杨小红中国档案史学习要点

第一章档案的起源与形成
教学目的与要求：弄清档案起源与形成的历史过程，掌握档案产生的基本条件，了解关于档案起源问题的诸种观点，为中国档案史学习奠定理论基础。

第一节档案的萌芽
一、档案是什么？
目前，对档案定义的闸释多种多样，较为权威性的表述是：档案是国家机构、社会组织或个人在社会活动中直接形成的有价值的各种形式的历史记录。

二、档案的起源
在文字没有出现之前的远古人类社会，人们用于记录事物的方法由口耳相传到结绳记事，再到符号记事、图画记事等。

其中，由结绳、刻契和图画记事所形成的物件，可视为档案的前身。

第二节档案产生的条件
一、档案产生的前提条件
真正意义上的档案是一种文字记录。

因此，档案产生的前题条件，自然是文字的产生。

据我国文字学界研究的最新成果表明，目前，我国文字的最早起源是在原始社会末期的黄帝统治时期。

二、档案产生的社会条件
档案产生的社会条件是公务活动。

文字产生之后，原始社会各部落首领为管理公务的需要，必然要借助文字来发布政令，从而形成公文。

原始社会末期已有各种各样的公务活动，如置官、征讨、选举等。

在这些公务管理过程中，已形成一定的原始记录，《尚书》中的“尧典”等记载大致可以反映有关情况。

第三节档案的产生与成熟
一、案的产生
根据《周礼》、《尚书》等古籍记载，应该说我国原始社会末期已产生了最早的档案。

二、档案的成熟
档案的成熟应有这样几个标志：法定的作者、特定的格式、准确严密的词章和有依据、凭证作用。

根据商代的甲骨档案和西周的金文档案来看，档案的成熟是在阶级社会。

一、于档案起源问题的探讨
档案起源问题是档案学基础理论问题。

长期以来人们一直在不断地探讨，目前主要有三种代表性的观点，即原始社会说，阶级社会说，历史过程说等。

复习与思考题：
1．档案是怎样产生的？它主要经过哪些历史过程？
2．档案成熟的社会条件和标志是什么？
第二章档案载体及其名称的演变
第一节甲骨档案
一、甲骨档案的发现
19世纪末，我国近代一些古物学家和文字学家如王懿荣、罗振玉等人，在河南安阳小屯村发现了甲骨文。

这些甲骨文的内容相当一部分是商代王室活动的记录，所以又可视其为甲骨档案。

从此，甲骨档案逐渐为人们所认识、了解。

二、商代的甲骨档案
目前我们所能见到的商代的甲骨档案，其形成时间约距今日3300年左右。

其内容极为丰富，涉及到政治、经济、军事、文化等各个方面。

基载体是龟甲和兽骨，故因此而得名。

三、西周的甲骨档案
西周的甲骨档案是在建国后发现的，其发现地点主要是在山西、陕西、北京昌平等地，形成
时间大约在周初周文王和周武王统治，内容被称为是“周初大事迹”。

