交易第五章

单选题

1.召开股东大会的上市公司要提前（）刊登公告。

A：20天

B： 10天

C： 30天

D： 45天

2.根据现行规定，发行人及保荐人通过( )方式确定发行价格。

A：竞价

B：定价

C：询价

D：市值配售

3.上市开放式基金的合同生效后即进入（），一般不超过3个月。

A：冻结期

B：交易期

C：等候期

D：封闭期

4.网上每一次有效申购可以配（）号。

A：1个

B： 2个

C： 5个

D： 10个

5.上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的。

A：登记结算公司的交易清算系统

B：交易所

C：各证券公司

D：各银行

6.证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按（）

自动增加相应的股数。

A：无偿送股比例

B：有偿送股比例

C：有效送股比例

D：约定送股比例

7.将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金等，是按（）划分。

A：交易场所

B：账户用途

C：投资主体

D：投资种类

8.ETF的基金管理人可采用（）方式发售基金份额。

A：网上

B：网下

C：网上和网下

D：柜台

9.通过沪深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于（）。

A：股票买卖

B：申购配股权证

C：现金红利发放

D：新股申购

10.申购日后的第（），由证券登记结算公司将配合会计师事务所开始验资及配号。

A：3天

B： 2天

C： 4天

D： 1天

11.证券交易所每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量（）有持有人

名单。

A：3%

B： 5%

C： 8%

D： 10%

12.报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的（）顺序向报价系统申报。

B：数量多少

C：时间先后

D：规模大小

13.申购日后的（），证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻。

A：3天

B： 2天

C： 4天

D： 1天

14.结算参与人应使用其（）完成新股申购的资金交收。

A：资金账户

B：银行账户

C：证券账户

D：结算备付金账户

15.上交所规定可转债转股1手的面额为（）。

A：500元

B： 5000元

C： 1000元

D： 100元

16.某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股

票数量为（）股。

A：25000

B： 2500

C： 100

D： 10

17.上证所在A股现金红利派发日程安排中，如果公告日是（T）,那么权益登记日为（）。

A：T+8

B： T+4

C： T+3

D： T+5

18.首次公开发行股票的询价制度自（）起施行。

A：2004年12月7日

B： 2005年1月1日

C： 2006年5月19日

D： 2006年5月20日

19.在我国，证券账户是指（）为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。

A：证券交易所

B：中国结算公司

C：商业银行

D：证券公司营业部

20.网下发行结束后，发行人向证券登记结算公司提交相关材料申请办理股权登记，证券登记结算公司在

其材料齐备的前提下（）个交易日内完成登记。

A：1

B： 2

C： 3

D： 4

21.上海证券交易所可转债“债转股”通过（）进行。

A：证券交易所交易系统

B：交易清算系统

C：证券公司

D：互联网

22.可转债“债转股”需要一个转换期，转换期为上市公司发行的可转换公司债券在发行结束后（）。

A：1个月

B： 12个月

C： 3个月

D： 6个月

23.所谓代办股份转让业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为（）提供的股份转让服务业务。

A：境内上市公司

B：海外上市公司

D：民营企业

24.权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费

用之差价，收取现金，其中，标的证券结算价格为行权日前（）个交易日标的每日收盘价的平均数。

A：10

B： 15

C： 20

D： 30

25.根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其

保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格。

A：中国证券业协会

B：证券交易所

C：个人投资者

D：中国证监会规定条件的机构投资者

26.网上竞价发行方式的最大缺陷是（）。

A：广泛的市场性

B：一、二级市场的联动性

C：经济高效性

D：股价易被操纵

27.根据现行规定，发行人及保荐通过（）方式确定发行价格。

A：竞价

B：定价

C：询价

D：市值配售

28.根据现行有关部门的制度规定，上海证券交易所A股现金红利派发，权益登记日应在公告刊登后（）

天。

A：4

B： 3

C： 8

D： 1

29.A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1.次日A公司股票最多可以

上涨或下跌10%,刚权证次日的涨跌幅比例为（）。

A：10%

B： 40%

C： 50%

D：60%

30.上市公司（或保荐机构）在配股缴款期内应至少刊登（）次《配股提示性公告》。

A：两

B：三

C：四

D：五

多选题

1.股票网上发行方式的基本类型有（）。

A：网上累计投标询价发行

B：网上定价市值配售

C：网上竞价发行

D：网上定价发行

2.对于满足（）条件的股份转让公司，股份实行每周5次的转让方式。

A：无任何不良记录

B：最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见

C：股东权益为正或利润为正

D：规范履行信息披露义务

3.证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有（）。

A：申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

B：已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C：全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行