财政学课件6外部性及矫正

6.1.3.1负外部性与供给过剩
MEC:边际外部成本 边际外部成本(Marginal External Cost) 边际外部成本 P 表示新增每一单位的某商品生产所导致的由第三方承担 的额外成本。边际外部成本是生产商品的边际社会成本 的一部分，但不反映在商品的价格中。 S’=MSC=MPC+MEC
那么，无论谁获得产权，有关各方总能达 成一种协议。通过这一协议，每个人的状 况都能变好，而且结果是有效率的。 无需政府干预
明确产权与谈判
*科斯定理的应用案例 科斯定理的应用案例
• 污染的情况
– 李四（渔民）对河流拥有产 李四（渔民） 权； – 张三（化工厂生产）污染必 张三（化工厂生产） 须向李四购买使用权； 须向李四购买使用权； – 张三成本变为： 张三成本变为： MTC=MC+MLC – MLC为向李四支付的污染费 为向李四支付的污染费 用。 P
6.2 外部性的分类
• 正外部性(Positive externalities) – 正外部性经济活动给他人产生积极影响， 正外部性经济活动给他人产生积极影响， 无偿给他人带来利益； 无偿给他人带来利益； – 果农与蜂农相互的正外部性； 果农与蜂农相互的正外部性； • 负外部性(Negative Externalities) – 负外部性经济活动给他人带来消极影响， 负外部性经济活动给他人带来消极影响， 对他人施加了成本， 对他人施加了成本，但不因此而付出代 价； – 化工厂与渔民相互的负外部性。 化工厂与渔民相互的负外部性。
6.1.4.3 进一步探讨（实践） 进一步探讨（实践）
• 在实践中，仅仅画几条假设的曲线是不够 的，必须确定它们的实际位置和形状： – 哪些活动产生污染？ 哪些活动产生污染？ – 哪些污染物有害？ 哪些污染物有害？ – 损害的价值有多少？ 损害的价值有多少？
6.2 外部性的私人对策
•通过谈判签订合约 通过谈判签订合约 道德约束
外部性及本章结构
• 某一个体的经济行为影响了其他个体，却 定 义 没有为之承担应有的成本或没有获得应有 外 的报酬的现象。
部 性 概 念
性 质
私人对策
效率影响 正外部性 分 类 负外部性 效率影响
公共对策 都是损害效率的
6.1.1
外部性的性质
• 外部性不仅存在于经济主体决策的外部， 而且也存在于市场价格机制之外。 – 所谓“金钱的外部性”不是外部性 所谓“金钱的外部性” – 不会影响市场的资源配置效率 • 外部性具有相互性。 – 化工厂与渔民 – 科斯：牧场主与农场主 科斯： – 张五常：蜜蜂的神话－蜂农与果农 张五常：蜜蜂的神话－
E* P* T-庇古税收入 E0
D=MB Q* Q
O
6.3.2 补贴
P S=MC S‘=MC-B
E* P* B-庇古补贴额 E0
MSB=MPB+MEB MPB MEB O Q* Q
6.3.3 排污权交易制度
• 排污权交易制度 S 污 染 权 为了实现污染控制的最优水平，政府可 – 为了实现污染控制的最优水平， 的 以向企业拍卖污染许可证， 价 以向企业拍卖污染许可证，并且允许排 格 污权在企业间进行交易。 污权在企业间进行交易。 – 实现手段
P*
S’=MTC=MC+MZC E * MC D=MB MLC
• 英国的河流与航道 • 肯尼亚非洲象的保护 • 缺点：
– 外部性的来源 – 交易成本 O Q*
Q
6.3 外部性的公共对策
6.3.1 征 6.3.2 补
税 贴
以市场为基础的经济激励 方案， 方案，旨在让私人决策者 选择自己解决问题； 选择自己解决问题；
供给不足 O Q0 Q*
MPB MEB Q
6.1.4.1 进一步探讨（效率衡量） 进一步探讨（效率衡量）
