股票网上发行.ppt
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(2)买卖方向。投资者投票要选择买入。 (3)价格。在“委托价格”项填报股东大会议案序号，如 1.O0元代表议案一，2.O0元代表议案二，依此类推。每一 议案应以相应的委托价格分别申报。对于逐项表决的议案， 如议案二中有多个需表决的子议案，2.O0元代表对议案二 下全部子议案进行表决，2.01元代表议案二中子议案①， 2.02元代表议案二中子议案②，依此类推。对于选举董事、 由股东代表出任的监事的议案，如议案三为选举董事，则 3.01元代表第一位候选人，3.02元代表第二位候选人，依此 类推。
Ａ股送股日程安排： （１）申请材料送交日为Ｔ－５日。
（２）结算公司核准答复日为Ｔ－３ 日前。
（３）向证券交易所提交公告申请日为 Ｔ－１日前
（４）公告刊登日为Ｔ日。 （５）股权登记日为Ｔ＋３日。
Ｂ股送股日程安排。 （１）申请材料送交日为Ｔ－５日前。 （２）结算公司核准答复日为Ｔ－３日前。 （3）向证券交易所提交公告申请日为T—1日前。 （4）公告刊登日为T日。 （5）最后交易日为T+3日。 （6）股权登记日为T+6日。
操作流程： 投资者申购 申购资金冻结 验资及配号 摇号抽签 中签处理 申购资金解冻 结算与登记
分红派息配股
分红派息 （1）申请材料送交日T-5日前 （2）中国结算上海分公司核准答复日T-3 日前。 （3）向证券交易所提交公告申请日T-1日 前 （4）公告刊登日T日。 （5）权益登记日。T+3日
（6）统计表决结果时，对单项方案的表决申报优先于包含 该方案的方案组的表决申报，对方案组的申报对全部方案 的表决申报。
（7）同时持有一家上市公司A股和B股的股东，应通过上海 证券交易所的A股和B股交易系统分别投票。
深圳证券交易所的系统投票要点
(1)投票代码及投票简称。投票代码为“36+原证券代码的 后四位”，投票简称为“××投票”。投票简称由上市公 司根据原证券简称向深圳证券交易所申请，深圳证券交易 所在“昨日收盘价”字段设置该次股东大会讨论的议案总 数。
（3）证券公司的营业网点均可按照上市公司公告中的配股价格受理 投资者的配股认购缴款业务。操作方法同柜台接受委托买入股票。
（4）由于是申报卖出，因此证券交易所利用电脑交 易撮合系统的控制卖空的功能，即可判别客户拥 有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交。 （5）每日闭市后，配股缴款自动纳入清算系统， 同其他证券交易的清算资金同步划拨，最后集中 划入承销商的买方席位。 （6）在配股权证缴款期结束后，由承销商将配 股缴款集中划付给上市公司，完整个配股缴款工 作。 （7）按照有关规定，在配股缴款过程中，证券 公司不得向客户收取佣金、过户费和印花税等交 易费用。
配股缴费
配股权证及其派发登记 认购配股缴款的操作流程:
1 上海证券交易所配股操作流程 （1）证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个
股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的股数 并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量。
（2）配股缴款期பைடு நூலகம்内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为 买入方按证券交易所规定的统一的证券代码申报买入配股权证。
网上定价发行。
两者的区别：
一是发行价格的确定方式不同：定价方 式事先确定价格，而后者是先确定底价， 由发行时竞价决定发行价。
二是认购成功者的确定方式不同：前者 是抽签决定，后者按价格优先，同等价位 时间优先原则决定。
股票上网发行资金申购程序
基本规定 （1）申购单位及上限。
（2）申购次数 （3）申购配号 （4）资金交收。
深圳证券交易所配股操作流程
（1）在股权登记日（R日）收市后，证券营业部 接收股份结算信息库中的配股权证数据，即证券 营业部根据每个股东股票账户中的持股量，按配 股比例给予相应的权证数量。
