致。在政治动乱时期， 新的利益集团会 理论和资源机动理论 设立报纸来宣传其政治观点， 扩大其政治影响。因此， 此时报纸业的设立率比平均死亡率要高。 另一种类型的环境扰动是技术变革。很多学者研究了微机业、平板玻璃业、水泥业 （Ancerson， （Barnett， （Freeman 和 Hannan， 、 电话业 、 半导体制造业 等行业技术变革对组织设立率 1988） 1988） 1987） （1988） 研究了法律变化对劳动力工会地 和死亡率的影响。 环境扰动的方式还有很多。 Hannan 和 Freeman （1987） 位的影响。Barnett 和 CarroII 研究了政府规制的改变对电话业的影响。Hannan 和 Freeman 在对劳 动力工会组织的设立率和死亡率研究中， 估计了移民、 工资、 失业率、 商业失败率和资本投资等变 GNP、 量的影响。大多数研究分析了环境条件、 时间趋势和时期效应、 年龄、 种群内部或种群之间的竞争行为 等多个因素。 （具有多样化条件下的广适应力） （具有有限环境条件 第四条研究主线是探讨通才组织 与专才组织 下的高成长率） 之间生存策略的差异。组织社会学的一个重要观点是， 环境变化通常对通才组织有利。 但组织生态学的研究表明，环境变化并不总是对通才组织有利。组织形式的适应性取决于环境的稳定 “细纹” （Fine grain） “纹路” （ Grain） 。 在环境稳定的情况下， 变化快的 组织和变化慢的 性和变化的频率， 即 “粗纹”组织（Coarse grain）均应采用专才战略。反之，则采取通用战略较为有利（Freeman 和 Hannan， （Hannan 和 Freeman， 。对半导体产业的研究证实了这一结论 。 1987） 1989） 第五条研究主线是研究种群内部竞争与种群之间的竞争对组织设立率和死亡率的影响。 Hannan 和 （1989） （Density incepencent） 以新制度理论和种群动态理论为基础， 开发出了密度依赖 模型。该 Freeman （Legitimation） 模型假定种群密度对组织动态的影响反映了两个对立的过程： 合法性 和竞争性。 当密度较 低时， 新的组织形式缺乏合法性。新组织数量的增长强化了新组织形式的合法性， 提高了其制度基础和 政治权力， 使特定组织形式的知识得以传播， 从而增强了其存活的机率。当密度较低时， 合法性随着密 度的增长而增长。组织设立率与组织种群密度之间存在非单调的倒 U 型关系：密度的初始提高会提高 组织的设立率，但密度的进一步增大会抑制组织设立率。组织死亡率与组织种群密度之间呈现 U 型关 系： 密度的初始提高会降低组织的死亡率， 但密度的进一步增大会提高组织死亡率。 在这一研究基础上，研究者将密度依赖模型推广应用到了具体的组织种群。 Hannan 和 Freeman （1989） （1987） 研究了美国半导体制造业 1945—1980 年的退出问题。 研究了爱荷华州电 Barnett 和 CarroII （1987） 话公司 1900—1917 年间的设立率和死亡率。 研究了医用诊断影像业的进入问题。 MitcheII Tucker （1988） （1989） 等 研究了多伦多 1970—1982 年间社会志愿服务组织的设立问题。 研究了加利 DeIacroix 等 福尼亚葡萄酒业 1940—1985 年间的退出问题。