新制度经济学：产权理论与契约理论
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因为，每个牧人都会通过增加牲畜头数以尽可能地扩大自 己的利益，而每增—牲畜，都会有正副两种后果：对增加牲畜 者而言，他得到增加牲畜的全部收益；如果增加牲畜属于过分 放牧性质，其所造成危害则由全体牧人分担，他自己只承担全 体牧民每人平均分担的那一小部分。这样一合计，他就决定增 加牲畜。然而，他这样做，别的牧人也会这样做。其结果全体 牧民落入一个在面积有限的公共牧场上无限增加牲畜的陷阱。 换句话说，大家都利用自己使用公共牧场的自由，奋勇奔向毁 灭之途，这就是他所称的“公地的悲剧”。
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产权的内涵
–产权是指使自己或他人受益或受损的权利。（德 姆塞茨）
–产权是一个社会所强制实施的一种经济品的使用 的权利。（阿尔钦）
–产权不是关于人与物之间的关系，而是指由于物 的存在和使用而引起的人们之间一些被认可的行 为性关系。（菲吕博藤和平乔维奇）
–产权是一些社会制度，即界定或划定了个人对某 些特定财产，如土地和水所拥有的特权范围。 （利贝卡普）
产权的内涵
什么是产权？Property rights
产权应当包含哪些内容？
–产权涉及到产权的享有者，即产权的主体， 产权的客体（财产） ，非产权主体。
–产权的实质是界定产权主体与非产权主体对 产权客体的关系、权利和义务。
–产权主体享有产权，非产权主体就有尊重、 不予侵犯的义务。
11
产权的内涵
什么是产权？（续1）
新制度经济学
第三讲 产权理论
1
新制度经济学
第三讲 产权理论 第四讲 契约理论
2
讲义结构
学习目的和要求 产权的内涵 产权的功能与属性 产权的起源和保护 科斯定理
3
学习目的和要求
掌握产权的内涵、产权的功能与属性 弄清产权的起源和影响因素 了解产权保护及其意义 熟悉科斯定理并用其分析现实问题
案例2 小村庄的故事
在赣北的某个山区有一个十几户人家的小村庄。它坐落在 山沟中，一条清澈的溪水由西至东缓缓流过。两旁的高山郁郁 葱葱，一年四季生机勃勃。在“文革”期间，这个村庄只是当 地人民公社下属的一个生产大队。1978年以后，改革春风吹 大地，这个小村庄也开始进行农业生产制度的改革，实行家喻 户晓的家庭联产承包责任制，实行包产到户，包干到户。根据 我国土地法，农村的土地属于集体所有。但是，改革以后，集 体土地按照每户人口承包到各家各户，农民拥有了实际上的土 地控制和使用权。此外，村庄的竹林大部分被划分到各家各户， 同时留有一部分的集体竹林。但是，树林却没有做类似的处置。 竹林和树林均属于经济林，可以给村民带来经济利益，当然， 也可以用于制作农业生产资料或生活资料，如用木材做房子、 犁、家具等，用竹子制作竹床、簸箕、竹筐等。
–……
13
产权的内涵
什么是产权？（续2）
产权的定义
– 产权不是指人与物之间的关系，而是指由物 的存在及关于它们的使用所引起的人们之间 相互认可的行为关系。它不仅是人们对财产 使用的一束权利，而且确定了人们的行为规 范，是一些社会制度。
比如说，我拥有一亩水塘，产权确定的并不是我与水 塘之间的关系，它确定的是我与其他人在使用水塘的 权利问题上的关系。
遭遇同样命运的还有村里的树林：村民将树木砍倒用 于制作各种家具或者建造房子，但是砍伐的数量多于自己 的需要，剩下来的木材通过各种渠道销售。后来，有人来 村里购树，队长或村长与购树者合谋将村里的树木用卡车 大量的外运。尽管砍伐和销售树木需要经过上级领导的批 准，但是，由于监控的困难以及合谋行为，这些人在砍树 时往往是申请一个立方的树，砍两个、三个立方的树，村 民由于不愿意得罪人，再说也不是自己一个人的树，也懒 得惹这个麻烦，因此，大家都是睁一只眼，闭一只眼。自 己有机会也模仿这做，反正顺手牵羊的甜头不干白不干。 结果，不出几年，村里的树林亦被砍伐殆尽。甚至一些百 年老树都被砍掉，用作柴火或者烧炭原料。令人心痛。
产权的经典定义
–产权是一种通过社会强制而实现的对某种 经济物品的多种用途进行选择的权利。
Leabharlann Baidu（《新帕尔格雷夫经济学大辞典》，V3，经济科学出版 社，1992，P.1101.。）
–个人使用资源的权利叫做产权。（恩格拉·恩格
