中信证券营业部投资顾问管理办法

中信证券营业部投资顾问管理办法
中信证券股份有限公司
营业部投资顾问管理办法
第一章总则
为提高营业部咨询服务水平，扩大咨询服务对客户的影响力，更好地满足客户的咨询服务需求，稳定并提升公司市场份额，提升公司经纪业务综合竞争力，特制定本办法。

本办法所指的投资顾问是指隶属于营业部，由营业部管辖的，履行投资顾问职责的员工。

本办法是适应营业部现有条件和近期发展情况而制定的，将依据业务发展情况适时调整。

第二章岗位管理
岗位职责：
（1）负责营业部客户咨询服务，特别是营业部高端客户的专业化服务。

其中包括:及时向高端客户传递总部最新资讯信息，为客户提供资产配置建议、账户评估、投资指导等服务；经过个性化的优质服务不断增加营业部的客户资产。

（2）为前台客户经理提供培训、支持，辅助区域营销中心和客户经理开发、服务其高端客户；推动营业部客户服务水平的提高。

（3）在客户服务活动中，担任讲师。

（4）与经纪业务管理部客户服务组对接，实现咨询服务信息的传递，有效使用“核心客户咨询服务平台”服务客户。

（5）推广、营销公司的“签约服务类”的产品。

（6）完成营业部和经纪业务管理部交办的其它工作。

岗位级别与任职条件：
投资顾问分为：首席投资顾问、资深投资顾问、高级投资顾问、投资顾问、见习投资顾问。

（1）首席投资顾问：具有本科以上学历,从事投资研究、咨询服务相关工作经验3年以上；在证券业协会注册成为投资顾问；对市场、行业和个股有较高的分析研究水平,对各类证券信息及研究成果能很好的理解转化以服务于客户、销售团队及投资经理；具备高超的演讲和营销推广能力，在客户群体和市场中具有较强的影响力。

建立“服务关系”的客户资产总量在8亿元以上，且客户数达到100户以上。

（2）资深投资顾问：具有本科以上学历,从事投资研究、咨询服务相关工作经验3年以上；在证券业协会注册成为投资顾问；对市场、行业和个股有较高的分析研究水平,对各类证券信息及研究成果能很好的理解转化以服务于客户、销售团队及投资经理；具备高超的演讲和营销推广能力，在客户群体和市场中具有较强的影响力。

建立“服务关系”的客户资产总量在5亿元以上，且客户数达到100户以上。

（3）高级投资顾问：具有本科以上学历,从事投资研究、咨询服务相关工作经验2年以上；在证券业协会注册成为投资顾问；对市场、行业和个股有较深入的分析研究水平,对各类证券信息及研
究成果能很好的理解转化以服务于客户、销售团队及投资经理；具备高超的演讲和营销推广能力，在客户群体和市场中具有较强的影响力。

建立“服务关系”的客户资产总量在3亿元以上，且客户数达到100户以上。

（4）投资顾问：具有本科以上学历, 具有本科以上学历,从事投资研究、咨询服务相关工作经验2年以上；在证券业协会注册成为投资顾问；对证券市场有较高的分析研究水平,对各类证券信息及研究成果能很好的理解转化以服务于客户、销售团队；具备优秀的演讲和营销推广能力,在客户群体中具有较强的感召力。

建立“服务关系”的客户资产总量在1亿元以上，且客户数达到100户以上。

（5）见习投资顾问：具有本科以上学历,从事投资研究、咨询服务相关工作经验1年以上；经过证券从业资格考试的《证券市场基础知识》和《证券投资分析》科目考试；对证券市场有较高的分析研究水平,对各类证券信息及研究成果能很好的理解转化以服务于客户、销售团队；具备优秀的演讲和营销推广能力,在客户群体中具有较强的感召力。

建立“服务关系”的客户资产总量在1亿元以上，且客户数达到100户以上。

岗位
建立“服务关系”的客户资产总量、客户数指标
首席投资顾问
8亿、100户
资深投资顾问
5亿、100户
高级投资顾问
3亿、100户
投资顾问
1亿、100户
见习投资顾问
1亿、100户
投资顾问的薪酬标准，参照《中信证券营业部岗位人员管理办法》执行。

岗位
薪酬标准
首席投资顾问
4C
资深投资顾问
4A、4B
高级投资顾问
3C
投资顾问
3B
见习投资顾问
3A
申请投资顾问的员工，应符合基本任职条件，并填写《投资顾问任职申请表》（附近2）。

由营业部完成初步遴选，并将相关材料上报经纪业务管理部，由经纪业务管理部审核相关材料、核定营业部岗位名额。

投资顾问、见习投资顾问由营业部组织进行任职资格考试；首席投资顾问、资深投资顾问、高级投资顾问由经。