四、甲骨档案的价值
商、周二代的甲骨档案价值是多方面的，主要有四个方面：一是对商周史研究具有极高的史料价值。

二是对中国档案史的研究具有极其重要的意义。

三是印证了《史记》中某些史实的确误。

四是推动了书法史、微雕史等文化现象的研究。

正因为如此，甲骨档案的发现被看作是近代史料的四大发现之一。

第二节金石档案
一、金文档案
金文指的是青铜器上的文字。

由于西周的金文书史性质十分明显，记事翔实，内容多社会生活的真实记述，故又将西周的金文称之为金文档案。

金文档案的内容主要是反映了西周中晚期社会政治、经济、法律制度等情况。

二、石刻档案
石刻档案指的是我国古代自秦始皇后历代形成的公牍刻石、记事刻石等。

石刻档案的种类十分丰富，按其内容可分为公牍、墓志、记事等。

以上两种档案均有其自身的特点，即它的开放性、坚固耐久性和分散性，这是其他载体的档案所不及的。

三、金石档案的价值
金文档案的价值是多方面的，但其首要价值是它的史料价值。

无论是在研究商周史方面，还是在印证史实，补充历史文献不足方面，均具有重要的史料作用。

其次是在推动某些文化现象方面的作用，如古代铸造技术研究、书法演变研究等。

石刻档案的价值则主要体现在秦朝后历史的研究方面。

第三节简牍档案
一、简牍与简牍发掘
简牍指的是用以书写文字的竹木条。

据古籍记载，我国最早发现简牍是在汉代。

此后时有发现，但实物都未能保存下来。

近代以后，简牍发掘的历史进入了一个新的阶段。

方法科学，实物也被保存下来。

其中最重要的一次是在古居延地区于1930至1931年间的发掘，一次就得到汉简近一万多枚。

建国后较重要的发掘是1975年在湖北发现了罕见的秦简。

二、简牍档案的内容
简牍档案是我国古代非纸质档案载体中数量最大、流传最广的一种珍贵的历史档案。

其内容基本上都是公私文书，依据文书的不同性质和用途，大致可分为律令、诏书、官文和信函等。

其形成时间从先秦的战国到晋朝均有出土。

三、简牍档案的价值
简牍档案同其他珍贵历史档案一样，有极高的史料价值。

可以说，它是研究秦汉史的最可宝贵的实物资料。

此外，在关于研究古代的封泥、信封及文字等方面，也有不可多得的珍贵价值。

第四节纸质档案
一、纸张的发明
根据地下考古发掘可知我国的造纸术起源于西汉，当时还未用于书写，只是用来包裹物品。

但纸张的发明已经蕴酿着我国古代档案制成材料的空前大变革。

二、纸质档案的出现与普及
我国古代纸张用于书写根据史籍记载和考古发现可知是在东汉末年。

三国时已出现纸书，但官府的文书之类仍用简牍。

东晋以后，造纸业获得较大发展，纸量增多，当时东晋统治者桓玄一纸诏令“今诸用简者，皆以黄纸代之”。

至此，纸质档案开始出现，并逐渐普及。

三、我国古代部分纸档介绍
我国古代纸档林林总总，但流存后世较多或较有影响的类别主要有：谱牒、起居注、实录、甲历、题本、黄册、满文老档、上谕档和奏折等。

第五节声像档案
一、声像技术的产生与发展
照相技术和电影摄影相继产生于19世纪的法国，20世纪初传入我国。

录音技术产生于19世纪末的美国，录像技术始于20世纪50年代的美国。

近现代声像技术的产生与发展，使档案这个大家族又多了一种新型载体。

二、我国早期的声像档案
我国早期的声像档案主要有照片、影片、录音、录像等，其中照片档主要是19世纪六、七十年代洋务运动过程中拍摄的，如汉阳铁厂全景和该厂的炼铁炉等。

影片档案主要是亚细亚影片公司拍摄的反映20世纪初当时社会生活的纪录片。

录音、录像档案主要是50年代以后，我国广播、电视和政府等部门形成的会议记录、重要领导人讲话及重大历史事件的录像片等。

三、声像档案的地位与作用
声像档案形成至今，与文字档案并行，已成为国家档案的重要组成部分，在国家档案中占有特殊的地位，这是因为其作用是传统载体所不能比拟的，比文字更直观，运载的信息也更多。

