国际经济学-第四章 新贸易理论

Q = f (L, K ) f ( λL, λK ) = λα f ( L, K ), λ > 1 当α > 1, 则 存 在 规 模 经 济 当α < 1, 则 存 在 规 模 不 经 济 当α = 1, 则 规 模 收 益 不 变
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b.规模经济的度量
成本 LAC
规模报酬递增 规模报酬不变 规模报酬递减
2
一、 挑战之一
——同类产品间的贸易量大大增加
古典和新古典贸易理论认为国际贸易的根源在于各 国在产品生产方面的差异，包括技术差异（比较优势 理论模型）和资源禀赋和产品要素密集度的差异（HO模型），按照这些理论，各国之间的贸易主要是不 同产品之间的贸易，即“行业间贸易”，但二战后， 国家间同类产品之间的贸易，即“行业内贸易”大大 增加，这种现象突破了传统贸易理论框架下的贸易模 式，因此是对传统贸易理论一个挑战。
图3-4 长期成本曲线与规模经济
产量
规 模 经 济 可 以 用 成 本 弹性(EC )来 度 量 ：
Ec
C Q
C Q
C C
Q Q
LMC LAC
当Ec 1, LMC LAC时 ， 随 着Q增 加 ，LAC递 减 ， 即 为 规 模 经 济 ； 当Ec 1, LMC LAC时 ， 随 着Q增 加 ，LAC递 增 ， 即 为 规 模 不 经 济； 当Ec 1, LMC LAC时 ， 随 着Q增 加 ，LAC不 变 ， 即 为 规 模 收 益 不变22。
MR’ D’
Q
图3-5(b) 封闭经济中垄断竞争企业的长期均衡
图中封闭经济中企业的规模经济表现为LAC曲线逐渐降低，
垄断竞争表现为企业面对向下倾斜的需求曲线，在封闭经济中，
长期竞争导致企业的经济利润为零，表现为在均衡点E，LAC
与D相切。
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b.开放经济中具有内部规模经济的垄断 竞争企业行为与国际贸易
第四章 新贸易理论
本章我们介绍解释当代国际贸易的一些理论，由于 这些理论改变了传统贸易理论的假设条件，分析框架 也不同，故我们称之为新国际贸易理论。通过本章的 学习，你可以了解：
国际贸易的新发展及对传统贸易理论的挑战 基于不完全竞争和规模经济的国际贸易理论 基于产品生命周期论的国际贸易理论 基于需求偏好差异的国际贸易理论
二、 规模经济与国际贸易
规模经济的基本原理 基于内部规模经济的国际贸易 基于外部规模经济的国际贸易
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（1）规模经济的基本原理
规模经济的的内涵 规模经济的判断 内部规模经济与外部规模经济
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a. 规模经济的含义
所谓规模经济（economies of scale）是指生产过 程中产出水平的增长比例要高于要素投入增加的比 例，又称规模收益递增。
——发达工业国家间的贸易量大大增加
传统国际贸易理论的资源禀赋论认为，国家间的资
源禀赋的差异是国际贸易的重要原因，据此，国际贸易
应主要发生在发达国家（资本丰裕国）与发展中国家
（劳动力丰裕国）之间（即“南北贸易”），20世纪
50年代之前的国际贸易的确大部分是属于“南北贸
易”，但是60年代后，发达国家之间的贸易（“北北
英国
0.81
0.76
加拿大
0.95
0.82
日本
0.51
0.39
德国
0.75
0.72
意大利
0.73
0.69
法国
0.77
0.80
全部工业化国家
0.70
0.70
数据来源：根据IMF贸易方向统计季报（2002年3月）计算。
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三、挑战之三
——产业领先地位不断转移
当代世界贸易的发展中，有许多产品曾经由少数 发达国家生产和出口，然而，战后这些产业的领先地 位不断发生变化，一些原来进口的发展中国家开始生 产并出口这类产品，而最初的出口的发达国家反而需 要进口。为什么在资源禀赋的模式基本不变的情况下， 而某些制成品的比较优势会从发达国家向发展中国家 转移呢？这一问题也是在传统贸易理论的框架内难以 找到答案的。
TR P(Q) • Q
在不同的市场上， MR dTR/ dQ P (dP / dQ) • Q
企业面临不同的
P(1 dP • Q ) P(1－1)
dQ P
需求弹性。
P
MR 1－(1 / )
, P*
MC 1－(1 / )
MR MC
16
国际贸易中满足实施价格歧视的 三个条件
国际贸易中很多产品是由少数几个具有垄 断力的企业所生产的； 关税和非关税壁垒的存在，使各国市场被 分割； 对本国企业而言，外国市场的需求本国市 场的需求更有弹性。
