案件审查工作的基本程序及方法

案件审查的概念
• 案件审查，是 纪检监察机关为查明违犯党 纪政纪案件的事实真相所进行的活动。主 要是指对贪腐问题进行查处。虽然也有作 风案件，但更主要针对严重违纪甚至涉嫌 违法的行为，往往伴随党内“两规”和行 政“两指”措施。 纪律审查的形式可以多 样，比如函询，约谈、诫勉谈话，一般性 信访调查，干部提拔廉政审核，任前廉政 谈话，日常监督检查等。
案件审查 的基本程序和要求
纪律审查的提出
• 党的十八大以来，中央把严明党的纪律提到新的 高度，在十八届中央纪委五次全会工作报告中,"纪 律审查"一词取代了"查办案件"。从"查办案件"到" 纪律审查",是纪检监察机关的性质和职能以及承担 的任务所决定的，是对党章规定的回归。党章第 四十四条明确规定,党的各级纪律检查委员会的主 要任务是：维护党的章程和其他党内法规，检查 党的路线、方针、政策和决议的执行情况，协助 党的委员会加强党风建设和组织协调反腐败工作。
二）、调查实施 调查前的各项准备工作完成后，便转入
到调查实施阶段。在此阶段主要做好以下几 项工作：
(一)、宣布立案决定 一般情况下，调查组在调查开始时，应
会同被调查人所在的单位负责人与其谈话， 宣布立案决定。被调查对象是一级党组织或 行政机关的，调查开始时，调查组应会同其 上一级负责人，与被调查单位的主要负责人 谈话，宣布立案决定。
②属于下级纪检监察机关受理范围的，应尽快交办 或转办；
③对所反映的主要问题内容不具体，无法查证的， 或是过去已作过调查并作出结论没有新内容的，应 留存备查；
④对需要查清所反映的主要问题，以决定是否立案 的，应提出初步核实的意见，报分管领导审批。
• 纪检监察机关受理违纪线索或材料登记表
二、初步核实
4、立案决定的通知与通报
审查批准立案后，立案机关应将立案决定 通知被立案人和所在单位（一般应在24小时 内通知被立案人，并由被立案人签字），同 时，应将立案决定通报同纪党委组织部门。 如认为有碍纪检监察机关调查取证的，在批 准立案后，也可暂不通知被立案人及其所在 百度文库位。
• 立案呈批报告 • 立案决定书
案件审查的基本要求
• 案件审查相对一般性的纪律审查，要求更加严格， 必须正式立案，程序严格，安全文明，证据确凿， 经得起历史考验。基本要求是：事实清楚，证据 确凿，定性准确，处理恰当，手续完备和程序合 法。 被纪律审查的党员干部未必有问题，其中很 多人并无问题或者问题非常轻微，我们每年通过 纪律审查为党员干部澄清问题还其清白的人数远 远超过被查处对象。而被立案审查的对象大多数 问题严重，部分涉嫌违法被移送司法。
纪律审查与案件审查的关系
• 纪律审查是大概念，包括案件审查。纪律 审查是指对党员和监察对象的思想和行为 是否符合或者是否违反党纪政纪规定进行 审查，既可以对违纪违法行为进行查核和 给予相应处理，也可以对只有苗头性倾向 尚未发生违纪行为进行提醒教育，还可以 对暂未发现任何问题的单位和个人进行监 督审查，督促其加强教育，完善制度，提 高执行力等。
(二)实施调查方案
实施调查方案是调查实施的关键。而要将调 查方案落到实处，则要明确调查内容、掌握调查 方法、行使强制措施。
1、明确调查内容 只有弄清了调查内容，调查人员才能自觉而 有目的地去收集证据、运用证据；才能有重点、 有次序、有目的地进行调查活动，提高工作效率。 调查内容主要有以下几个方面：
下面我们着重从这五个阶段研究其程序、内容和 做好每个阶段工作的基本要求和方法。
一、案件受理
纪检监察案件受理，是指纪检监察机关按照规 定接受涉及党组织和党员，国家行政机关及其公务 员和由国家行政机关任命的其他人员违犯党纪政纪 行为的线索和材料，并予以恰当处理的活动。它包 括受理范围、线索来源、受理程序。
•
案件审查的任务
案件审查是党和政府赋予纪检监察机关的一项重 要职责。案件审查的任务可概括为：查明案件事 实，收集确实充分的证据，使违纪者受到应有惩 处，保护没有违纪的人不受追究，教育纪检监察 对象遵纪守法。
案件审查工作的五个阶段
