中国证券投资者保护问题

中国证券投资者的保护问题

摘要：由于证券产品特性具有一定的风险性，证券市场自从产生的那天开始就隐藏着较多的风险，所以对于证券投资者来说，对其保护的问题也是越来越受到关注。并且为了更好地保护我国证券投资者的合法权益，中国证券投资者保护基金有限责任公司也于2005 年8 月30 日正式成立，中国证券投资者保护基金有限责任公司的主要责任就是保护证券投资者的切身利益，并且为中国的证券投资者保护领域打下了基础。但是，由于我国的证券投资者保护制度本身并不完善，在功能定位、人员组成以及程序操作等方面存在诸多缺陷和不足。本文就是基于这样的研究背景下开始课题的探讨，探讨证券投资者受到保护的原因以及作用，并且结合当前证券投资者保护中存在的问题提出解决的策略。

关键词：证券投资者；保护；问题

Abstract: Due to the characteristics of securities products have a certain risk, since the day the stock market began to produce more on the hidden risks, so for securities investors, the protection of their problem is getting attention. In order to make the legitimate interests of China's securities investors are effectively protected, China Securities Investor Protection Fund Limited Liability Company also formally established in August 30, 2005, China Securities Investor Protection Fund LLC primary responsibility is to protect the investment securities who protect their vital interests, and laid the foundation for the field of securities investor protection in China. However, because of the Securities Investor Protection system itself is not perfect, conservation organizations resulting in functional orientation, composition, and there are many defects and deficiencies in program operations. This article is based on the research background to explore such topics beginning to explore the reasons for the protection of investors in securities and the role and propose solutions to the current strategy of combining the Securities Investor Protection Problems.

Keywords: Securities Investor; protection; problems

目录

摘要 (1)

Abstract (1)

第一章绪论 (3)

1.1研究背景 (3)

1.2研究目的意义 (3)

1.3研究主要内容 (3)

1.4研究主要方法 (4)

第二章证券投资者保护原因 (4)

2.1 中国证券投资者分类及其特征 (4)

2.2 证券市场的特殊性 (5)

2.3 证券投资者自身的特殊性 (5)

第三章中国证券投资者保护意义和作用 (6)

3.1 中国证券投资者保护意义 (6)

3.2 中国证券投资者保护作用 (6)

第四章中国证券投资者保护制度存在问题分析 (7)

4.1 证券投资者保护机构性质的界定及不足 (7)

4.2 证券投资者保护机构内部治理和监督的不足 (7)

4.3 证券投资者保护机构性质界定、内部治理和监督不足的原因 (8)

第五章中国证券投资者保护制度的建议 (8)

5.1 证券投资者保护机构资金来源的相关借鉴 (8)

5.2 引进资本充足率 (9)

第六章结论 (10)

参考文献 (10)

致谢 (10)

第一章绪论

1.1研究背景

市场主体一直以来都是市场存在的基础性因素，证券投资者一直以来都被看作证券市场的重要主体之一，所以在证券市场有着举足轻重的地位。但是，在证券市场日益发展的今天，出现了很多问题，如证券市场信息的不对称，我国证券投资保护着的保护制度不够完善，证券投资者在证券市场上也会处于比较弱势的地位。证券市场中相对主体的证券经营者，证券日常的经营活动中，也会做出对证券投资者非常不利的经营决策，会为了最大限度地实现自身利益而不择手段；有些甚至为了谋取利益做出一些违反证券投资法的行为，如内幕交易行为、操纵市场行为、虚假陈述行为、欺诈发行行为等等。这样以来，证券投资者的合法权益就会遭受侵害，所以解决中国证券投资者的保护问题就是当务之急，并且也是急需有效的救济途径和制度来解决这一突出问题，中国证券投资者保护基金有限责任公司就是以中国证券投资者权益保护为主要工作任务和工作重点，以保障投资者合法权益为目的的，主要就是为了解决中国证券投资者的保护问题。

1.2研究目的意义

本文就是基于当前中国证券投资者合法权益受到限制的情况下提出的，通过本文的研究，可以仔细的分析当前中国证券市场存在的主要的问题以及存在的问题原因，并且针对这些问题提出有效的解决办法，不仅对中国证券投资者有着深远的意义，对中国未来的证券市场也具有非常重要的意义。总之，通过回顾中国证券市场的历史以及展望中国证券市场的未来，我们在肯定成绩的同时也可以及时发现不足，并且能够及时予以纠正和改进，建立起完善的投资者保护制度，为证券市场的健康、持续发展提供坚实的保障。

1.3研究主要内容

本文主要包括七部分研究内容，第一部分是绪论，主要包括研究背景、研究