《全球化与全球治理》期中论文

浅析国际贸易理论及阻碍贸易全球化发展的主要因素——非关税壁垒

班级：11级国际政治班

专业：国际政治

学号：*******

学生姓名：***

指导老师：**

日期：2014年5月16日

浅析国际贸易理论及阻碍贸易全球化发展的

主要因素——非关税壁垒

学院：人文学院

班级：11级国际政治班

学号：1124124

姓名：曹国良

摘要：国际贸易理论起源于18世纪，以亚当·斯密1776年发表《国民财富的性质及原因的研究》为开端。国际贸易理论的演进是与贸易全球化的发展相伴随的，但是贸易全球化在发展的过程中也受到了一些阻碍，并且传统的关税壁垒措施在国际贸易中的地位逐渐被削弱。作为各国的贸易保护手段，非关税壁垒客观开始存在并被普遍使用，给各国对外贸易和贸易的全球化带来了较大影响。本文对国际贸易理论的两个发展阶段进行了简单的梳理，并对在当今世界阻碍贸易全球化发展的非关税壁垒做了较为详细的解释和分析。

关键词：贸易全球化；国际贸易理论；非关税壁垒

贸易是各国之间最古老、最重要的经济联系。从历史上来看，贸易连同战争一直是国际经济政治各种关系发展和演进的动力。当代相互依存的世界市场经济，使得国际贸易更加举足轻重。“国际贸易指一个国家（地区）同其他国家（地区）之间进行的商品、货币、服务与生产要素的交换活动。国际贸易是国际分工的表现形式，并且比较直接地反映各国之间在商品、资金、科学技术和服务等领域的关系。”1

国际贸易理论起源于18世纪，以亚当·斯密1776年发表《国民财富的性质及原因的研究》为开端，至今已经历了二百多年。在这二百多年间，国际贸易理论大致经过了两个发展阶段。“第一阶段是传统国际贸易理论的奠基阶段，包括斯密提出的‘绝对利益论’、李嘉图提出的‘比较利益论’和赫克歇尔—俄林提出的‘要素禀赋论’，前后经历约二百年时间；第二阶段是二战后国际贸易新理论的发展阶段，二战后，着力于从某个侧面对国际贸易新现象进行解释的贸易理

1王娟、崔朝东：《世界经济概论》，中国统计出版社2004年第一版，第46页

论纷纷问世，如产业内贸易论，人力资本论等，其中以20世纪70年代末出现的以兰开希特、克鲁格曼和赫尔普曼的‘新贸易理论’研究为主要代表”2传统国际贸易理论产生于18世纪中叶，完成于20世纪30年代。绝对优势理论的主要内容是：在两个国家生产两种商品的情况下，其中一国在一种商品的生产中具有较高效率，另一国在另一种商品的生产中具有较高效率，则两国在不同商品的生产上分别拥有绝对优势，此时如果两国根据各自的绝对优势进行专业化分工，并相互进行交换，双方均能从中获益。李嘉图将绝对优势理论进一步发展，他认为“每个国家不一定要生产各种商品，而应集中力量生产那些利益较大或不利较小的商品，然后通过国际交换，在资本和劳动力不变的情况下，生产总量将增加，如此形成的国际分工对贸易各国都有利。”3这就是经典的比较优势理论。斯密与李嘉图的贸易理论是古典经济学理论体系的一部分，被称为古典贸易理论。古典国际贸易理论建立在劳动价值论基础上，假定劳动是唯一的生产要素，生产技术是给定的，生产规模报酬不变。