（2）配股认购于R+1日开始，认购期为5个工作日。 逾期不认购，视同放弃。
（3） 配股缴款结束后（即R+7日0，公司股票及其 衍生品种恢复交易。
(4)数量。对于采用累积投票制的议案， 在“委托数量”项下填报选举票数;对于不 采用累积投票制的议案，在“委托数量” 项下填报表决意见，l股代表同意，2股代表 反对，3股代表弃权。
第六讲 股票网上发行
学习目标 网上发行的概念和类型 股票上网发行资金申购程序 分红派息配股及股东大会网络投票
网上发行的概念
网上发行是指利用证券交易所的交易系统， 新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售， 投资者通过证券营业部交易系统进行申购 的发行方式。
网上发行的类型 网上竞价发行 优点：市场性 连续性
（4）申报股数。申报殷敷用来代表表决童见，申报1股代表 同意，申报1股代表反对，中报3股代表弃权。”表决申报， 表决申报不能撤单。对同一议案不能多次进行表决申报， 多次申报的，以第一次申报为准。
（5）股东大会由多个待表决议案的，可以按照任意次序对 各议案进行表决申报，表决申报不能撤单。对同一议案不 能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准。
（6）除息日T+4. (7) 发放日 Ｔ＋８
Ｂ股现金红利派发日程安排。 （１）申请材料送交日为Ｔ－５日前。
（２）中国结算上海分公司核准答复日为Ｔ －３日前。
（3）向交易所提交公告申请日为T-1日前。 （４）公告刊登日为Ｔ日。 （５）最后交易日为Ｔ＋３日。 （６）权益登记日Ｔ＋６ （７）现金红利发放日为Ｔ＋１１日。
股东大会网络投票
召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公 告，在公告中说明是否要进行网络投票。
网络股股东提供不少于5个交易日的网络投 票时间。
证券交易所的网络投票系统 上海证券交易所的系统投票要点。 （1）投票代码。上海证券交易所为上市公司股东大会
网络投票设置专用投票代码和股票简称，上市公司同时发 行A股和B股的，上海证券交易所为A股和B股分别设置股 票代码 （2）买卖方向。投资者通过交易系统进行投票均选择买 入。 （3）申报价格。申报价格用来代表股东大会议案，如股 东大会有多个待表决的议案，则申报1元代表表决议案一， 申报2元代表表决议案二，依此类推。
Ａ股送股日程安排： （１）申请材料送交日为Ｔ－５日。
（２）结算公司核准答复日为Ｔ－３ 日前。
（３）向证券交易所提交公告申请日为 Ｔ－１日前
（４）公告刊登日为Ｔ日。 （５）股权登记日为Ｔ＋３日。
Ｂ股送股日程安排。 （１）申请材料送交日为Ｔ－５日前。 （２）结算公司核准答复日为Ｔ－３日前。 （3）向证券交易所提交公告申请日为T—1日前。 （4）公告刊登日为T日。 （5）最后交易日为T+3日。 （6）股权登记日为T+6日。
操作流程： 投资者申购 申购资金冻结 验资及配号 摇号抽签 中签处理 申购资金解冻 结算与登记
分红派息配股
分红派息 （1）申请材料送交日T-5日前 （2）中国结算上海分公司核准答复日T-3 日前。 （3）向证券交易所提交公告申请日T-1日 前 （4）公告刊登日T日。 （5）权益登记日。T+3日
（6）统计表决结果时，对单项方案的表决申报优先于包含 该方案的方案组的表决申报，对方案组的申报对全部方案 的表决申报。
（7）同时持有一家上市公司A股和B股的股东，应通过上海 证券交易所的A股和B股交易系统分别投票。
深圳证券交易所的系统投票要点
(1)投票代码及投票简称。投票代码为“36+原证券代码的 后四位”，投票简称为“××投票”。投票简称由上市公 司根据原证券简称向深圳证券交易所申请，深圳证券交易 所在“昨日收盘价”字段设置该次股东大会讨论的议案总 数。
（3）证券公司的营业网点均可按照上市公司公告中的配股价格受理 投资者的配股认购缴款业务。操作方法同柜台接受委托买入股票。