P 张三的剩余 张三的损失 E* MPC E0 MEC 李四的收益 O Q* Q0
S’=MSC=MPC+MEC
D=MB Q
6.1.4.2 进一步探讨（零污染） 进一步探讨（零污染）
• 零污染并不是理想的社会状态 – 要求污染为零就等于禁止从事一切生产 活动； 活动； – 完全消除污染 vs. 接受低生活水平； 接受低生活水平； – 美国的牲畜宰杀； 美国的牲畜宰杀；
R
P1
O
• 政府宣布发售R*单位污染权数量； • 污染权市场自动生成P* DR • 对污染权评价高于P*的企业购买，低于P* 的 企业减产或者用更清洁的技术 污染权的数量 R*
6.3.4 政府管制
• P 政府管制： – 政府依据有关法则，通过许可、禁止等手段， 政府依据有关法则，通过许可、禁止等手段， 对私人经济活动施加直接影响的行为。 对私人经济活动施加直接影响的行为。 • 实现手段： – 通过制度环境质量标准，规定厂商排污的最大 通过制度环境质量标准， d 限额。 限额。 • 缺点： – 缺乏灵活性，不区分厂商的污染成本与收益。 缺乏灵活性，不区分厂商的污染成本与收益。
MBE O F* E* E1=F1 MBF Q
Homework_1
• 试比较庇古税、补贴、排污权交易制度与 政府管制的财政政策对污染控制的效率。 • P.119 2. • P.102 3. • P.77 1. • P.55 3. • P.39 3. • P.11 2.
*外部性影响资源配置 外部性影响资源配置
*食堂的餐盘 食堂的餐盘
• BBS上的讨论 – 吃完饭请自觉端盘方便他人！ 吃完饭请自觉端盘方便他人！ • 主观观点： – 这是食堂的工作，菜卖得那么贵了服务 这是食堂的工作， 还不好； 还不好； – 端完盘子桌面一样赃； 端完盘子桌面一样赃； – 自律会的人在边上看着吃饭不爽，我就 自律会的人在边上看着吃饭不爽， 是不端； 是不端； – 这跟素质有什么关系？ 这跟素质有什么关系？
E* P* P0 MEC MPC E0
供给过剩 O Q* Q0
Leabharlann Baidu
D=MB Q
6.1.3.2 正外部性与供给过剩
P MEB:边际外部收益 (Marginal External Benefit) 边际外部收益 表示新增每一单位的某商品生产所导致的第三方的额外 得益。边际社会收益MSB是边际私人收益与边际外部收 益之和。 E* P* P0 MSB=MPB+MEB E0 MC
•（张三）化工厂与（李四）渔民签定关于 水污染的正确数量的合约； •一方对另一方的支付；
•科斯(Coase，1960)《社会成本问题》 科斯( 科斯 ， VS ) 社会成本问题》
•外部性引起的无效率，根本原因在于 产权不清晰
企业合并
•科斯定理（Coase Theorem) 科斯定理（ 科斯定理 •给定资源所有者能够分清对其财产损害的 采取不同类型的经营结 来源，并且能合法地防止损害，同时私人 合在一起的形式， 合在一起的形式，使外 各方可以无成本地就资源配置进行协调； 部性内部化。 部性内部化。
6.3.3 排污权交易 6.3.4 政府管制
政府对私人经济活动直接 施加干预。 施加干预。
6.3.1 征税
P
庇古税： 政府在效率产量水平上，向污染 者课征相当于边际外部成本的税 收，使私人边际成本提高到与社 会边际成本相一致的水平；此时 S’=MSC=MPC+MEC 外部成本就变成污染者的内部成 本，他们在决策时就会考虑这些 S’=MPC+T 成本，从而避免效率损失。这种 矫正外部性的税收，叫作庇古税 S=MPC 困难：1.边际外部成本是多少？ 2.税率的确定？ MEC