20世纪初，瑞典经济学家赫克歇尔和俄林提出了要素禀赋理论。要素禀赋理论用各国生产要素禀赋的差异来解释国际贸易产生的原因。认为“各国生产要素禀赋不同，供求关系不同，导致两国间要素的价格差异，而投入要素价格的差异导致两国商品生产成本的差异，生产成本的差异形成不同国家商品的价格差异，进而导致国际贸易的产生。贸易可以使各国生产要素的优势得到比较充分的发挥。”4在H—0定理中，俄林将贸易模式进一步表述为“一国出口的应该是那些密集地使用本国较为丰裕的要素生产的产品，而进口的是那些需要在生产上密集地使用本国相对稀缺要素生产的产品。”5因此，其结论与亚当·斯密和李嘉图一样，认为自由贸易对于各个贸易参加国都是有利的。赫克歇尔和俄林的贡献在于进一步丰富了传统国际贸易理论体系。在俄林的模型中，劳动不再是惟一的投入，但生产的技术条件及规模报酬仍然不变。要素禀赋理论被称为新古典贸易理论，曾在很长时期内成为国际贸易的主流理论。

第二次世界大战以后，随着科学技术的进步、发展中国家的出现以及国际分工的纵深发展，国际贸易成空前发展态势。然而，与经济贸易模型所预测不相符

2张红霞、赵丽娜：《国际贸易理论的演进与发展趋势研究》，山东理工大学学报，2008年11月

3陈晓文：《国际贸易理论发展思路及新趋向》，《国际商务—对外经济贸易大学学报》，2010年第6期

4佟家栋：《国际贸易理论的发展及其阶段划分》，世界经济文汇，2000年第6期

5陈晓文：《国际贸易理论发展思路及新趋向》，《国际商务—对外经济贸易大学学报》，2010年第6期

的是战后的贸易模式并没有完全遵循传统国际贸易理论。首先发现这样问题的是美籍学者瓦西里·里昂惕夫。他运用经验材料对模型进行检验，结果发现美国的贸易有悖于H—0理论。这就是著名的“里昂惕夫之谜”。“里昂惕夫之谜”的出现构成了对传统国际贸易理论的挑战，也促使战后一系列重要的国际贸易理论的诞生。包括新要素贸易理论、国家贸易产品的生命周期理论、产业内贸易理论等等。

针对现实中国际贸易大量发生在同类产业内部这一现象，20世纪70年代末以来，保罗·克鲁格曼提出“规模经济作为国际贸易产生原因”的解释。他推翻了传统国际贸易理论中完全竞争和规模经济不变的假设，建立了一个不完全市场、存在规模经济和产品异质性的产业内贸易模型。阐述了规模经济、不完全竞争市场结构与国际贸易的关系，成功解释了战后国际贸易的新格局。

国际贸易理论的演进是与贸易全球化的发展相伴随的，但是贸易全球化在发展的过程中也受到了一些阻碍，并且传统的关税壁垒措施在国际贸易中的地位逐渐被削弱。作为各国的贸易保护手段，非关税壁垒客观开始存在并被普遍使用，给各国对外贸易和贸易的全球化带来了较大影响。

所谓“非关税壁垒”，它是指“成员方政府设置的关税措施以外的其他一切直接或间接限制外国商品进口以保护本国产业的各种保护措施的总称。它包括经济的、技术的、商业的、法律的和行政的措施。”6非关税壁垒大致可以分为直接的关税壁垒和间接的关税壁垒两大类：直接的关税壁垒也称直接的数量限制，是由进口国直接对进口商品的数量、品种或金额进行限制，或迫使出口国直接限制商品的出口。例如进口限额制、进口许可证制、“自动”出口限额制等措施。间接的非关税壁垒是“通过对商品的进口制定各种严格的条例和标准，间接限制商品的进口，如最低进口限价、进口押金制、苛刻的技术标准和卫生检疫规定、商品包装和标签规定等等。”7欧洲曾以美国肉牛饲养过程中使用了激素，因为所产牛肉有损人体健康为由，对美国进口牛肉设限（间接非关税壁垒措施）。美国对此未做反应，却对欧盟的五项农产品限定了进口配额（直接非关税壁垒措施）。后来双方又很快达成了取消贸易限制的协议。

“新型非关税壁垒由于种类繁多，涉及的多是产品标准和产品以外的东西，6杨树明、邓瑞华：《国际贸易法学》，法律出版社2003年第一版，第228页

7朱婧：《论非关税壁垒的发展趋势及其对对外贸易的影响》，现代经济信息，2012年12期