8
图3-1 日美韩三国轿车产量相对比重趋势图
(%)
80 68
70 60
49
58 60
57
54
49 48
46
50
40
51
30 32 20
10 0
0
36 33 35
6
9 10
37 40 40
12 13 15
41 16
0
1970 1980 1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996
10
一、不完全竞争与国际贸易
全竞争市场 国际贸易中的不完全竞争：差异产品和价格歧视 基于产品差异的国际贸易 基于价格歧视的国际贸易
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（1）完全竞争市场
商品具有同质性，即产品具有完全替代性； 市场中厂商数量众多，单个厂商在市场中对 价格的影响微弱，都是市场价格的接受者， 面临一条水平的需求曲线； 生产要素自由流动； 信息充分。
E2
P2
E1
S2
P1
E3 P3
LS
超额利润
MC1 MC2
AC1
E2’ E1’
MR1 AC2
MR2
MR3 E3’
Q1
Q2 Q
3
行业内贸易指数(ITT)
行业内贸易指数（index of intra-industrial trade）是用来测量国家间在同一个产业（即同类产 品）间进行贸易程度的指标：
ITT 1－| X－M | X M
其中：X和M分别为某行业（或同类产品）的出口 值和进口值。ITT＝0，表明无行业内贸易；ITT>0， 则表明一国有行业内贸易，即一国会同时进口和出口 同一类产品，ITT越大，行业内贸易程度越高。
Q （轿车）
上图表明，即使发达国家具有相同的资源禀赋，相同的技术 条件，只要存在规模经济，发达国家间进行贸易也是有利可图的。
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（3）基于外部规模经济的国际贸易
具有外部规模经济的竞争行业与国际贸易 坎姆模型：规模经济和同类国家间的贸易
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a.具有外部规模经济的竞争行业与 国际贸易
P
D2
D1
S1
P
1
第一节 国际贸易的新发展及其对传统国际贸 易理论的挑战
20世纪50年代以来，国际贸易出现了许多新的现 象：(1)同类产品之间的贸易量大大增加；(2)发达国家 之间的贸易量大大增加；(3)产业领先地位不断转移。
以上现象在古典和新古典的传统国际贸易理论框 架内难以得到解释，这迫使经济学家寻求新的贸易理 论来解释这些现象，经济学家的这种努力促成了当代 国际贸易理论的形成。
贸易”）在国际贸易中所占的比率逐步上升，成为国际
贸易的重要部分。那么国际贸易为什么会在相似的资源
禀赋国家（即同类国家）之间进行呢？这一现象显然是
资源禀赋论所不能解释的。
6
表3-2 工业化国家之间的 贸易量占其总贸易的份额(2000年)
出口到工业化国家的比例 从工业化国家进口的比例
美国
0.56
0.51
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（2）基于内部规模经济的国际贸易
封闭经济中的具有内部规模经济的垄断竞争企 业在行为 开放经济中具有内规模经济的垄断竞争企业的 行为：行业内贸易 一个例子
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a.封闭经济中的具有内部规模经济的垄断竞争
企业在行为
P
P
超额利润
E
PE
E
PE
AC
LAC
PE’=AC
LAC
MC
MC
MR D Q
图3-5(b) 封闭经济中垄断竞争企业的短期均衡
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基于价格歧视的行业内贸易
P
P
Pd
Pf
Pf
MC
Dd
Df
Q
Q
内销Qd
MRd
出口Qf
MRf
本国市场
外国市场
图3-3 价格歧视条件下的源自文库业内贸易
价格歧视行为可以解释行业内贸易：只要一个产品的国内外 市场满足价格歧视的条件，即使国外市场价格低于国内市场价格， 企业为追求利润极大化，仍有出口动力，因为这比将这些商品在 国内市场上销售要好，如果国外同类企业也采取类似行为，就会 形成行业内贸易（本例中假设没有运输成本，MC为常数）。 18
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（2）国际贸易中的不完全竞争
二战后，差异产品、垄断势力和价格歧视的存在使国际贸 易的现实离完全竞争假设已经越来越远：
差异产品：产品具有相同的功能，但有差异不能完全替代； 垄断势力和价格歧视：