如再现历史更加真实，宣传教育更有说服力。

复习与思考题：
1．试述甲骨档案的形成、内容及价值。

2．金文档案产生于何时？它的特点是什幺？
3．简述目前我国发现的简牍档案的主要内容。

4．简述纸质档案的出现与普及。

第三章档案保藏机构的变化
第一节古代的档案库
一、先秦时期的档案保藏处所
先秦时期的档案保藏处所，就目前所知主要有商代的甲骨窖穴和西周的天府。

其中较成熟一些的是天府。

当时其建筑坚固，收藏丰富，并设有一定的史官进行管理。

但这时的档案保藏机构还不是专门性的，其职能也不仅仅是保藏。

一、两汉时期多功能档案库的产生
我国两汉时期是中国封建社会的第一次发展时期，由于档案数量的增多导致专贮库房的建立与发展。

这时主要有石渠阁、兰台和东观等。

当然，它们仍不具有档案专藏和专管性，是同时兼有存贮图书、古物的场所和修史的功能。

二、唐宋时期专门性档案库的出现
唐宋时期我国出现了具有专门管理档案性质的机构——甲库和架阁库。

它们的出现标志着我国封建社会中期，档案工作发展到了一个新的水平。

其原因主要是封建统治者对人事档案的重视要求加强管理的结果。

三、明清时期档案库的发展
明清时期是我国古代档案库馆的大发展时期。

这一时期出现了规模巨大的后湖黄册库，建筑水平高超的皇史和馆藏丰富的内阁大库。

第二节近代的档案室、馆
一、近代国家机关档案室的产生
民国初期，近代国家机关内部陆续出现了文书档案工作机构，由于当时近代国家机构刚刚建立，规模有限，因此，文书档案工作通常由一个机构来完成，其机构名称不一，有的叫文件保管室，有的则称作档案房等。

北洋政府统治时期机关专职档案室开始出现，其对档案的管理制度和管理方法较比民国前有了较大的变革，因而，近代国家机关档案室的产生，对科学
管理近代国家机关档案具有重要作用。

二、近代国家档案馆的诞生
我国近代国家档案馆是在1924年底才逐步形成的，当时清朝末代皇帝溥仪被逐出紫禁城，紫禁城成为故宫博物院，专门设立了文献部负责明清档案和历史物品的整理和保管，这便是现在中国第一历史档案馆的前身，也可看作是我国近代最早成立的国家档案馆。

第三节现代的档案室、馆
一、建国后档案室的建立和发展
建国后1949年至1956年是新中国档案室初步建立时期，这一时期档案室的类型主要是机关档案室，其职能主要起储存档案的作用，1957年至1966年是档案室的转制与普及时期，这一时期档案室工作成为国家档案事业的主体部分，其职能已从储存式的原始状态向具有一定规范要求的工作状态转化。

1967年至1982年是档案室的停滞与恢复时期。

1983年至现在是档案室的强化、定型和发展时期，这一时期档案类型多样化，档案室职能集档案保管、行政监督和工作指导职权与一身。

二、档案馆的建立与发展
新中国的档案馆经历了三个发展时期，1955的至1966年是初建时期，无论是国家档案馆还是地方档案馆都有刚刚兴起；1966年至1982年是档案馆的停滞与恢复时期；1983年至现在是档案馆全面建设和发展时期，其全面发展的具体标志是：档案馆工作已成为档案事业的主体，档案馆工作的文化性进一步强化，进一步加强了档案开放工作等。

三、当代中国著名档案馆
中国第一历史档案馆，中国第二历史档案馆，中央档案馆，中国电影资料馆。

复习与思考题：
1．唐代甲库的职能及产生的历史原因。

2．明清时期档案库发展的标志。

3．我国近代国家档案馆诞生的意义。

4．建国后档案馆在国家档案事业建设中地位的变化。

第四章档案管理体制与利用制度沿革
教学目的与要求：了解各中国各历史时期档案管理体制和利用制度的变化规律，掌握各历史时期档案管理体制与利用制度的具体组织形态和具体内容，为现代档案管理体制和利用制度的变革提供经验借鉴。

教学重点与难点：古代档案管理体制和利用制度特征及其产生原因，现代我国档案事业管理体制的形成与发展。

第一节古代社会的档案管理体制和档案利用制度
一、先秦档案工作的产生与档案利用
我国古代的档案工作产生于何时，目前档案界多认为在夏代，根据殷商甲骨档案的发现可知商代的档案工作已初具规模，而至西周各种档案工作制度已逐渐完备。

