第二讲 公共政策理论模型框架

十、政策模型：如何判断其是否有用
这些模型并不是竞争性，人们不能判断哪种 “最好”，往往是多种因素的混合产物。 最好” （1）能够对现实简化与排序 （2）能够确认公共政策的重要内容 （3）能够与现实相符合 （4）提供有意义的交流与沟通 （5）指导调查和研究 （6）提供对公共政策的解释
本讲小结
1、在公共政策理论模型中大致有八种模型： 制度主义模型、过程模型、理性主义模型、渐 进主义模型、利益集团模型、精英模型、公共 选择模型、博弈模型。 2、这些模型并不是竞争性，人们不能判断 哪种“最好” 哪种“最好”，往往是多种因素的混合产物。
七、精英理论：政策是精英的偏好
公共政策被视为握有统治权的精英人物 的价值偏好的反应。
精英
政策方向
官员和行政人员 政策执行
大众
精英理论概括： 1、社会分化成掌权的少数和无多数； 2、少数的统治者并非被统治的大众代表，而且也并非 来自社会各阶层，也并不按比例分配； 3、非精英向精英人物转化过程是缓慢和持续的，从而 保持避免发生革命； 4、精英在社会制度的基本价值和维护这一价值基本一 致； 5、公共政策所反应的不是大众的要求，而是精英的主 要价值观； 6、精英可以跳出狭隘的自我服务动机，并冒着大众支 持减弱的风险来发动改革，制约弊端，承担公共项目； 7、相对而言，活跃的精英很少受到麻木的大众的直接 影响；
五、渐进主义：政策是在过去政策基础上的修正 渐进主义： 林德布罗姆在批判完全理性主义是建立起 来的，认为公共政策应是政府过去行为活动 的延续，并伴随着逐步的调整与修正。
包括三种类型：连续的有限比较、离散性的渐进 主义和代表不同党派和利益群体的决策参与者之 间的相互调适的方式。
霍格伍德把渐进主义模式的主要特点概括为: 霍格伍德把渐进主义模式的主要特点概括为: 1.在已经知道现行的政策不能解决问题时， 1.在已经知道现行的政策不能解决问题时， 立法和行政管理者所采取的补救行动将倾向于 渐进主义。 2.决策者明确，几乎没有一个问题是能够一 2.决策者明确，几乎没有一个问题是能够一 劳永逸地解决。 3.极少有政策是能够由某些个人，或者仅是 3.极少有政策是能够由某些个人，或者仅是 一个机构所制订。
评
价： 精英理论带来新的认识：政策价值决定、
政策问题确定、政策变迁动力、决策本质、政 府定位和政策过程流程。但其过于悖于民主价 值遭到众多争议。
公共选择： 公共选择：政策是追求自我利益的个人进行的集体决策
公共选择是用经济学的方法研究非市场决策。 理论假定所有的政治行为主体都在追求利益最 大化，政治领域如同经济领域，一样存在市场 存在交易。
（一）模型的作用 模型是对现实时间某个方面的简化表现。
1、简要概括并阐明我们对政治和公共政策的思考 2、确认政策问题的重要方面 3、通过集中关注政治生活的主要特征，帮助我们交流 4、解释公共政策并预测其结果
（二）可选择的政策模型
1、制度主义模型 2、过程模型 3、理性主义模型 4、渐进主义模型
5、利益集团模型 6、精英模型 7、公共选择模型 8、博弈模型
制度影响公共政策主要表现在
1、有利于某些政策的形成与实施，不利于 另一些政策的形成与实施 2、对社会上的某些利益需求提供便利，对 另一些利益需求起抑制作用； 3、可能为某些个人和团体提供接近政府权 利的便利，为另一些个人和团体设置接近政府 权力的障碍
评
价：