垄断势力：市场中只有少数几家巨型企业（如美国汽车市场 上的通用、福特和克莱斯勒），对产品的价格具有很大的影响 力，面对一条向右下方倾斜的需求曲线，可以实施价格歧视。
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表3-1 部分国家制造业部门的ITT （％）
工业化国家
美国 日本 德国 法国 英国 意大利 加拿大 西班牙 平均
1970 1987 1999 发展中国家 1970 55.1 61.0 81.1 印 度 22.3 32.8 28.0 62.3 巴 西 19.1 59.7 66.4 85.4 墨西哥 29.7 78.1 83.8 97.7 土耳其 16.5 64.3 80.0 91.9 泰 国 5.2 61.0 63.3 86.0 韩 国 19.4 62.4 71.6 92.8 阿根廷 22.1 41.2 67.4 86.7 新加坡 44.2 56.8 65.3 85.5 平 均 22.3
c.规模经济与发达国家间贸易：一个例子
P (万美元)
2.0 1.5
日本
A1
A1’
P (万美元)
LAC
美国
B2 LAC
P (万美元)
2.0 1.5
100 200
出口美国
日本
A2
Q （卡车） P (万美元)
LAC
美国
B1 B1’
Q （卡车）
LAC
Q （轿车） 100 200
出口日本
图3-7 “规模经济”与行业内双向贸易
P
E1
P1
P2
E2
P
P1
E1
E3 P3
AC
LAC
D1 MR1 MR2
Q1 Q2
（a） 短期影响
D2 Q
MR1
D1 MR3
Q1 Q3
（b） 长期影响
图3-6 垄断竞争企业参与国际贸易的短期影响和长期影响
D3 MC Q
垄断竞争企业参与国际贸易短期内可以获得超额利润，长期内超额利润 重归于0，但产品价格下降，本国消费者的消费量增加，消费者福利也增加26 。
1987 37.0 45.5 54.6 36.3 30.2 42.2 36.4 71.8 44.3
1999 88.0 78.8 97.3 82.2 94.8 73.3 48.7 96.8 82.5
数据来源：转自海闻、P.林德特，王新奎：《国际贸易》，P161，上海人 民出版社，2003。
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二、 挑战之二
日本
美国
韩国
数据来源：海闻、P.林德特，王新奎：《国际贸易》，P163，上海人民出版社，2003。
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第二节 基于不完全竞争和规模经济假设的国 际贸易理论
无论是古典还是新古典的贸易理论，在分析国际贸 易时都有两个重要的假定：其一，产品市场是完全 竞争的；其二，规模收益不变，即不存在规模经济。 正是通过修正传统贸易理论这两个假设前提，当代 国际贸易理论解释了在古典贸易理论框架内难以解 释的“产业内贸易”和同类国家间贸易的现象。
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（4）基于价格歧视的国际贸易
实施价格歧视的三个条件 国际贸易中存在实施价格歧视的条件 价格歧视行为与行业内贸易
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实施价格歧视的三个条件
企业具有垄断势 力，有能力决定 产品价格；
市场必须是分割 的，不存在转售 现象；
P
有垄断势力企业的
需求曲线：P=P(Q)
P1
P2
Q1 Q2
Q
图3-2 垄断企业的需求曲线
c.内部规模经济与外部规模经济
内部规模经济（internal scale economies） ：指由于企业 自身规模的扩大（即产量的增加）而导致的企业长期平均成 本下降的现象。这是通常意义上的规模经济。 外部规模经济：指由于行业内企业数量的增加，行业规模的 扩大，所导致的企业长期平均成本下降的现象，即由“聚集 效应”而带来的规模经济，它与企业集中所促进的专业化供 应商队伍的形成，知识外溢、技术扩散、劳动力市场共享等 因素有关。
价格歧视：具有垄断势力的企业虽然出售同样的产品，但在 不同的市场或对不同的消费者收取不同的价格。
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（3）基于差异产品的国际贸易
在国际市场上初级产品基本上是同质的（如铁 矿），国际贸易中行业间贸易大多是初级产品之间的 贸易（如中国从澳大利亚进口铁矿，同时向澳大利亚 出口玉米）。但是，大多数制造产品都是差异产品 （如汽车），这些产品相互间不能完全替代，消费者 把其视为不同的产品，大量差异产品的存在是行业内 贸易出现的重要原因（美国既向日本出口汽车，又从 日本进口汽车）。