先秦时期档案利用主要局限于官府和贵族，档案作用的发挥极其有限，主要体现在政务和军务利用方面。

二、秦汉以后集中统一档案工作体系的形成
自秦始皇统一中国建立中央集权的封建专制国家以后，档案便成了封建专制统治的重要工具，档案工作便形成了集中统一的管理体系，各朝都由主管中央朝政的最高行政机关主管档案工作，各部门也有专职人员负责此项工作，各郡县也设立与中央机关相应的档案机构。

三、我国封建社会的档案利用制度
我国封建社会档案利用有了进一步的发展，其主要方式一是直接用于建立健全统治制度；二
是编修史书、史籍和志书；三是作为政务察考的凭证。

这一时期档案利用的特点是统治集团独占所存档案；一定条件下的私家利用及档案流散民间引起的广泛利用。

第二节近代社会的档案管理体制与档案利用制度
一、鸦片战争后清朝档案和档案机构的变化
1840年至1911年期间由于中国社会的剧烈变化，封建社会时期的档案管理体制在外来势力的冲击之下走到了尽头。

清政府已丧失了对全国档案工作进行严格控制的能力，使档案工作基本上处于各自为政的状态。

整个民国时期基本上是延续了清朝末年的各自为政的分散管理格局，但档案工作的性质与制度发生了根本性的变化。

二、民国时期档案工作的改革
1．南京临时政府的文书工作改革：颁布新的公文程式；统一公文纪年；明确公文处理程序。

2．南京国民政府的文书档案改革运动：采用文书档案工作连锁法，实行“三个统一”，即统一分类，统一登记和统一编号。

上述改革把近代档案工作推向了一个新的历史发展阶段。

三、我国半殖民地半封建社会的档案利用制度
我国半殖民地半封建社会的档案利用制度与封建社会相比最大的不同就在于近代官府档案的公布和大规模收集、整理和利用历史档案，改变了以往档案为统治集团独有的局面，档案利用开始向文化学术方面的利用转变。

第三节现当代社会的档案管理体制与档案利用制度
一、我国现当代集中统一档案管理体制的产生与变革
建国后，我国集中统一档案事业管理体制的形成是在1959年，当时党和国家已明确规定各级党委直接领导档案工作，党政两大系统的档案工作实行统一管理。

80年代中期，我国档案事业管理体制进行了改革，确立了“统一领导，分级管理”的档案管理体制，为适应经济体制改革的需要，90年代初，再次进行变革，中央和地方的档案馆和档案局领导机构合并，履行多种职能。

二、我国现当代社会的档案利用制度
新中国建立后我国档案利用制度发生了很大变化，即由封闭期到半封闭期再到全面开放期。

这种转变使全体社会公民享有利用档案的权力，冲破了千百年来档案只为官用不准民用的禁锢，可谓中国档案发展史上的重大突破。

复习与思考题：
1．我国封建社会集中统一档案工作体系形成的原因及影响。

2．我国古代社会档案利用的特点及其成就。

3．鸦片战争后清朝档案工作的变化。

4．南京临时政府文书工作改革的内容及意义。

5．国民党政府文书档案改革运动的起因、内容及意义。

6．新中国档案事业管理体制的产生与变革。

第五章档案法制的历史进程
第一节封建社会的档案立法
一、封建社会的档案立法
封建社会档案立法产生于秦汉，形成于唐宋，完备于明清。

其立法形式主要是散见于各个法典中的律令，并不具有系统性。

其内容涉及广泛，具体包括：公文的归档、档案的收集、档案的安全保密及档案的鉴定和对违法行为的处罚等。

二、古代档案立法的历史特点及其局限性
我国封建社会立法的历史特点及其局限性主要表现为：尚无专门的档案立法；法令的作用有一定限度，官民不同罪；档案工作的立法反映了封建社会档案工作的发展水平。

第二节半殖民地半封建社会的档案立法
一、半殖民地半封建社会的档案立法
清朝末年和民国建立后的各统治时期的国家政权都制定和实施了关于文书档案事务的各种章程和规定，其具体内容较为繁杂，涉及到文书工作的各个环节和档案各项工作的各项程序，北洋政府和南京国民政府时期，文书档案工作的立法日趋系统，使文书档案工作较为正规化和规范化。