根据《中国共产党案件检查工作条例》(以下简 称《案件检查条例》)、《行政监察法》、《监察机 关调查处理政纪案件办法》以下简称《调查处理办 法》等规定，案件审查工作一般经过受理、初步核 实、立案、调查、移送审理五个阶段。
(一)立案的条件
根据《案件检查条例》第十六条和《行政监察法》 第三十一条第一款的规定，纪检监察机关立案，必 须同时具备两个条件：
1、确实存在违法违纪事实。这是纪检监察机关 立案的前提条件。立案所需要的违法违纪事实，必 须是建立在经过初步核实，并符合客观真实情况的 事实材料基础上。那些凭主观臆断或未经查证清楚 的所谓违法违纪事实，都不能作为立案的事实依据。
初步核实，是指纪检监察机关在立案之前按照规 定对受理的纪检监察对象违法违纪的线索和材料， 进行初步核实、证实的活动。初步核实的任务是， 了解所反映的主要问题是否存在，为立案与否提供 依据。
(一)初步核实的方法与要求
根据《案件检查条例》第十三条规定，初步核实可 以采取以下6种方法收集证据：①查阅、复制与案件有关 的文件、资料、帐册、单据、会议记录、工作笔记等书 面材料；②要求有关组织提供与案件有关的文件、资料 等书面材料以及其他必要的情况；③要求有关人员在规 定的时间、地点就案件涉及的问题作出说明；④必要时 可以对与案件有关的人员和事项进行录音、拍照、摄像； ⑤对案件所涉及的专门性问题，提请有关的专门机构或 人员作出鉴定结论；⑥收集其他能够证明案件真实情况 的一切证据。
2、对经初步核实，虽有违纪事实，但情节轻 微，或具有从轻或减轻情节，不需追究纪律责任的， 应建议有关党组织或行政机关作出恰当处理。或对 其批评教育；或责成其作出检查；或责令其停止正 在实施的违纪行为；或在一定范围内通报批评以及 职务调整等。上述方式既可单独使用，也可合并使 用。
3、对经初步核实，触犯法律，应追究刑事责任 的，应将材料移送司法机关。
2、需要追究党纪政纪责任。
这是立案的规范条件。纪检监察对象确有违法违纪
事实，这只是立案的一个条件，并不是所有的违法违纪 事实都必须立案查处，而要对照党纪政纪规范的有关规 定，当需要追究党纪政纪责任时，才能决定予以立案。 立案的上述两个条件必须同时具备，缺一不可。只有纪 检监察对象存在违法违纪事实，并达到了需要追究党纪 政纪责任的程度，才能决定立案。
3、审查批准立案 审查批准立案，是审批机关在接到《立案呈批
报告》后，经过认真审核违纪事实，对照有关党纪 政纪条规等，决定是否立案调查的程序。这是立案 工作的关键环节。
对违纪问题的立案，应由集体研究决定。审批机关 及其负责人收到《立案呈批报告》后，要抓紧安排 召开常委会议或党委政府会议、局务会议，讨论研 究立案事项。
特殊情况下，调查组认为，调查开始时与被调 查人谈话和宣布立案决定会影响调查工作的，可 经分管领导批准，根据案情，在适当时机谈话和 宣布立案决定。
在宣布立案决定时，应对被调查人进行思想教 育，并提出应遵守的纪律，要求其正确对待和自 觉接受组织调查；被调查人所在单位应积极支持 和协助办案工作。未经立案机关或调查组同意， 不得批准被调查人出境、出国、出差或对其进行 调动、提拔、奖励。
初步核实要求迅速、及时、隐密。注意把握三点： 一是一经决定就要集中力量、集中时间，抓住所反映 的主要问题迅速调查取证，尽可能在较短的时间内，查 清问题的事实真相。二是要突出重点，针对反映的若干 问题，应首先选择主要和易查的问题进行初核，只要能 查证一两个构成违法违纪的主要问题，即可提请立案调 查。切忌拖而不决、主次不分。三是应注意保密，应尽 可能在小范围内进行，一方面以防授以违纪者反调查活 动之机，使其串供或制造伪证、毁证，给初步核实制造 障碍；另一方面避免对违纪情节轻微或反映问题失实的， 造成不良社会影响或挫伤有关人员的积极性。
2、呈报《立案呈批报告》 经过对立案材料进行审查，认为已达到立案标