⒈制度可能并不是行动产生的原因，然而它能影 制度可能并不是行动产生的原因， 响问题的诠释和可能的解决方案、 响问题的诠释和可能的解决方案、限制方案的选择和 实施方案的途径及贯彻方案的程度，从而影响行动。 实施方案的途径及贯彻方案的程度，从而影响行动。 2 、 有助于解释不同国家政策过程的差别 ， 特别 有助于解释不同国家政策过程的差别， 是用来解释不同政治制度国家间的差别。 是用来解释不同政治制度国家间的差别。政治制度决 定政策的本质差别。 定政策的本质差别。 3、研究方法是静态的，对于政策的形成过程等 动态问题没有作出回答，只描述了政策的“合法性” 动态问题没有作出回答，只描述了政策的“合法性” 问题，而没有回答“科学性” 问题，而没有回答“科学性”问题。
在公共政策的形成问题上， 在公共政策的形成问题上，认为： 1 ．公共政策是制度的产物，有怎样的制 公共政策是制度的产物， 度就会有怎样的公共政策。 度就会有怎样的公共政策 。 制度决定公共政 策的基本价值取向及其内容。 策的基本价值取向及其内容。 2 ．政府制度决定政府制定公共政策的程 序。
合法性、普遍性、强制性 合法性、普遍性、
思考：实行渐进模式的前提假设是什么？ 你认为渐进模式存在什么样的缺陷？
评
价：
提供了切合实际和稳妥可靠的分析方法， 然而在假设前提、决策评估标准和 然而在假设前提、决策评估标准和过于强调当 前利益上存在较多批评。 前利益上存在较多批评。
六、集团理论：政策是集团间利益平衡的结果
杜鲁门描述政策制定被视为一种处理来自 各利益集团压力的活动，政策则是利益集团间 的相互斗争、相互作用以及彼此协商、约定和 妥协的产物。
附加的影响 利益 集团B 集团
利益 集团A 集团
公共政策
其他政策 立场 政策 变更
评 价： 1. 过分夸大了团体在政策过程中的作用， 过分夸大了团体在政策过程中的作用， 低估了政府官员在政策过程中的作用； 2. 忽视了政治过程的其它因素（如观念和 制度）等对政策的影响作用； 3、在现实中很多人和很多利益并没有或很 少能够通过团体间的冲突加以体现。
1、社会收益最大化 （1）任何成本超过收益的政策，都不应采纳 （2）在所有可供选择的政策中，应选择那个 收益超过成本最多的政策。
2、符合理性（完全理性）的政策，必须做到： （1）知道所有社会价值偏好及其相对权重 （2）知道可以获得的所有备选政策方案的收益 （3）知道每个备选方案的所有结果 （4）计算每一个备选方案的收益与成本比例 （5）选择其中最有效率的政策方案 （6）拥有足够的时间、技术和其他资源
思考题
1、请用三种以上的模型来解释下当前的中 国的公共政策，如房地产政策、医疗保险政策、 环境政策等等。 2、你认为在公共政策中非理性因素扮演何 种角色，它和理性因素是什么关系，如何平衡 两者之间关系？ 3、你认为利益集团模型对我国公共政策制 定是否有解释力？请说明你的原因。
三、过程模型：政策是一种政治行为
政策过程是一系列的政治活动：问题确 认、议程设定、政策形成、政策合法化、政 策执行、政策评估。 评价：运用决策理论对政策过程进行 解释，力图建立科学的政策理论。但是，在 论述政策形成过程的时候，没有看到政治环 境对于政策制定的作用。
四、理性主义：政策是使社会收益最大化的手段
★集团理论的要素：
1、利益集团 3、政治性集团 5、政府决策 7、政策实质
2、利益要求 4、集团地位及影响力 6、决策体系平衡
★政府决策任务：
（1）建立集团竞争的规则 （2）安排妥协与平衡利益 （3）以制定公共政策的形式规定妥协方式 （4）执行妥协以解决团体间的冲突
★如何保持决策体系平衡：
（1）大量的潜在集团 （2）阻止大量交叉重叠的集团成员过多地 偏离集团主导价值 （3）团体间的制衡
二、制度主义：政策是制度性的输出