二、半殖民地半封建社会档案立法特征
半殖民地半封建社会档案立法特征，首先是档案管理内容已被正式纳入行政立法的范畴之内；其次，这一时期的档案立法活动只能在局部或片面的展开，不可能产生一部真正的档案法典，档案立法的形式多为法令、规章、办法等，这还是较低层次的行政法规，它们的内容不可能取得统一全国的地位。

第三节社会主义社会的档案立法
一、社会主义档案立法
建国后，我国社会主义档案法制的建设是随着档案事业和国家法制建设的需要而逐步发展起来的。

这个过程以1987《中华人民共和国档案法》的颁布为标志，大体上可以分为前后两个阶段：前一阶段为初步建设阶段，主要表现在制定实施档案行政法规、档案行政规章及其它规范性文件方面。

《档案法》的公布，使我国有了第一部档案法律，标志着档案法制建设进入了一个新的阶段。

档案法的主要内容包括档案机构及其职责、档案的管理、档案的利用与公布、法律责任等。

二、社会主义档案立法的本质特点
社会主义档案立法的本质特点首先是我国广大人民群众意志的体现；第二，它或是由国家最高权力机关制定的，或是由国家与档案行政管理机关制定的，其形式即有系统的专门法，也有行政法规和规章，构成了档案法规的完整性；第三，它是国家加强对档案的管理、有效地保护和开发利用档案为社会主义现代化建设服务、确保我国档案事业顺利发展的有力工具。

复习与思考题：
1．古代档案立法的特点及局限性。

2．近代社会档案立法的特征。

3．新中国档案立法的本质特点及成就。

第六章档案教育与档案学的发展轨迹
第一节早期档案教育与档案学的产生
一、早期档案教育的产生
我国早期档案教育的产生是在20世纪30年代末，以当时的湖北武汉私立武昌文华图书馆专科学校开办的档案讲习班为标志，此后，档案专业教育逐步发展，到40年代中后期，国内已有私立崇实档案学校、中国档案函授学校等多家档案专业教育基地。

这些学校培养的人才多为档案、文书、公牍三个方面的中等专业人才，初步改变了近代档案工作人才匮乏的局面。

二、早期档案学的产生
我国早期档案学产生于20世纪30年代中后期，其主要标志是一批档案学专著的问世。

早期档案学研究的内容已经涉及到档案学的一般概念、档案的行政组织、档案管理的原则与方法和档案人员的培养等问题。

应该说早期档案学总体上理论还不高，研究的范围也十分的限，但它已经开始把我国档案工作的经验上升为较系统的理论，这是我国档案史上的一个飞跃，不失为一份宝贵的档案学遗产。

第二节新中国档案教育与档案学的建设
一、新中国档案教育的产生与发展
新中国档案教育的产生与发展可分为前后两个阶段，五、六二年代为创建阶段，其主要成就突出表现为中国人民大学档案系的成立和发展，至1966年止共为国家培养专业的高级人才500多名。

文革后的80年代，是我国档案教育的大发展时期，到1985年全国已有29所普通高校办起了档案专业，真正改变了档案战线中高级人才奇缺的局面，推动了我国档案事业的全面发展。

二、现代档案学的创建与发展
我国现代档案学是在中华人民共和国成立后建立与发展起来的，因而也可以称作现代社会主义档案学。

我国现代社会主义档案学于50年代末60年代初初步形成了学科体系，成为一门独立的学科，80年代以后，我国档案学进入了新的发展时期，其具体标志是研究领域逐步拓展，研究深度有所突破，研究队伍逐渐壮大，开放传统得到发扬，使档案学呈现繁荣的大好局面。

复习与思考题：
1．早期档案学的内容、局限性及产生的历史背景。

2．新中国档案教育的发展历程与成就。

3．现代档案学产生的条件与标志。