特森）
–个人对资产的产权由消费这些资产、从这 些资产中取得收入和让渡这些资产的权利或 权力构成。（巴泽尔）
14
产权的内涵
产权的结构
产权（property rights）的范围（构成） 所有权
– 所有权是指在法律范围内，产权主体把财产（产权客体）当 作自己的专有物，排斥他人随意加以侵夺的权利。
使用权
– 使用权是指产权主体使用财产的权利。财产使用的三种情形：
• 使用而不改变其原有形态和性质。 • 部分改变其形态，而根本性质不变。 • 完全改变，甚至使其原有形态完全消失，转换成其它的存在形式。
4
讲义结构
学习目的和要求 产权的内涵 产权的功能 产权的起源和保护 科斯定理
5
产权的内涵
几个案例 什么是产权 产权的结构 产权的分类
6
产权的内涵
案例1：公地的悲剧（The Tragedy of the Commons ）
1968年12月13日，美国《科学》杂志发表了美国人类生态 学家加勒特·哈丁的“公地的悲剧”一文。30年来，它成为生 态学界一篇经典性的文章。哈丁在文章中讨论了公共牧场的使 用与管理问题。他说，假定有一个向所有牧人开放的牧场，那 么，每个牧民都将在此牧场上放牧尽可能多的牲畜。这种情况， 如果因天灾人祸使人和牲畜的数量不超过此公共牧场养活那么 多人与牲畜的能力，就可以继续保持。否则，这种公地共享的 逻辑便会产生悲剧。
20世纪90年代初，村里修了一条公路，通向外界。 在市场经济大潮中，山里的各种资源的经济价值迅速增加。 同样是竹林，不同的产权归属导致不同的命运。分到各家 各户的竹林，受到很好的管理，不少村民在自家的竹林周 围上石头垒成的或者木制的篱笆，防止自家的竹林被他人 砍伐，被牲畜糟蹋。春天的时候，还派人看守，防止他人 偷笋。因此，各家各户的竹林地郁郁葱葱，得到悉心地看 护，带来了不错的经济效益。与此形成鲜明对照的是公有 竹林。这些不多的公用竹林地被砍伐殆尽：春笋要么被牲 畜糟蹋了，要么被村民拔回家食用；能有幸长成的竹材被 砍作各种用途，留下来的竹子全部都是弯弯曲曲、发育不 良。
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产权的内涵
–产权是指使自己或他人受益或受损的权利。（德 姆塞茨）
–产权是一个社会所强制实施的一种经济品的使用 的权利。（阿尔钦）
–产权不是关于人与物之间的关系，而是指由于物 的存在和使用而引起的人们之间一些被认可的行 为性关系。（菲吕博藤和平乔维奇）
–产权是一些社会制度，即界定或划定了个人对某 些特定财产，如土地和水所拥有的特权范围。 （利贝卡普）
产权的内涵
什么是产权？Property rights
产权应当包含哪些内容？
–产权涉及到产权的享有者，即产权的主体， 产权的客体（财产） ，非产权主体。
–产权的实质是界定产权主体与非产权主体对 产权客体的关系、权利和义务。
–产权主体享有产权，非产权主体就有尊重、 不予侵犯的义务。
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产权的内涵
什么是产权？（续1）
新制度经济学
第三讲 产权理论
1
新制度经济学
第三讲 产权理论 第四讲 契约理论
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讲义结构
学习目的和要求 产权的内涵 产权的功能与属性 产权的起源和保护 科斯定理
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学习目的和要求
掌握产权的内涵、产权的功能与属性 弄清产权的起源和影响因素 了解产权保护及其意义 熟悉科斯定理并用其分析现实问题
案例2 小村庄的故事
在赣北的某个山区有一个十几户人家的小村庄。它坐落在 山沟中，一条清澈的溪水由西至东缓缓流过。两旁的高山郁郁 葱葱，一年四季生机勃勃。在“文革”期间，这个村庄只是当 地人民公社下属的一个生产大队。1978年以后，改革春风吹 大地，这个小村庄也开始进行农业生产制度的改革，实行家喻 户晓的家庭联产承包责任制，实行包产到户，包干到户。根据 我国土地法，农村的土地属于集体所有。但是，改革以后，集 体土地按照每户人口承包到各家各户，农民拥有了实际上的土 地控制和使用权。此外，村庄的竹林大部分被划分到各家各户， 同时留有一部分的集体竹林。但是，树林却没有做类似的处置。 竹林和树林均属于经济林，可以给村民带来经济利益，当然， 也可以用于制作农业生产资料或生活资料，如用木材做房子、 犁、家具等，用竹子制作竹床、簸箕、竹筐等。
