第一章 证券交易概述-证券交易与证券发行的关系

2015年证券从业资格考试内部资料

2015证券交易

第一章 证券交易概述

知识点：证券交易与证券发行的关系

● 定义：

证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证,具有流动性、收益性和风险性三个特征。证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。

● 详细描述：

证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提；

证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。

例题：

1.证券在持有人之间的买卖活动体现出证券的（ ）特征。

A.风险性

B.收益性

C.流动性

D.市场性

正确答案：C

解析：考查证券交易概念和特征。证券在持有人之间的买卖活动体现出证券的流动性特征。

2.关于证券发行与证券交易的关系，以下说法错误的是（ ）。

A.证券发行与证券交易相互促进

B.证券发行为证券交易提供了对象

C.证券交易有利于证券发行的顺利进行

D.证券发行规模决定证券交易方式

正确答案：D

解析：证券交易与证券发行两者相互促进、相互制约。证券发行为证券交易

提供了对象，是证券交易的前提；证券交易使证券的流动性特征显示处理，有利于证券发行的顺利进行。

3.以下关于证券交易与证券发行关系的说法，正确的有（ ）。

A.证券发行制约证券交易的供求变化

B.证券发行与证券交易互为促进

C.证券交易是证券发行的前提

D.成熟市场上证券发行与证券交易基本没有关系

正确答案：A,B

解析：证券交易与证券发行有着密切的联系，两者相互促进，相互制约，证券发行为证券交易提供了对象，是证券交易的前提。

4.证券交易市场的作用主要有（ ）。

A.提供便利而充分的交易条件

B.提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格

C.实施公开、公正、及时的信息披露

D.提供安全、便利、迅捷的交易和交易后服务

正确答案：A,B,C,D

解析：参考证券交易基本要素。

5.证券是用来证明（ ）有权取得相应权益的凭证。

A.证券发行人

B.证券承销商

C.证券持有人

D.证券托管人

正确答案：C

解析：证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。

6.证券交易使证券的（ ）特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。

A.风险性

B.收益性

C.盈利性

D.流动性

正确答案：D

解析：证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。

7.证券交易体现出证券的（ ）特征。

A.收益性

B.流动性

C.安全性

D.市场性

正确答案：B

解析：证券交易使证券的流动性特征显示出来，体现出证券的流动性特征。

8.关于证券发行与证券交易的关系，以下说法正确的有（ ）。

A.证券交易决定了证券发行的规模

B.证券交易有利于证券发行的顺利进行

C.证券发行为证券交易提供了对象

D.证券发行与证券交易相互促进

正确答案：B,C,D

解析：A选项应是“证券发行决定了证券交易的规模”。

9.证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。

A.正确

B.错误

正确答案：A

解析：证券是用来证明证券是有人有权取得相应权益的凭证。