（4）由于是申报卖出，因此证券交易所利用电脑交 易撮合系统的控制卖空的功能，即可判别客户拥 有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交。 （5）每日闭市后，配股缴款自动纳入清算系统， 同其他证券交易的清算资金同步划拨，最后集中 划入承销商的买方席位。 （6）在配股权证缴款期结束后，由承销商将配 股缴款集中划付给上市公司，完整个配股缴款工 作。 （7）按照有关规定，在配股缴款过程中，证券 公司不得向客户收取佣金、过户费和印花税等交 易费用。
配股缴费
配股权证及其派发登记 认购配股缴款的操作流程:
1 上海证券交易所配股操作流程 （1）证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个
股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的股数 并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量。
（2）配股缴款期பைடு நூலகம்内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为 买入方按证券交易所规定的统一的证券代码申报买入配股权证。
网上定价发行。
两者的区别：
一是发行价格的确定方式不同：定价方 式事先确定价格，而后者是先确定底价， 由发行时竞价决定发行价。
二是认购成功者的确定方式不同：前者 是抽签决定，后者按价格优先，同等价位 时间优先原则决定。
股票上网发行资金申购程序
基本规定 （1）申购单位及上限。
（2）申购次数 （3）申购配号 （4）资金交收。
深圳证券交易所配股操作流程
（1）在股权登记日（R日）收市后，证券营业部 接收股份结算信息库中的配股权证数据，即证券 营业部根据每个股东股票账户中的持股量，按配 股比例给予相应的权证数量。
（2）配股认购于R+1日开始，认购期为5个工作日。 逾期不认购，视同放弃。
（3） 配股缴款结束后（即R+7日0，公司股票及其 衍生品种恢复交易。
(4)数量。对于采用累积投票制的议案， 在“委托数量”项下填报选举票数;对于不 采用累积投票制的议案，在“委托数量” 项下填报表决意见，l股代表同意，2股代表 反对，3股代表弃权。
第六讲 股票网上发行
学习目标 网上发行的概念和类型 股票上网发行资金申购程序 分红派息配股及股东大会网络投票
网上发行的概念
网上发行是指利用证券交易所的交易系统， 新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售， 投资者通过证券营业部交易系统进行申购 的发行方式。
网上发行的类型 网上竞价发行 优点：市场性 连续性
（4）申报股数。申报殷敷用来代表表决童见，申报1股代表 同意，申报1股代表反对，中报3股代表弃权。”表决申报， 表决申报不能撤单。对同一议案不能多次进行表决申报， 多次申报的，以第一次申报为准。
（5）股东大会由多个待表决议案的，可以按照任意次序对 各议案进行表决申报，表决申报不能撤单。对同一议案不 能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准。
（6）除息日T+4. (7) 发放日 Ｔ＋８
Ｂ股现金红利派发日程安排。 （１）申请材料送交日为Ｔ－５日前。
（２）中国结算上海分公司核准答复日为Ｔ －３日前。
（3）向交易所提交公告申请日为T-1日前。 （４）公告刊登日为Ｔ日。 （５）最后交易日为Ｔ＋３日。 （６）权益登记日Ｔ＋６ （７）现金红利发放日为Ｔ＋１１日。
股东大会网络投票
召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公 告，在公告中说明是否要进行网络投票。
网络股股东提供不少于5个交易日的网络投 票时间。
证券交易所的网络投票系统 上海证券交易所的系统投票要点。 （1）投票代码。上海证券交易所为上市公司股东大会
网络投票设置专用投票代码和股票简称，上市公司同时发 行A股和B股的，上海证券交易所为A股和B股分别设置股 票代码 （2）买卖方向。投资者通过交易系统进行投票均选择买 入。 （3）申报价格。申报价格用来代表股东大会议案，如股 东大会有多个待表决的议案，则申报1元代表表决议案一， 申报2元代表表决议案二，依此类推。