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产权的内涵
什么是产权？（续2）
产权的定义
– 产权不是指人与物之间的关系，而是指由物 的存在及关于它们的使用所引起的人们之间 相互认可的行为关系。它不仅是人们对财产 使用的一束权利，而且确定了人们的行为规 范，是一些社会制度。
比如说，我拥有一亩水塘，产权确定的并不是我与水 塘之间的关系，它确定的是我与其他人在使用水塘的 权利问题上的关系。
遭遇同样命运的还有村里的树林：村民将树木砍倒用 于制作各种家具或者建造房子，但是砍伐的数量多于自己 的需要，剩下来的木材通过各种渠道销售。后来，有人来 村里购树，队长或村长与购树者合谋将村里的树木用卡车 大量的外运。尽管砍伐和销售树木需要经过上级领导的批 准，但是，由于监控的困难以及合谋行为，这些人在砍树 时往往是申请一个立方的树，砍两个、三个立方的树，村 民由于不愿意得罪人，再说也不是自己一个人的树，也懒 得惹这个麻烦，因此，大家都是睁一只眼，闭一只眼。自 己有机会也模仿这做，反正顺手牵羊的甜头不干白不干。 结果，不出几年，村里的树林亦被砍伐殆尽。甚至一些百 年老树都被砍掉，用作柴火或者烧炭原料。令人心痛。
产权的经典定义
–产权是一种通过社会强制而实现的对某种 经济物品的多种用途进行选择的权利。
Leabharlann Baidu（《新帕尔格雷夫经济学大辞典》，V3，经济科学出版 社，1992，P.1101.。）
–个人使用资源的权利叫做产权。（恩格拉·恩格
特森）
–个人对资产的产权由消费这些资产、从这 些资产中取得收入和让渡这些资产的权利或 权力构成。（巴泽尔）
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产权的内涵
产权的结构
产权（property rights）的范围（构成） 所有权
– 所有权是指在法律范围内，产权主体把财产（产权客体）当 作自己的专有物，排斥他人随意加以侵夺的权利。
使用权
– 使用权是指产权主体使用财产的权利。财产使用的三种情形：
• 使用而不改变其原有形态和性质。 • 部分改变其形态，而根本性质不变。 • 完全改变，甚至使其原有形态完全消失，转换成其它的存在形式。
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讲义结构
学习目的和要求 产权的内涵 产权的功能 产权的起源和保护 科斯定理
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产权的内涵
几个案例 什么是产权 产权的结构 产权的分类
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产权的内涵
案例1：公地的悲剧（The Tragedy of the Commons ）
1968年12月13日，美国《科学》杂志发表了美国人类生态 学家加勒特·哈丁的“公地的悲剧”一文。30年来，它成为生 态学界一篇经典性的文章。哈丁在文章中讨论了公共牧场的使 用与管理问题。他说，假定有一个向所有牧人开放的牧场，那 么，每个牧民都将在此牧场上放牧尽可能多的牲畜。这种情况， 如果因天灾人祸使人和牲畜的数量不超过此公共牧场养活那么 多人与牲畜的能力，就可以继续保持。否则，这种公地共享的 逻辑便会产生悲剧。
20世纪90年代初，村里修了一条公路，通向外界。 在市场经济大潮中，山里的各种资源的经济价值迅速增加。 同样是竹林，不同的产权归属导致不同的命运。分到各家 各户的竹林，受到很好的管理，不少村民在自家的竹林周 围上石头垒成的或者木制的篱笆，防止自家的竹林被他人 砍伐，被牲畜糟蹋。春天的时候，还派人看守，防止他人 偷笋。因此，各家各户的竹林地郁郁葱葱，得到悉心地看 护，带来了不错的经济效益。与此形成鲜明对照的是公有 竹林。这些不多的公用竹林地被砍伐殆尽：春笋要么被牲 畜糟蹋了，要么被村民拔回家食用；能有幸长成的竹材被 砍作各种用途，留下来的竹子全部都是弯弯曲曲、发育不 良。