准，符合立案条件就要按规定写出《立案呈批报 告》。《立案呈批报告》是审批机关及其负责人 审查批准立案的主要依据。其主要内容：一是说 明案件线索来源及反映的主要问题；二是说明被 反映者的自然情况；三是说明经初步核实认定的 主要违纪问题，以及造成的危害和影响，并说明 已掌握的证据材料；四是针对主要违纪问题，写 出立案所依据的党纪政纪条规等；五是提出呈报 单位的意见，即提出应予立案的建议等。
(三)受理程序 1、受理材料的接受 承办单位收到各类涉及纪检监察对象违纪行为
的线索和材料后，应认真填写受理登记表进行登 记以备查考。受理交办、批办、移送的案件，必 须有书面依据。
受理登记内容包括：收到时间、举报人姓名、
地址、反映的问题内容、涉及人员的姓名、单位、 身份等，力求准确详明。
2、受理材料的处理 ①对正在进行初步核实或立案调查的，应迅速转承 办调查组调查；
• 初步核实呈批表
(三)初步核实结果的处理
经分管领导批准后，调查组应根据《案件检 查条例》、《实施细则》和《调查处理办法》的 规定，分别情况，出具初步核实情况报告，对初 步核实结果作如下处理：
1、对经初步核实，反映的问题不实或失实的， 除应向被反映人及所在单位党组织说明情况外， 必要时，还应在一定范围内予以澄清。
(二)受理线索来源及形式
根据《案件检查条例》第十条、《实施细则》第六条、
《调查处理办法》第八条的规定，受理案件线索来源，主 要有以下几种：
1、党员、干部、群众或其他组织检举、控告； 2、领导交办； 3、有关机关移送，如：司法移送； 4、违纪者自述； 5、纪检监察机关发现等。其受理形式主要有：书面形 式、口头形式、录音录像形式等。
四、调查
调查，是指纪检监察机关及其办案人员，按照 规定的程序，运用规定的方法、手段和措施，对已 立案的违纪案件通过调查收集证据，查明违纪事实 的活动。
一）、调查前的准备 调查前的准备工作包括：组成调查组、熟 悉已有材料及相关政策法规、拟定调查方案等。 准备工作是否充分，有时直接关系到案件查处 的成败，比如在查处村级财务问题时，一般可 先进行财务清查和审计，再根据审计发现的问 题有针对性的调查取证。
(二)立案的程序
纪检监察机关决定立案，一般遵循如下四个程序：
1、审查立案材料
审查立案材料，是正确及时立案的关键。立案或不予
立案，决定于对案件材料审查的结果。审查立案材料的 过程，就是确认有无违法违纪事实和分析、评判这种违 法违纪事实是否需要追究纪律责任的过程。当审查认为 所获取的证据材料已具备立案条件的，应及时提请立案。 需要指出，查清全部案件事实是立案后调查阶段的任务。 那种先调查后立案，未查清全部案件事实就不立案，或 者草率立案的作法，都是不正确的。
(二)初步核实的程序
初步核实的程序，是指办案人员在初步核实过程中
所应遵循的先后顺序。它包括：1、办理初步核实手续， 即填写《初步核实呈批表》、报分管领导批准；2、确 定初步核实人员，即根据需核实的内容、所涉及的专业 范围等，由纪检监察机关单独或会同有关部门联合组成 调查组。3、制定初步核实的方案，即调查组应在认真 分析线索和熟悉政策法规的基础上，制定详细的初核方 案，以明确步骤、选择重点、分工负责。4、实施初步 核实，它包括：初步核实的宣布、向知情人或机关单位 调查核实、形成初步核实情况报告并提出下一步工作建 议。
4、对经初步核实，确有违纪事实，需追究纪律 责任的，应写出初步核实情况报告，提请立案。
三、立案
纪检监察立案，是指纪检监察机关按照其管辖权 限、对检举、控告以及发现的纪检监察对象违法违 纪问题，经过初步核实，认为确有违法违纪事实， 并需追究党纪政纪责任的，决定进行深入调查，并 按规定办理批准手续的一种程序活动。
(一)受理范围
案件受理包括党纪案件受理和政纪案件受理两个方面。
《案件查检条例》和《行政监察法》已分别对受理的范围 作出了明确的规定(略)。
我们主要注意把握四点： 一是下级机关不得受理上级机关管辖的对象，如受委托， 下级机关可以对上级机关受理的对象进行初步核实； 二是上级机关在必要时可以直接受理下级机关管辖的对 象； 三是按干部管理权限，实行属地管理(除上级指定异地 受理外)； 四是管理有争议的，由其共同的上级机关确定受理。