企业合规管理与人力资源合规

企业合规管理与人力资源合规

美国商务部在美东部时间4月16日宣布，将禁止美国公司向中兴通讯销售零部件、商品、软件和技术7年，直到2025年3月13日。另据了解，英国国家网络安全中心发出新的建议，警告电信行业不要使用中兴的设备和服务。

中兴的两次反转回应

16日回应：极不公平，不能接受！

2016年4月以来，中兴通讯吸取过去的出口管制合规方面的教训，重视合规工作，然而BIS无视中兴通讯在出口管制合规方面做出的很多努力，在调查未结束之前，就采取了最严厉的制裁，这对中兴通讯极不公平。我们不能接受！中兴不会放弃通过沟通对话来解决问题，用法律来维护自身、全体员工和股东的合法权益。

23日回应：公司吸取过去在出口管制合规方面的教训，高度重视出口管制合规工作，把合规视为公司战略的基石和经营的前提及底线。公司成立了总裁直接领导的合规管理委员会;组建了覆盖全球的资深出口管制合规专家团队;构建和优化中兴通讯出口管制合规管理架构、制度和流程;引入和实施SAP贸易合规管控工具(GTS);配合独立合规监察官开展的各项监管工作;并对出口管制合规工作进行持续投入。

美国商务部的禁令一时间让中兴、芯片、中美贸易战集体成为所有大众媒体的头条。“中兴”今日之痛，无论是中美贸易摩擦背景下的牺牲品，还是自身缺“芯”酿下的恶果，今天的“中兴”危机还折射出一个重要的问题：中兴在美的违规经营，同时暴露出中国出海企业在国际化经营过程中对合规风险重视不够和应对不力等情况，导致国际化经营遭受了巨大的损失。

CONTENT

01企业合规管理概述

02人力资源合规操作指引

03违规调查及处理

01 企业合规管理概述1.1 合规的渊源

1.2 企业合规管理体系的建设

19771970S

美国颁布《反海外腐败法案》，企业合规起源

三资企业的建立将欧美跨国企业集

团的合规管理理念和实践引入中国2006

中国银监会颁布《商业银行合规风险管理指引》，

合规管理在我国金融企业率先开展

2012

《企业法律风险管理指南》实施

20162018.8.1

企业合规管理在中国石油、中国

移动等五家中央企业开始试点《合规管理体系指南》生效国资委印发《中央企业合规管理指引（试行）》

发改委等七部委联合发布实施

《企业境外经营合规管理指引》

2018.11.22018.12.26

1.2 企业合规管理体系的建设2016

1.2.1 合规管理组织1.2.2 合规风险管理1.2.3 合规管理制度

1.2.4 合规管理审查 1.2.5 合规管理评估

1.2.6 合规管理报告1.2.7 违规管理问责1.2.8 企业合规文化

02 人力资源合规操作指引

2.2 合规风险识别

2.3 合规风险评估2.1 合规义务识别

2.5 合规风险应对2.6 合规管理实施2.7 合规管理监督2.4 合规风险评价

2016合规风险是合规义务的不合规发生的可能性和后果。合规义务来源于适用于企业的合规规范，包括合规要求与合规承诺。

合规要求主要来自外部合规规范，具有强制执行的效力。

合规承诺是企业基于自主意识表示，自愿设定的义务和接受的约束。

2016根据人力资源风险管理的目标领域和范围，收集适用于该企业人力资源领域的所有合理规范，并根据监管部门的监管重点及企业经营管理具体情况，逐项、逐条进行梳理、分析。

形成人力资源合规义务清单

人力资源合规义务清单

目标领域合规义务合规规范条目合规规范名称涉及企业内部部门2016

2016➢查找企业人力资源各业务单元、各项重要经营活动、重要业务流程中存在的人力资源合规风险

➢对查找出的合规风险进行描述、分类，对其原因、影响范围、潜在的后果等进行分析

归纳

➢生成企业人力资源合规风险清单

2.2.1 概述

2016

为保证人力资源合规风险识别的全面性、准确性和系统性，企业要构建符合自身经营管理需求的人力资源合规风险识别框架，该框架提供若干识别合规风险的角度，包括但不限于以下方面:⚫根据企业主要的经营管理活动识别，发现每一项经营管理活动可能存在的人力资源合规风险；

⚫根据企业组织机构设置识别，发现各机构内可能存在的人力资源合规风险；

⚫根据利益相关者识别，发现与每一利益相关者相关的人力资源合规风险；

2.2.2 构建人力资源合规风险识别框架

2016

⚫根据引发合规风险的原因识别，发现企业存在的人力资源合规风险；

⚫根据法律领域识别，发现不同领域内存在的人力资源合规风险；

⚫根据法律法规识别，发现不同法律法规中存在的人力资源合规风险；⚫根据以往发生的案例识别，发现企业存在的人力资源合规风险。

企业可以根据自身的不同需要，选择以上不同的角度或不同角度的组合,构建人力资源合规风险识别框架。

2016根据构建的人力资源合规风险识别框架，可采用问卷调查、访谈调研、头脑风暴法和检查表法等方法查找人力资源合规风险事件。2.2.3 查找人力资源合规风险事件

“”

2016对查找出的合规风险事件进行归类，确定人力资源合规风险，并对每个合规风险设置相应的编号和名称。然后，将这些合规风险事件及合规风险统一列表，并列示每一合规风险事件及合规风险适用的法律法规、可能产生的法律后果、相关的案例、法律分析意见及其涉及的业务单元和部门、经营管理流程等信息，形成企业的人力资源合规风险清单。2.2.4 形成人力资源合规风险清单

“”

人力资源合规风险清单

基础信息区合规规范信息区管理信息区

风险代码风险

名称

风险

描述

产生

原因

风险

等级

合规

规范

具体

规定

责任

后果

案例应对

建议

设计

部门

法律

主体

业务/管理

活动

2016