这一模型是在传统政治学的基础上发展起 来的。 来的。 这一模型研究政府（ 大政府， 这一模型研究政府 （ 大政府 ， 不单指行政 机关， 在美国， 包括总统为首的行政部门、 机关 ， 在美国 ， 包括总统为首的行政部门 、 国 会及其下辖的委员会） 会及其下辖的委员会 ） 机构以及机构的相互关 系在政策制定中的作用：政府机构的组织形式、 系在政策制定中的作用：政府机构的组织形式 、 机构之间的权力关系和政府活动程序。 机构之间的权力关系和政府活动程序。
选票、支持率 利益集团 选民 公共产品、政策 官员 政府机构
公共选择决策模型主要包括： （1）决策分析的核心假设 （2）决策活动中的角色 （3）交易性决策活动的后果 （4）决策方式的更新
评 价： 有助于解释，为什么政党和候选人在选 举运动中通常不能提出明晰的政策备选方案； 也可以帮助理解利益集团对公共政策产生的 影响。 用“经济”人思维来理解政治行为，抹 经济” 杀了政治行为的公共性。
九、博弈论：政策是竞争情形下的理性选择 博弈论：
两个或两个以上的理性参与者进行选择，而且选 择的结果取决于每个人所作出的决策。 ◆三个要素： （1）决策主体，即参与人或局中人 （2）给定的信息结构，即可选择的策略和行动空间 （3）效用，即可以量化的参与人利益 ◆可以分为合作博弈和非合作博弈
驾驶者A 驾驶者A的选择 留中线 留中线 驾驶者B 驾驶者B的选择 改变方向 A：-10 B：-10 A：+5 B：-5 改变方向 A：-5 B：+5 A：-1 B：-1
博弈理论中要注意的是： （1）本质：在竞争状态中要符合理性应如 何决策； （2）根本特点：依赖对方才能做出最优； （3）适合范围：竞争性问题，如战争，核 武器、外交、谈判与联盟等； （4）决策有效性：在决策时充分平等地考 虑双方。
评 价： 有助于理解竞争环境中双方的策略选择， 但其实质还是理性主义的变体，忽视现实中往 往难以有这样理论化的场景以及对人的非理性 的考虑。
第一篇
第二讲 公共政策理论模型框架
通过本讲，您应该能够掌握：
1、政策理论模型的类别 2、过程理论：政策是一种政治行为 过程理论： 3、集团理论：政策是集团之间利益平衡的结果 集团理论： 4、精英理论：政策是精英的偏好 精英理论： 5、政策模型：如何判断其是否有用 政策模型：
一、政策研究和分析的模型
3、西蒙的变体——有限理性模式 、西蒙的变体——有限理性模式 （1）有限理性 （2）信息不充分 （3）满意决策
思考：理性模型有什么样的缺陷，你认为最致命的缺陷是什么？ 思考：理性模型有什么样的缺陷，你认为最致命的缺陷是什么？
4、评价 理性主义不同程度上强调决策者的智力和 能力的可靠性, 能力的可靠性,认为只要作出最大限度的努力就 有可能或获得完美的或者令人满意的决策方案。 然而忽视问题的复杂变动性和人的非理性，从 而导致最终决策达不到最优或满意。
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4.当所需制订的政策与决策参与者的利益 4.当所需制订的政策与决策参与者的利益 相关时，代表不同党派和利益群体的决策者不 是鲁莽的参与者，而是能够通过谈判、交易和 妥协等方式相互作出调整。 5.在大多数多元化的民主国家中，寻求一 5.在大多数多元化的民主国家中，寻求一 致意见被认为是有价值的。
采取渐进主义的原因 （1）没有时间、信息和金钱来调查 （2）承认以往政策的合法化，因为全新的 或完全不同的政策其结果存在不确定性 （3）在现行的政策上可能有巨大的投入， 这也排除或阻碍任何彻底的改革 （4）在政治上也是权宜之计 （5）对社会目标或价值没有达成共识的情 况下，更容易延续现行政策。